淺析科研資源分配
——以多任務(wù)委托代理模型分析其現(xiàn)象

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一、引言

目前，中國科研資源投入不斷增加，但實(shí)際的科研能力以及競爭能力并沒有取得決定性的突破。在總體總量上，從2005年一直到2014年，政府科研經(jīng)費(fèi)年增長超過20%，其中最重要的R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比例超過2%。研究實(shí)驗(yàn)經(jīng)費(fèi)世界排名上升到世界第三，論文數(shù)量規(guī)模不斷增加，科技論文發(fā)表總數(shù)超過150萬篇，科技人員平均每人每年2.16篇，這些數(shù)據(jù)表明中國已經(jīng)成為論文生產(chǎn)大國。然而在世界頂級期刊上，《自然》和《科學(xué)》周刊等頂級期刊上發(fā)表的中國論文數(shù)量大大少于西方。2009年中國論文發(fā)表數(shù)量超過130萬篇，其中僅僅只有0.05%被頂級期刊錄用。然而對比英國瑞士，情況大不相同：同年里英國發(fā)表13.4萬篇論文，其中一半被錄用；瑞士每年投入大概105億美元，瑞士的論文也有一半被錄用。可以明顯地看到，中國科研資源每年投入大量資金，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過英國瑞士，然而頂級期刊的發(fā)表數(shù)量遠(yuǎn)少于西方。

二、文獻(xiàn)綜述

1.國外文獻(xiàn)。

在研究當(dāng)中，首先需要了解國外的研究情況。國外的研究主要集中在科研資源分配的決定機(jī)制以及政府與公共部門的研究分析。例如，Ahlgren（2012）指出丹麥、芬蘭、挪威、瑞典和英國根據(jù)科研人員在科學(xué)研究中的貢獻(xiàn)合理配置科研資源。jeong（2015）指出科研資源的配備應(yīng)該和未來技術(shù)的融合相匹配;Lozano（2010）認(rèn)為科研資源分配需要有新的標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為“每個(gè)美金的影響力”可以作新標(biāo)準(zhǔn)。喬納森·亞當(dāng)斯（Jonathan Adams）（2014）比較了英國的雙重資助系統(tǒng)，一種是由資助委員會(huì)直接捐款，另外一種是項(xiàng)目資助制。這兩項(xiàng)制度是英國科研資源分配的基石，英國科研產(chǎn)出依賴于這兩項(xiàng)制度。然而，在近20年里，雙重支助平衡逐漸惡化，項(xiàng)目資助的捐款數(shù)量的增長速度遠(yuǎn)快于直接捐款的數(shù)量，這樣使得盡管總得資金投入日漸增加，然而在科研資源的總投入增加的情況下，基礎(chǔ)研究越來越困難，原因就在于直接捐款的數(shù)量的增長速度不夠，而研究機(jī)構(gòu)的日常開銷，基礎(chǔ)研究都需要長時(shí)間的投入。

2.國內(nèi)文獻(xiàn)。

在國內(nèi)，付曄（2016）指出，國內(nèi)主要從以下三個(gè)方面研究科研資源配置：第一，當(dāng)前科研資源配置中主要存在著的許多問題：曹聰認(rèn)為科研資源配置可以從多個(gè)角度分析，其中中觀以上的科研資源配備主要受公平的影響；席酉民認(rèn)為科研資源配置存在著大量浪費(fèi)，主要是因?yàn)椤罢龆嚅T”；第二，科研資源配置的影響因素：李兵指出目前科研資源配置以競爭為主，這種方式很容易使得資源主要集中在發(fā)達(dá)地區(qū)。宋超認(rèn)為制度是決定科研資源配置效率的關(guān)鍵因素，因此為了提升效率，應(yīng)該進(jìn)行系統(tǒng)性的改革。第三，科研資源配置效率的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：楊洪濤評價(jià)了科研機(jī)構(gòu)的科研資源配置效率和技術(shù)效率。吳建國分析了三類科研資源配置模式，指出“以市場為導(dǎo)向，對外競爭經(jīng)費(fèi)匹配模式”和“倡導(dǎo)科學(xué)自治，基于人的經(jīng)費(fèi)配置模式”要高于“以國家需求為導(dǎo)向，基于項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)配置模式”的效率。在這么多科研資源問題中，選擇一個(gè)問題進(jìn)行研究。也就是科研資源分配制度的研究，這個(gè)研究是將科研資源分配和具體經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)的理論結(jié)合的關(guān)鍵點(diǎn)。

在這個(gè)領(lǐng)域中，舒紅娟（2008）首先明確了公共研發(fā)部門和政府之間的委托代理關(guān)系，并且明確了其中的幾個(gè)特殊關(guān)系：第一個(gè)委托代理關(guān)系具有多層次性這個(gè)重要特點(diǎn)，其多層次性體現(xiàn)在人民——政府——項(xiàng)目機(jī)構(gòu)——科研人員這些方面；第二是代理人具有多個(gè)任務(wù)，即一個(gè)委托人具有多個(gè)不同的任務(wù)，這就引起了不同任務(wù)背后的激勵(lì)約束的問題；第三績效最大化存在某種陷阱，即政府會(huì)努力追求效用做大化，但是可能不會(huì)達(dá)到；阿儒寒（2014）將委托代理模型引入科研資源分配的內(nèi)容中，設(shè)立了一個(gè)嵌套的雙層代理模型。即把固定撥款制度和項(xiàng)目撥款制度分開來，并且設(shè)立雙層模型，進(jìn)行研究分析；劉太剛（2017）認(rèn)為，目前項(xiàng)目資助存在著諸多弊病，大體有三方面的問題：（1）科研項(xiàng)目制逐漸演變?yōu)楣芾聿块T控制科研方向的工具；（2）條塊分割的科研項(xiàng)目管理體制難以發(fā)揮科研資源優(yōu)化配置的整體效應(yīng)；（3）科研經(jīng)費(fèi)的不合理配置直接關(guān)涉國家創(chuàng)新體系建設(shè)的進(jìn)度與質(zhì)量；代善（2016）認(rèn)為：競爭性項(xiàng)目的快速增長，產(chǎn)生穩(wěn)定撥款與競爭性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的“剪刀差”，影響了大學(xué)的可持續(xù)發(fā)展。在我國，隨著競爭性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入的快速增加，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)成為大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)科研活動(dòng)的主要來源。過度的競爭導(dǎo)致大學(xué)和國立科研機(jī)構(gòu)難以開展長周期、高風(fēng)險(xiǎn)的科研活動(dòng)，出現(xiàn)同質(zhì)化發(fā)展的問題。此外，項(xiàng)目資助周期較短，過度的項(xiàng)目資助導(dǎo)致科學(xué)研究中的“短平快”現(xiàn)象盛行，以致急功近利，與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)承載的使命相背離；王程程（2018）、曾麗（2018）通過構(gòu)建多任務(wù)委托代理模型，詳細(xì)地分析高教老師重科研輕教學(xué)的內(nèi)在原因。她指出高校老師缺少硬指標(biāo)來評價(jià)教學(xué)的實(shí)際質(zhì)量，主要是通過“學(xué)生評教”這種方式來評價(jià)，但是這種方式是不足以真正的評價(jià)教師的工作。高校教師面對著兩個(gè)任務(wù)，即科研任務(wù)和教學(xué)任務(wù)，科研工作的激勵(lì)效果很強(qiáng)，而教學(xué)缺少激勵(lì)因素，因此需要構(gòu)建一個(gè)嚴(yán)格的教學(xué)評價(jià)指標(biāo)，加大對教學(xué)工作的監(jiān)督以及激勵(lì)。

三、分析

筆者認(rèn)為，在關(guān)于科研資源分配的問題中，國內(nèi)學(xué)者引入雙層多任務(wù)委托代理模型進(jìn)行分析，詳細(xì)地對比了各個(gè)級別的利益訴求，并且用經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理進(jìn)行分析和解決問題。優(yōu)點(diǎn)在于解釋很詳細(xì)，完美地將一級與二級聯(lián)系起來，并且可以用一級模型的現(xiàn)象解釋二級模型。在穩(wěn)定撥款中，各級政府和科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)之間的問題在于其沒有完整的評級體系，導(dǎo)致了二級委托模型中科研機(jī)構(gòu)的定位不明確，從而導(dǎo)致科研資源難以有效配置的問題。這個(gè)方法給科研資源分配這個(gè)問題提供了良好的解決方法。然而這個(gè)模型有著內(nèi)在的不足之處，就在于把固定撥款與項(xiàng)目資助分開來，進(jìn)行分開的分析。沒有將這兩種制度放在一起進(jìn)行比較分析；而單層多任務(wù)委托代理模型從微觀角度出發(fā)，通過分析教師的科研任務(wù)和教學(xué)任務(wù)以及背后的激勵(lì)機(jī)制，優(yōu)點(diǎn)在于能夠?qū)⒖蒲腥蝿?wù)和教學(xué)任務(wù)之間的關(guān)系分析出來，深層次地理解這兩者之間的對立，然而其缺點(diǎn)在于沒有介紹其根本原因，只有一層的任務(wù)委托代理模型設(shè)計(jì)單個(gè)委托人和代理人，只是單純地局限在科研機(jī)構(gòu)和科研人員兩者之間的關(guān)系，而假設(shè)沒有對政府和科研機(jī)構(gòu)尤其是大學(xué)的撥款機(jī)制的研究，就不能真正的理解一條完整的委托代理線索，從而真正的解決問題。

政府科研資助是科研成果的主要經(jīng)費(fèi)來源，有利于增加國家創(chuàng)新能力、競爭力以及營造創(chuàng)新環(huán)境、引導(dǎo)社會(huì)資金。目前政府主要通過兩種方式來分配資源，一是機(jī)構(gòu)資助，即對大學(xué)相應(yīng)科研機(jī)構(gòu)直接撥款，這些撥款用來維持機(jī)構(gòu)的日常活動(dòng)，并且支持機(jī)構(gòu)從事其日常活動(dòng)衍生出來的科研活動(dòng)；另外一種是競爭性的項(xiàng)目資助，用來滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對科技的快速需求，通過激勵(lì)機(jī)制激發(fā)科研人員的熱情，保證機(jī)構(gòu)活力。

四、構(gòu)建模型

固定撥款和項(xiàng)目資助是同一委托代理模型中的兩個(gè)任務(wù)的表現(xiàn)形式，同一個(gè)代理人有著多種任務(wù)，應(yīng)該將其放在一起研究。這就引發(fā)了多任務(wù)委托代理模型的使用。因此不可避免地要對多任務(wù)委托代理模型有一個(gè)充分的了解，以至于引申與學(xué)習(xí)。中國的科研資源分配存在的主要問題，就是競爭性科研項(xiàng)目太多，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究不足。以大學(xué)為例，過多的競爭性科研項(xiàng)目，會(huì)導(dǎo)致大學(xué)機(jī)構(gòu)盡力爭取課題，而不做好本職工作，接下來，本文將構(gòu)建一個(gè)雙層多任務(wù)委托代理模型。多元委托代理模型，最早是霍姆斯特姆和米格羅姆（olmstrom and Milgrom）（1991）開始使用，用來研究合同中不同任務(wù)之間的溢出效用。即當(dāng)代理人在面對多項(xiàng)任務(wù)的時(shí)候，其不同的任務(wù)背后有著不同的激勵(lì)條約，在代理人時(shí)間空間有限的情況下，會(huì)進(jìn)行內(nèi)在的精力分配時(shí)間調(diào)整，分配在最有利于自身利益的任務(wù)上。因此，不同任務(wù)之間的激勵(lì)機(jī)制可能互相抑制，因此就引出了委托人如何平衡多任務(wù)背后的激勵(lì)條約的問題。研究表明，在任務(wù)無法度量的情況下，最優(yōu)的激勵(lì)契約是不激勵(lì)。即獲取固定工資。然而現(xiàn)實(shí)生活中，是很少出現(xiàn)這種情況下的本文為了簡便起見，構(gòu)建一個(gè)簡單的多任務(wù)委托代理模型。

結(jié)合多任務(wù)委托代理模型，分析科研資源分配中存在的問題。即在阿儒涵的雙層委托代理模型的基礎(chǔ)上，建立一個(gè)二任務(wù)的委托代理模型，首先是構(gòu)建雙層的委托代理模型，即政府機(jī)關(guān)、大學(xué)、大學(xué)教師。政府機(jī)關(guān)與科研機(jī)構(gòu)成為一級委托代理模型，大學(xué)與大學(xué)教師成為兩級委托代理模型。政府機(jī)關(guān)需要大學(xué)完成科研任務(wù)并且需要教書育人，政府通過支付相應(yīng)費(fèi)用獲得相對的利益，大學(xué)需要教師教書同時(shí)需要大學(xué)老師可以做科研，這其中大學(xué)支付老師固定工資以及因?yàn)榭蒲薪?jīng)費(fèi)而得到的收益，例如因?yàn)樽隹蒲卸蔀殚L江學(xué)者，可以得到更多的工資。委托代理問題會(huì)因?yàn)殡p方的效用不同發(fā)生分歧，將科研資源分配的方式抽象成一個(gè)雙層多任務(wù)委托代理模型，在一級委托代理模型中，政府作為一級委托人，大學(xué)機(jī)構(gòu)作為代理方，二級委托代理關(guān)系中，大學(xué)作為二級委托人，大學(xué)老師作為二級代理人。其中政府資助大學(xué)可以分成兩種：固定撥款和項(xiàng)目資助，大學(xué)教師需要教書和做科研。而固定撥款和項(xiàng)目資助可以看作是任務(wù)形式，以此對應(yīng)科研人員的兩個(gè)任務(wù)。其次，委托人的收益U＝U1＋U2－f1－f2－C1－C2。U1代表的是委托人從代理人第一個(gè)任務(wù)中得到的效用，U2代表的是委托人從代理人從事的第二個(gè)任務(wù)中帶來的效用。f1，f2分別代表委托人對代理人的支付成本，C1，C2分別代表委托人對代理人的監(jiān)督成本；代理人的收益＝f1（X1）＋f2（X2）－X1－X2；其中X1和X2分別表示代理人在每項(xiàng)單位上的支出。在建立模型后，對此研究即科研經(jīng)費(fèi)在固定項(xiàng)目和項(xiàng)目競爭的分配問題。

在一級委托代理關(guān)系中，在政府投入總資金不變的情況下，政府會(huì)大量投入資金于競爭性項(xiàng)目中，即 f2＞＞f1，那么大學(xué)為了獲取 f2，努力地進(jìn)行 X2的生產(chǎn)，即必須地減少X1的生產(chǎn)。而實(shí)際上因?yàn)樾в玫倪呺H遞減關(guān)系，U1＜＜U2。總體來說，從正常的角度出發(fā)，根據(jù)效用函數(shù)，其邊際替代率應(yīng)該是遞減的關(guān)系，因此X1和X2之間應(yīng)該是維持一個(gè)平衡，過于看重競爭性項(xiàng)目會(huì)導(dǎo)致基礎(chǔ)研究的缺失，也就是政府對大學(xué)教育的資金投入不足。究其原因，是因?yàn)閷φ畞碚f，大學(xué)里科研成果更容易評估，大學(xué)教育不好評估其對自身的影響，因此U1的價(jià)值會(huì)不確定，政府為了自身的效用最大化，會(huì)努力地增加U2，因此會(huì)增加其投入。而對應(yīng)的二級委托代理關(guān)系中，當(dāng)科研能力成為大學(xué)的主要標(biāo)準(zhǔn)之后，大學(xué)就會(huì)努力地提高其科研能力，對大學(xué)老師的要求就會(huì)發(fā)生變化，就會(huì)產(chǎn)生重科研輕教學(xué)的現(xiàn)象，大學(xué)教師這個(gè)時(shí)候就會(huì)根據(jù)自身的效用最大化，選擇多做科研，少教書，因?yàn)榻虝鶎?yīng)的效用太少了，在進(jìn)行時(shí)間分配的時(shí)候，就會(huì)在科研上花費(fèi)大量的時(shí)間。

五、結(jié)論與建議

通過建立多任務(wù)委托代理模型，可以發(fā)現(xiàn)在科研資源分配過程中存在著很多的問題。第一，政府的穩(wěn)定撥款的數(shù)額較少，政府的資金投入集中在競爭性項(xiàng)目，大學(xué)的科研資金來源更多地是爭取競爭性項(xiàng)目，大學(xué)老師為了獲取資金，會(huì)努力地申請競爭性項(xiàng)目；第二，缺少良好的關(guān)于大學(xué)教育的評價(jià)體系，不知道怎么衡量大學(xué)教育給社會(huì)大眾帶來的效用以及大學(xué)教育本身該如何評價(jià)，由于缺少這部分，政府沒辦法確定大學(xué)教學(xué)的作用，大學(xué)無法因此了解大學(xué)老師在這方面的成績，更不用說對此的激勵(lì)效果了，使得這部分評價(jià)模糊，定義含糊；第三，政府對大學(xué)的定位不明確，造成了大學(xué)同質(zhì)化競爭，究竟有沒有必要所有的大學(xué)都在搞科研，有些高職院校是可以專門培養(yǎng)技術(shù)人員的，尤其是一些高職院校紛紛升本，要求學(xué)校老師努力搞科研，這就使得中國很難產(chǎn)生很好的職業(yè)高校，沒辦法培養(yǎng)這部分的人才，造成了這部分資源的極大浪費(fèi)。

針對這些科研資源分配中存在的問題提出相應(yīng)的建議：第一，明確大學(xué)任務(wù)中大學(xué)教學(xué)的實(shí)際作用，以此可以幫助確定大學(xué)教學(xué)質(zhì)量的提高可以給政府帶來的實(shí)際效用；第二，確定大學(xué)教育的評價(jià)體系，能夠正確評價(jià)大學(xué)教育，有利于確定大學(xué)教育該怎么辦以及對教師的要求；第三，合理分配科研經(jīng)費(fèi)，將科研經(jīng)費(fèi)在穩(wěn)定撥款和競爭性項(xiàng)目中進(jìn)行平衡，在判斷大學(xué)教育的重要性之后，綜合考慮多種因素，注重大學(xué)教育的投入，減少資源的浪費(fèi)，實(shí)現(xiàn)委托代理雙方效用的極大提升。第四，合理地結(jié)合教師的研究方向和研究興趣，促進(jìn)教學(xué)和科研的相輔相成。在這樣的情況下，就算教學(xué)的薪酬不高，教師也會(huì)去做。最重要的是，假設(shè)教學(xué)和科研可以相互彌補(bǔ)，高校可以通過加大對教師科研工作的激勵(lì)，使得教師努力從事科研和教學(xué)，這樣可以同時(shí)激勵(lì)教師科研和教學(xué)。第五，加強(qiáng)監(jiān)督，尤其是需要加強(qiáng)科研成果的監(jiān)督，杜絕剽竊，防止科研產(chǎn)出同質(zhì)化。