南洋理工大學(xué)科研管理服務(wù)體系研究

李永貴　李永菊　姜健　張學(xué)建　李永濤　劉卉昇

摘要：健全的科研管理服務(wù)體系是高校持續(xù)發(fā)展的助推器和潤滑劑，是衡量高校創(chuàng)新能力高低的晴雨表。南洋理工大學(xué)（NTU）作為世界一流大學(xué)，在科研管理服務(wù)體系上具有獨特的優(yōu)勢，助推了南洋理工大學(xué)又快又好發(fā)展。本文以NTU科研管理服務(wù)體系為例，介紹了目前NTU科研管理服務(wù)體系的基本情況，分析了NTU在科研方面取得成功的關(guān)鍵因素，并在此基礎(chǔ)上提出了針對我國科研管理服務(wù)體系的相關(guān)啟示，為建立健全我國科研管理服務(wù)體制機制提供了智力支持和理論支撐。

關(guān)鍵詞：科研管理;南洋理工大學(xué);一流大學(xué);智力支持

doi：10.16083/j.cnkl.1671-1580.2019.06.023

中圖分類號：G642

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1671-1580（ 2019） 06-0109-05

一、引言

我國新時期高等教育的五大功能是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新和國際交流合作。科學(xué)研究作為大學(xué)基本功能之一，是人才培養(yǎng)的重要途徑，是社會服務(wù)的基本保障，是文化傳承創(chuàng)新的必要前提，是大學(xué)生存發(fā)展的動力之源。隨著經(jīng)濟(jì)全球化及世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展，只有提升科技創(chuàng)新能力，才能為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級提供強大驅(qū)動，有效支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，持續(xù)推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，穩(wěn)步加快“雙一流”建設(shè)步伐，推動高等教育國際化進(jìn)程。目前，科學(xué)研究在高等教育的重要作用普遍被世界一流大學(xué)認(rèn)可，從發(fā)達(dá)國家一流大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗看，完善的科研管理服務(wù)體系是保證科學(xué)研究健康可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是建設(shè)一流大學(xué)的動力支撐。

二、南洋理工大學(xué)科研管理服務(wù)體系基本情況

NTU是新加坡一所科研密集型大學(xué)，短短的幾十年間，NTU能躍居為世界一流大學(xué)，科學(xué)研究是實現(xiàn)其跨越式發(fā)展的根本原因和重要基礎(chǔ)，健全的科研管理服務(wù)體系是保證其科學(xué)研究可持續(xù)開展的重要支撐。

（一）科研管理服務(wù)隊伍

科研管理服務(wù)隊伍是推動科研發(fā)展的“催化劑”，在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、提升科技創(chuàng)新能力的進(jìn)程中，科研管理服務(wù)隊伍發(fā)揮著不可替代的作用。NTU形成了以校董會為核心的大學(xué)管理層負(fù)責(zé)制，設(shè)有一名主管科研副校長，校級科研管理服務(wù)機構(gòu)設(shè)有科研支持辦公室、創(chuàng)新與企業(yè)服務(wù)處及科研誠信和道德辦公室，院級科研管理服務(wù)機構(gòu)設(shè)有科研管理服務(wù)辦公室，已形成了完整的校院兩級科研管理服務(wù)機構(gòu)，建立了自上而下的垂直管理機制。NTU始終以精細(xì)化管理為服務(wù)理念，為適應(yīng)研究的“新常態(tài)”，NTU優(yōu)化科研管理和服務(wù)體系，強化科研管理隊伍建設(shè)，形成了結(jié)構(gòu)與規(guī)模合理的專業(yè)化高素質(zhì)科研管理服務(wù)隊伍，為教師、研究人員以及學(xué)生提供了良好的服務(wù)，促進(jìn)了科學(xué)研究的健康可持續(xù)發(fā)展。

（二）科研項目管理

NTU科研項目主要來源于新加坡國立研究基金會，針對基金項目管理，NTU設(shè)置專門管理機構(gòu)——科研基金管理部門進(jìn)行項目管理和服務(wù)，主要職能是為達(dá)到基金資助方的預(yù)期目標(biāo)，對特定工作范圍內(nèi)或服務(wù)于特定目的、受其資助的科學(xué)研究及其他活動進(jìn)行管理。核心任務(wù)是：做好項目的頂層設(shè)計，通過學(xué)科資源的整合和集成，凝練學(xué)科研究特色，站在事業(yè)的高度，培育集成高水平項目，提升項日的立項層次;通過有效協(xié)調(diào)，引導(dǎo)各學(xué)院及研究機構(gòu)科研人員進(jìn)行廣泛合作，建立多學(xué)科交叉的研究團(tuán)隊，共同申請跨學(xué)科交叉領(lǐng)域的研究項;協(xié)助教職人員了解項日申請相關(guān)政策，細(xì)致解讀項日指南，同答項日負(fù)責(zé)人申報過程中遇到的各類問題，為成功申請項目提供服務(wù)和支持。

NTU的另一科研管理服務(wù)機構(gòu)是科研支持辦公室，職能相當(dāng)于我國高校的科研院或科研處，與院級及研究機構(gòu)的科研管理部門共同承擔(dān)項目管理和服務(wù)仟務(wù)。主要職責(zé)是在學(xué)校主管科研副校長的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)各級各類項目的申報、管理和服務(wù)，尤其是項日執(zhí)行過程中，項目的經(jīng)費報銷、學(xué)術(shù)交流、設(shè)備采購、項日審計等具體事宜都由科研支持辦公室與院級科研管理部門協(xié)助項目負(fù)責(zé)人完成，為研究人員提供了仝方位的服務(wù)和支持。

（三）科研設(shè)備采購與管理

NTU科研設(shè)備主要分大型設(shè)備和小型設(shè)備兩種，大型設(shè)備一般由學(xué)校統(tǒng)一購置，小型設(shè)備可從教師項目經(jīng)費中支出。NTU科研設(shè)備采購過程通常是0.6萬元新幣以下由項日負(fù)責(zé)人直接根據(jù)預(yù)算自行采購，0.6萬元至12.5萬新幣執(zhí)行封閉式招投標(biāo)采購，12.5萬元新幣以上的由學(xué)校組織公開招投標(biāo)，即招投標(biāo)信息會通過網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)向仝社會公開。采購政策和程序基于透明度、公開及公平競爭、價值三個關(guān)鍵原則。為避免浪費，NTU在科研儀器設(shè)備管理方面大力提供共享，強調(diào)以“科研需求”為導(dǎo)向。對研究中所需要的設(shè)備，部分院系，甚至不同學(xué)校之間，都可以按照程序登記共享（同一所學(xué)校免費使用，不同學(xué)校間有償使用）。

（四）科研平臺管理

NTU科研平臺根據(jù)實際情況分校級層面和院級層面兩類。校級管理層面共有3 3所研究院，學(xué)院根據(jù)科研人員的實際研究情況設(shè)立多個院級研究中心和研究所。除此之外，為了鼓勵學(xué)科交叉，還建立了跨學(xué)科研究群組，設(shè)立了高等研究所，并聘請了一批世界各地研究有成的諾貝爾獎得主和其他頂尖科學(xué)家為研究顧問。

NTU科研平臺的管理相對獨立，校級平臺在學(xué)校科研管理部門的指導(dǎo)下自我管理，院部級科研平臺歸口部門由所在學(xué)院進(jìn)行管理，在科研副院長的領(lǐng)導(dǎo)下，在學(xué)院科研管理部門指導(dǎo)下開展研究工作，兩個平臺均實行主任負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)平臺建設(shè)的仝面工作，帶領(lǐng)團(tuán)隊實現(xiàn)平臺目標(biāo)，組織制訂平臺建設(shè)年度計劃、建立完善內(nèi)部管理制度和運行機制、落實完成平臺建設(shè)任務(wù)、提高經(jīng)費使用效率和質(zhì)量，并落實相關(guān)管理工作。學(xué)校科研管理部門主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和服務(wù)。

（五）科研經(jīng)費管理

NTU對科研經(jīng)費實施仝過程管理，既強化過程的管理，也強調(diào)以結(jié)果為導(dǎo)向。以學(xué)術(shù)研究基金項目為例，針對申請經(jīng)費總額，需要列出詳細(xì)項目預(yù)算。專家組和科研委員會在評審時不僅查看研究的內(nèi)容，經(jīng)費預(yù)算合理性也是重要的評價指標(biāo)之一。當(dāng)項目獲批后，項目的進(jìn)度和成果會被一直追蹤，如果課題沒能有效進(jìn)行下去，經(jīng)費可以在中途被叫停，如果課題進(jìn)行得比預(yù)期更好，也可根據(jù)實際情況申請更多的經(jīng)費。

NTU尊重科研人員的人力價值。研究團(tuán)隊中的研究助理（博士生、博士后）的工資和年終花紅都從研究經(jīng)費中列支。據(jù)了解，這部分開支最高可達(dá)總經(jīng)費的80020，這種薪資發(fā)放方式不僅使科研人力價值得到尊重，也最大限度地激發(fā)了科研人員的積極性和創(chuàng)造性，形成良性健康的薪酬機制。

（六）科研成果培育及轉(zhuǎn)化

作為一所研究型大學(xué)，NTU在科研成果轉(zhuǎn)化方面有比較完善的政策。為了使大學(xué)研發(fā)的領(lǐng)先科技應(yīng)用于企業(yè)，NTU于2000年成立了南洋創(chuàng)新和企業(yè)辦公室。該辦公室通過授權(quán)許可第三方或成立衍生公司來評估和保護(hù)大學(xué)技術(shù)并使之商業(yè)化。它還負(fù)責(zé)學(xué)校創(chuàng)新中心的管理，創(chuàng)新中心匯集了工作和社會空間、孵化和培育初創(chuàng)企業(yè)，公司和個人可以在此工作、溝通、協(xié)同并創(chuàng)建聯(lián)盟，以提高他們的價值定位。NTU還專門成立了創(chuàng)新企業(yè)公司，是NTU仝額持股的企業(yè)，專門負(fù)責(zé)學(xué)校的成果轉(zhuǎn)化，主要目的是創(chuàng)造一個創(chuàng)新和學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)環(huán)境，鼓勵教師和學(xué)生進(jìn)行探索。

（七）科研績效考核

NTU教師績效考核內(nèi)容包括教學(xué)、科研、社會服務(wù)三部分，績效考核體系完善、任務(wù)明確、類別清晰。研究人員按照項目任務(wù)考核，管理服務(wù)人員以服務(wù)對象的評價進(jìn)行考核。同時，建立績效反饋評價系統(tǒng)，對于個別考核不合格的教師，人力資源部門與其溝通交流，找出問題所在，及時調(diào)整任務(wù)和方向，從而實現(xiàn)績效考核目標(biāo)。績效考核結(jié)果是工資和花紅（1-3個月的工資）發(fā)放依據(jù)。[1]

三、南洋理工大學(xué)科研管理服務(wù)體系分析

（一）以人為本的服務(wù)意識

科研管理人員作為高校科研工作中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，是高校科研水平提高和可持續(xù)發(fā)展的重要保證。NTU現(xiàn)有校、院及研究機構(gòu)兩級科研管理服務(wù)機構(gòu)，科研管理隊伍實行仝球招聘，專業(yè)背景、服務(wù)意識及管理能力是招聘的基本條件，學(xué)校人事管理部門嚴(yán)把人口關(guān)，且執(zhí)行嚴(yán)格的考核制度，保證了人職的每一位管理人員明晰自己所從事的崗位職責(zé)。因此，科研管理人員從人職就堅持以服務(wù)科研人員為根本理念，珍惜自己的崗位，熱愛自己的工作，尊重科研人員的勞動，仝心仝意地在為服務(wù)科研人員默默奉獻(xiàn)。

NTU的科研管理人員掌握學(xué)校的學(xué)術(shù)能力和科研工作者的實際需求，知道學(xué)校的科研強勢方向，通過創(chuàng)新性服務(wù)整合科研力量，在集成重大科研項日、提升科研平臺等級、拓寬科研合作模式、服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面提供了高水平的服務(wù);NTU的科研管理人員追求主動學(xué)習(xí)、終身學(xué)習(xí)的理念，他們認(rèn)為以人為本服務(wù)就必須要具備豐富的知識、清晰的管理思路、創(chuàng)新性的管理水平和專業(yè)化的科研管理技能，這就需要用學(xué)習(xí)和完善來提升自己的專業(yè)化管理水平。

（二）完善的科研管理體制機制

健全的科研管理體制機制對高校的科研工作乃至整個高校的發(fā)展都具有十分重要的意義。NTU在科研管理中，建立由學(xué)校分管科研副校長領(lǐng)導(dǎo)，校科研管理部門、學(xué)院及研究機構(gòu)科研管理部門分工明確的兩級管理體制。校級實行宏觀管理，學(xué)院及研究機構(gòu)科研管理部門具有自主管理權(quán)，減少組織的中間層次，使基層的科研人員具有充分的決策權(quán)、信息處理權(quán)，自主地進(jìn)行橫向協(xié)調(diào)，自由共享知識和信息。

NTU的快速崛起，人才戰(zhàn)略是根基，體制機制是關(guān)鍵。NTU已建立完善的高端人才引進(jìn)、培育、薪酬管理機制，確立了人才的投入作為第一資源的投入觀念，實現(xiàn)了人才投入機制創(chuàng)新，實現(xiàn)了科研的可持續(xù)發(fā)展;NTU的科研經(jīng)費管理采用的基本是新加坡國家科學(xué)基金委的基金管理辦法，有著比較成熟完善的制度體系;科研經(jīng)費管理實行從預(yù)算一支出一決算仝過程監(jiān)控和管理;NTU的科研設(shè)備采購有著嚴(yán)格的監(jiān)管程序和管理辦法，大型設(shè)備由學(xué)校統(tǒng)一購置，小型設(shè)備可從項目經(jīng)費中支出，但必須控制在規(guī)定比例內(nèi)。我國科研經(jīng)費在設(shè)備的購置監(jiān)管方面，只有采購前招標(biāo)和購后的價格審計，恰恰缺乏了“是否必需”的審核，從而造成大量的浪費。

（三）科學(xué)合理的績效考核

NTU基于人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)的大學(xué)功能，仝面考慮各級職稱人員職級的特點，制定了科學(xué)、嚴(yán)格、透明的科研績效考核體系，并嚴(yán)格執(zhí)行到位，這是NTU一直能產(chǎn)出高水平前沿研究成果，支撐NTU成為世界頂尖大學(xué)的重要保障。目前，NTU績效考核已經(jīng)形成獨有的特色：實行分類考核、實行按勞取酬、實行人文關(guān)懷，被越來越多的高校吸收借鑒。

（三）前瞻性的國際視野

科研的國際化是高等學(xué)校發(fā)展的必然趨勢，是大學(xué)快速邁向世界一流大學(xué)的理性選擇和必由之路。NTU的科研愿景和使命是創(chuàng)新高科技，奠定全球性卓越大學(xué)。NTU高度重視科研國際化，他們以前瞻性的國際視野，深邃的洞察能力爭取一切前沿的國際資源，堅持以高薪引進(jìn)國際頂尖人才，廣泛與世界具有一流創(chuàng)新能力的企業(yè)開展合作，積極與世界知名大學(xué)和研究機構(gòu)聯(lián)合開展科學(xué)研究，投入重金在仝球招募優(yōu)秀博士及博士后，打造卓越科研團(tuán)隊，引導(dǎo)鼓勵教師在國際頂級期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文，建立了符合新加坡國情的國際化融合管理體系。

NTU放眼仝球，堅持國際化戰(zhàn)略，積極推動與世界一流大學(xué)的緊密聯(lián)系。2009年，NTU倡導(dǎo)成立全球科技大學(xué)聯(lián)盟，已與300多所大學(xué)建立合作關(guān)系。NTU通過與世界頂尖大學(xué)合作，致力于打造國際化的師資隊伍，開展國際間的科研合作，建立國際化的科研平臺，培養(yǎng)國際化的學(xué)生，增進(jìn)校園文化的多樣性，提升學(xué)校國際聲譽。

四、對國內(nèi)高校科研管理服務(wù)體系的啟示

NTU在科研管理服務(wù)體系方面的一些做法值得我國高校思考、學(xué)習(xí)和借鑒，從而更好地支撐與引領(lǐng)國家、區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

（一）提升科研管理服務(wù)水平

科研管理人員的主要工作職責(zé)是將管理與服務(wù)工作做絀、做實、做到位，讓廣大科研工作者能騰出時間和精力潛心從事科學(xué)研究。現(xiàn)在的科研環(huán)境要求科研管理工作要規(guī)范化、科學(xué)化、信息化，實現(xiàn)高速、高質(zhì)、高效服務(wù)，從而體現(xiàn)出管理和服務(wù)的成效與價值。今后的科研管理與服務(wù)，要強化以人為本的服務(wù)理念，創(chuàng)新服務(wù)工作模式，謀劃科研管理舉措，完善學(xué)術(shù)治理體系，加強科研質(zhì)量管理;要秉承人文關(guān)懷理念，把科研人員尊嚴(yán)與價值置于首位，充分發(fā)揮科研人員的主導(dǎo)作用，最大限度調(diào)動科研人員的主動性、積極性和創(chuàng)造性;要堅持以科研人員最關(guān)心的經(jīng)費管理改革為突破口，解決政策執(zhí)行中的“痛點”“堵點”和“盲點”;堅持在部門事權(quán)范圍內(nèi)重點突破簡化財政科研項目預(yù)算編制和評審程序，賦予承擔(dān)單位和科研人員更大的科研經(jīng)費管理自主權(quán)，切實增強科研人員改革的獲得感;要樹立終身學(xué)習(xí)意識，不斷完善自己的業(yè)務(wù)能力和知識水平，以滿足新時代背景下高校科研管理人員具備多學(xué)科、多專業(yè)的知識和信息的要求，確保學(xué)校科研工作有效進(jìn)行;要及時了解科研人員的學(xué)科背景、研究方向和科研需求，要仝面掌握學(xué)校的科研規(guī)劃、科研目標(biāo)和科研優(yōu)勢，動態(tài)了解部門有關(guān)科研的相關(guān)信息、關(guān)注焦點、支持傾向，以便更好地做好科研服務(wù)工作。[2]