政府科技獎勵項目成果產業化問題分析及對策研究

陳巧云 鄭州市社會科學院

一、科技成果產業化概述

科學技術獎勵制度是我國科技政策的重要組成部分，是黨尊重科學、尊重人才方針的具體體現。我國政府部門對科學技術發展設立了許多的獎勵政策。隨著我國科學技術的不斷發展，獲得政府科技獎勵的項目也越來越多，但是這些獲得獎勵的科技成果必須轉化成為生產力，才能夠真正的創造社會價值，然而科技成果產業化并不是一件容易的事。

當前，國與國之間、地區與地區之間的競爭越來越激烈，科學技術的不斷革新是競爭的最重要手段，科技成果轉化是“創新驅動”實現的重要路徑。與歐美等發達地區相比較，我國的科技成果產業化率并不是很高，想要實現產業化率的突破還有很長的路要走。

許多發達國家多方面的開展科技成果轉化活動，甚至把科技成果產業化提升到了國家戰略的高度。在我國，科技成果的研發和產業經濟之間還有突出的脫節問題，雖然科技成果的數量不斷增多，成果出現的速度不斷加快，但是實際能夠完成產業化并進入市場的科技成果與發達國家相比還比較少。

二、我國政府科技獎勵項目成果產業化的現狀

（一）我國科技成果產業化主要模式

我國的科技成果產業化模式基本為由政府根據國家戰略部署和社會民生需求，統一安排。高校、科研機構和企業在成果研究、小試、大規模產業化各自獨立運行。這種模式能夠發揮不同主體的優勢，但是并不能使單獨一個成果從研發到產業化形成一個無縫銜接的過程。整個過程在不同階段的執行主體之間存在隔膜，效率不高，造成了大量的研究成果轉化擱淺。

我國科技成果轉化的模式基本分為四種類型。

其一是技術轉讓。企業根據市場需求或同行競爭需求，搜尋高校或研究機構的科技成果并以知識產權購買或以科技成果入股的形式將其化為己有，再進行產業化。

其二是科研機構為了研究成果轉化自辦企業。這種方式依靠高校或研究機構自身的力量，借用科技成果創新創業。

其三是企業技術聯盟。多個同行業的中小企業針對共性技術問題聯合研發，形成技術、資金優勢互補的科研機制。

其四是產學研合作。一般是企業委托科研機構或高校對企業需要解決的技術問題進行研究。與技術轉讓模式相比，不同點在于先有技術還是先有需求。

（二）我國政府科技獎勵項目成果產業化已經取得的成績

科技成果產業化是研究成果轉化為社會生產力的系統工程，獲得獎勵只是這個系統過程中的一個輔助環節。目前，政府對科技成果產業化活動的支持形式有直接資金補貼、銀行貸款貼息、保費減免等。

根據科技部火炬中心在2019年1月17日公開的文件可以獲知，截至2018年12月31日，全國登記技術合同411985項，成交金額17697.42億元，同比增長12.08%和31.83%。我國科技成果產業化活動對國家經濟發展的支撐引領作用愈加凸顯，但是相比于發達國家80%的科技成果產業化率，我們依然還有差距。

三、我國政府科技獎勵項目科技成果產業化問題及難點

（一）科技獎勵項目科技成果產業化問題

1.資金配置途徑不合理

資金的投入是科研過程及成果轉化過程的重要保障，目前我國科研院所和高等院校的科技成果轉化資金主要來源于政府支持，其他方面的資金來源渠道很少。在科研項目開展初期，這種資金來源基本能夠滿足需求，但是一旦成果進入產業化階段，政府單方面的資金投入就顯得捉襟見肘。

在當前，我國很多科研項目的小試、中試均在高等院校或研究所的實驗室展開，資金缺口非常大。有一些高校為了使研究能夠繼續也會去社會上找資源，但是造成了科研人員精力的浪費，同時由于科研人員與投資方人員思想的異同，也使得合作出現研究目的不統一、知識產權歸屬不清等問題。

2.人才配置不合理

科學的人力資源規劃是科研項目能夠健康發展的前提。目前很多科技成果的研發和轉化進程中并沒有全方位、多角度地考慮人力資源規劃。例如，科研人員的專業領域匹配、科研團隊的知識架構不完全符合研究內容，在轉化過程中項目組人員在研發、管理、經營、財務各業務方向的分配比例不能有力地推動項目產業化過程的開展。

3.成果信息管理創新不足

科技信息管理機構及科技成果中介服務是科技成果能夠高效、大規模轉化的有力平臺。然而，目前國內許多公共信息平臺的建設水平不能滿足科技成果與社會資本良好對接的要求。科技成果的信息管理按照所屬行政區域橫向劃分，又按照所屬主管科技部門及院所上級領導單位縱向劃分。如此使得科技信息多頭管理，相互重疊，不能使社會產業清晰地檢索搜尋。這對科技成果和產業發展都造成了很大的負面影響。

（二）科技獎勵項目科技成果產業化難點

1.立項準確性難題

科學技術成果的誕生和發展有兩類因素組成，其一是科研人員站在以往的科技成果之上，探尋更高、更深、更尖的知識，這種科研項目往往側重于理論或實驗結論，但是與市場完全脫節，自然談不上產業化過程；其二是出于解決市場技術需求地目的，為解決現實技術難點而立項的科研項目，但是由于不同企業的技術水平參差不齊，很多技術需求水平不高，解決此類技術問題并不能形成領先的科技成果。

2.科研人員科研理念問題

很多科研人員做科研工作的動機是為了純粹的搞學術，把發論文、晉升職稱當作搞科研的終極目標。在這種理念之下，立項之初就沒有考慮過將成果產業化，對于科研成果產業化持消極態度。

3.科技成果評估指標以及政策導向問題

國內對政府獎勵科技成果的評價及驗收有明確的評審機制，獎勵項目立項之初，科研人員花費大量精力設計項目，使其能夠通過評審，研究過程中又要努力計算科研的實際支出如何符合項目預算，最終才能夠滿足申報及評審要求，使得科研成果容易變為“報獎成果”或“檔案成果”，無法順利實現產業化。

4.中試難題

中試條件以及中試資金是科技成果轉化的約束條件。一些科研成果技術含量很高，但是必須要通過中試才能判斷它的正確性和可轉化性，所以中試投資是有很大風險的。科研院所或高校因為中試條件不足和資金限制，很多科研成果無法通過中試看到效益。

而從企業的角度出發，追逐短期利益、避免投資風險是一種本能。企業寧可通過知識產權轉讓的形式購買已經成熟的成果，也不愿意與研究單位合作，共同研究技術含量高的先進成果，這種理念使得高水平的研究成果難以轉化。

四、改進對策

隨著我國經濟發展和技術升級，國家整體研發經費已經位居世界第三，規模僅次于美、日。但是高精尖成果的產出并不高，成果結構偏向于次高端。其次，研發費用的投資比例及結構不夠優化，大中型工業企業研發投入資金僅占銷售收入的1%左右。第三，我國仍有70%多的大中型企業沒有開展研發工作。這意味著我國工業企業的基礎研發創新活動嚴重不足。所以很有必要對科技獎勵項目成果產業化模式進行改進。

（一）改進資金配置模型

對于目前政府獎勵資金保障科技成果初期研發，企業參與中試及產業化的模式。政府應該更加關注科技成果的“后半生”，使用政策引導的方式保障科技成果中試及產業化階段的資金。例如，對承擔或投資科技成果轉化的企業進行無息貸款、利息補貼，提升企業信心，或者對科研院所利用自身資源轉化的科技項目進行保險補貼，盡可能減少科研主體因項目轉化失敗而造成的經濟損失，減少其后顧之憂。另外可以鼓勵引導風險投資和公眾參與的形式，分散風險。通過多種政策手段協調、多種融資渠道融合使政府獎勵的科研成果更高比例的進入轉化階段。

（二）改進人才配置模型

在當前模式下，政府獎勵的項目人力資源匹配側重于研究人員數量和質量，忽略了產業化工作者的配置，在進行產業化時再通過產業化項目立項的形式配置項目人員。在這種機制下，科技項目研發階段的目的和方法與產業化項目的目的和方法會出現銜接問題。因此，針對這個問題，建議在科研項目立項時，就要充分考慮到未來科技成果轉化過程的需求。評審科研項目的評價機制中應當充分發揮政策引導作用，將產業化階段的條件適當的納入到科研項目評價標準中，把項目團隊中經營管理人員、財務管理人員數量與工作任務，以及成果轉化方案等指標作為重要參考依據。

（三）推進“產、學、研”模式的深度發展

產學研合作可以通過政府指導之下的產學研聯盟或者科研、生產主體自行組織等形式進行，根據“利益共享、風險共擔、優勢互補，共同發展”的準則，將技術合同作為結合依據，根據各主體自身的優勢分別承擔科技創新與成果轉化各階段的工作，共同實施技術創新和成果轉化的行動。

產學研合作以及產學研聯盟在科技成果轉化事業中發揮著巨大的作用，政府科研管理機構要對產學研合作模式給予肯定，并提供政策獎勵與資金支持。

政府統籌各個部門與單位，指引公司和高校等科研組織組建產學研聯盟。政府部門也可以根據國家科技戰略需求、民生經濟發展需求和行業領域技術需求，組織規劃構建產學研聯盟，并監督聯盟管理部門對聯盟成員進入的監管與審查。通過產學研聯盟機制擴大科技成果產業化的規模。

（四）構建統一的科技成果轉化平臺

如今，我國已經形成了一定數量和規模的科技成果轉化平臺，比如天津市科技創業服務中心、北京市星火科技開發中心、北方技術交易市場等，可因為缺少統一計劃，造成某些轉化平臺工作內容重疊，使得很多的科技資源被消耗。此外，平臺間幾乎沒有數據互通，缺少有成效的信息分享和工作任務的歸納，讓科技成果轉化平臺很難將其優勢發揮出來。所以，政府機構要統一規劃這種資源，構建科學、恰當、統一的科技成果轉化平臺系統。

第一，把科技成果轉化的各種環節當作紐帶，將科研平臺、中試平臺以及產業化平臺連接起來，把成果轉化的各類信息進行歸納、整合，匯集各個平臺的數據資源，在全國范圍內構建成果轉化的統一平臺。

第二，系統數據按照科技成果學術方向分類以及按照科技成果應用領域分類，將各種信息歸類，并將信息推送至相關行業的企業。在平臺設置時也要根據科技成果的先進性或者參考成果所獲得的獎勵大小，將科技成果按照先進性進行分類，此數據再和各地經信管理部門的數據比對，匹配規模、研發能力適合的企業，將雙方進行對接。

第三，優化地區科技成果轉化公共服務平臺構建，這類服務有科技文獻檢索、科學數據和訊息分享、大規模儀器設施分享和行業檢測服務平臺分享等，為地區科技成果產業化給予強有力的后盾。