馮海斌, 鄭紹鈺, 張千宇, 黃 韜
(1. 國防大學聯合勤務學院研究生管理大隊, 北京 100036; 2. 陸軍裝備部裝備項目管理中心, 北京 100072;3. 國防大學聯合勤務學院聯合勤務管理系, 北京 100036)
傳統的裝備采購體系主要從軍隊裝備部門的視角,構建了面向獲取有形裝備實體的裝備采購系統[1],其由采購主體、客體、信息、活動和方法等要素構成。但是從系統工程的角度來看,構成要素不夠全面,也未體現出裝備基地級維修服務PPP(Public-Private Partnership)采購合作共生的本質。特別是在我軍裝備維修服務采購尚處在探索階段,PPP模式作為一種新興的采購模式,基于PPP模式的裝備基地級維修服務采購應用理論研究尚屬空白。因此,迫切需要對裝備基地級維修服務PPP采購[2]系統的構成要素進行分析,以明確其研究對象,并按照系統工程的研究思路,分析裝備基地級維修服務PPP采購系統的層次結構和基本特性,進而深入揭示其合作共生的本質屬性。
一般的裝備服務采購系統通常是由采購客體、采購主體、供給主體和采購環境4個子系統構成。與一般裝備服務采購不同,裝備基地級維修服務PPP采購過程增加了合作生產環節。因此,作為一個開放的復雜巨系統,裝備基地級維修服務PPP采購系統是由采購客體、采購主體、合作主體、采購介體和采購環境5個子系統構成,如圖1所示。
采購客體是指裝備基地級維修服務PPP采購的對象,即裝備基地級維修服務。但裝備基地級維修服務包含的內容廣泛、形式多樣,且密級不同,不是所有的裝備基地級維修服務都能采取PPP模式進行采購。根據裝備基地級維修服務類型和PPP模式的適用范圍,應用核心競爭力理論[3]和項目區分理論[4],從是否為裝備基地級核心維修服務和裝備基地級維修服務項目的經營屬性2個維度來界定采購客體。筆者所指的采購客體主要是指經營性裝備基地級非核心維修服務,其分為純經營性裝備基地級非核心維修服務和準經營性裝備基地級非核心維修服務2類。
采購主體是指裝備基地級維修服務PPP采購的購買者,即軍隊裝備部門。由于在裝備基地級維修服務PPP采購過程中,軍隊裝備部門需要履行行政管理和行政監督職能,因此,采購主體只能是軍隊裝備部門自身,而不能授權其下屬裝備維修機構,代表其與社會資本簽訂PPP項目合同。在裝備基地級維修服務PPP采購項目中,軍隊裝備部門授權代表其履行具體合作職能的所屬裝備維修機構,通常可作為丙方(第三方)寫入合同,但不能作為甲方(軍隊裝備部門)寫入合同。采購主體是裝備基地級維修服務PPP采購項目的發起方和主導方,主要承擔項目的規劃、管理和監督等職能,其對裝備基地級維修服務PPP采購的認識程度和管理能力直接決定項目的成敗和績效的高低,并間接影響裝備基地級維修服務PPP采購項目的整體運營狀況。依據“軍委管總、戰區主戰、軍種主建”[5]的根本原則,裝備基地級維修服務PPP采購主體主要包括軍委裝備發展部和各軍兵種裝備部2級裝備部門。
1.2.1 軍委裝備發展部
軍委裝備發展部是履行全軍裝備采購管理工作的職能部門[6],是在中央軍委統一領導下,歸口管理全軍裝備采購工作。裝備基地級維修服務采購作為裝備采購工作獨特而重要的組成部分,屬于軍委裝備發展部的管理范疇。按照“軍委集中統管、軍種具體建管、戰區聯合運用”[7]的體制要求和“軍委負責總體規劃計劃,軍兵種具體組織實施”的運行機制,軍委裝備發展部主要負責全軍武器裝備基地級維修采購規劃計劃和通用信息系統裝備基地級維修采購工作。
1.2.2 各軍兵種裝備部
各軍兵種裝備部作為履行其裝備采購管理工作的職能部門,在各軍兵種的統一領導下,在軍委裝備發展部的業務指導下,歸口管理本軍兵種裝備采購工作。同理,各軍兵種裝備基地級維修服務采購也屬于其裝備采購工作的一部分,是各軍兵種裝備部的工作職能。各軍兵種裝備部主要負責本軍兵種專用裝備和具備資源稟賦優勢的通用裝備的基地級維修服務采購工作。
合作主體是指裝備基地級維修服務PPP采購的合作對象,即社會資本。從裝備基地級維修服務合作對象的所有制性質來看,合作主體包括國有企事業單位、集體企事業單位和民營企業,目前尚不包括個體企業和外資企業。合作主體是裝備基地級維修服務PPP采購項目的運營方和參與方,主要承擔項目的設計、建設和運營等職能,其資源稟賦優勢和運營管理能力也直接影響裝備基地級維修服務PPP采購項目的成敗和績效的高低,并間接影響裝備基地級維修服務PPP采購項目的整體運營狀況。裝備基地級維修服務PPP采購合作主體主要包括軍隊裝備修理工廠、軍工集團、地方軍工及民口配套單位、優勢民營企業共4類。
1.3.1 軍隊裝備修理工廠
軍隊裝備修理工廠是國家投資,軍隊管理,擔負軍隊裝備修理任務的國有企業,具有國有軍工企業和軍隊裝備保障力量的雙重屬性。軍隊裝備修理工廠是我軍戰略戰役裝備維修保障的主要力量,承擔裝備基地級修理和支援保障任務[8-10],其地位和作用與美軍的工業和技術卓越中心(Centers of Industrial and Technical Excellence,CITE)類似。
由于軍隊裝備修理工廠具有“半軍半商、半兵半民”[11]的雙重屬性,在裝備基地級維修服務PPP采購項目中,通常作為軍隊裝備部門的授權實體來履行設計、出資、建設或運營等具體職能。由于軍隊裝備修理工廠還是國有企業,因此,它也可以作為社會資本與非直屬的軍隊裝備部門開展裝備基地級維修服務PPP采購項目合作。
1.3.2 軍工集團
軍工集團作為國家特大型國有企業,由國務院出資并直接管理,承擔著國家國防建設重大項目的生產經營職能及國防科研生產任務,從事為國家武裝力量提供各種武器裝備的研制和生產等經營活動。目前,我國共有中國核工業集團有限公司、中國航天科技集團有限公司、中國航天科工集團有限公司、中國航空工業集團有限公司、中國船舶工業集團有限公司、中國船舶重工集團有限公司、中國兵器工業集團有限公司、中國兵器裝備集團有限公司、中國電子科技集團有限公司、中國航空發動機集團有限公司、中國電子信息產業集團有限公司和中國工程物理研究院十二大軍工集團[12]。
我國的國防工業體系是仿照前蘇聯舉國體制建立起來的,長期以來,十二大軍工集團及其前身一直是國防工業體系的絕對主體,以它們為基礎構建了我國航空、航天、船舶、兵器、電子和核6大領域,產業鏈貫穿從上游的材料、元器件、設備一直到武器系統的健全的國防工業體系[13]。因此,軍工集團是當前裝備基地級維修服務PPP采購合作主體的主力軍。
1.3.3 地方軍工及民口配套單位
地方軍工企業是相對于國資委直屬的軍工企業(十二大軍工集團)而言的,是在文化大革命前夕,根據國家建設戰略決策,由各省、自治區以及直轄市投資興建的國防工業企業[14]。在20世紀80年代,隨著國有企業改革實施和軍轉民,大批企業已進行了轉產、改制[15],其中也保留了一批優質的地方軍工企業。民口配套單位是指以民品的開發、研制、生產為主,依托其在民用領域的專業優勢,為武器裝備提供相關配套產品的非軍工企事業單位[16]。地方軍工及民口配套單位以地方國有企業和民口中央企業為主,以高校、科研院所和民營企業為輔,在武器裝備科研生產中承擔了大量軍品配套和部分裝備部組件以及部分整裝科研生產活動,積累了豐富的武器裝備科研生產經驗,具備了一定的裝備維修服務保障條件。同時,隨著現代武器裝備系統日益復雜,其基地級維修服務協作配套單位不斷增加,重大裝備基地級維修服務的協作配套單位有時高達數千家。因此,地方軍工及民口配套單位是當前裝備基地級維修服務PPP采購合作主體的重要組成部分。
1.3.4 優勢民營企業
優勢民營企業一般是指在特定裝備市場領域擁有核心自主知識產權、研發生產能力強、具有良好信譽的企業[17]。本文中的優勢民營企業特指尚未參與武器裝備科研生產和維修保障的優勢民營企業。在軍民融合深度發展的大背景下,我國國防科技工業體系變革的目標是打破原來國家包辦、國有獨攬的封閉式的國防工業體系,建立“小核心、大協作”的軍民融合的國防工業體系,即核心軍品科研生產能力仍由國有軍工系統掌握,非核心軍品充分依托國民經濟體系協作[18]。隨著國家、軍隊不斷出臺相關政策、降低門檻,越來越多的優勢民營企業加入了民參軍的熱潮。據不完全統計[19],截至2017年11月底,我國已有2 600余家企業獲得武器裝備科研生產許可證,其中民營企業達1 100多家,比“十一五”末增加127%;約3 600多家企事業單位獲得裝備承制單位資格證,其中民營企業達1 800余家,占比超過一半。優勢民營企業通常具有管理、技術和資金等方面的資源稟賦優勢,在一些行業和領域已經走在前列。積極吸納優勢民營企業進入武器裝備維修領域,對于打破行業壟斷、激發創新活力、提高裝備維修服務采購效益具有重要意義。因此,優勢民營企業是未來裝備基地級維修服務PPP采購合作主體的重點發展對象和潛在合作主體。
采購介體是指裝備基地級維修服務PPP采購合作的介質,即采購服務保障介質。首先裝備基地級維修服務PPP采購合作雙方之間需要物質、信息和能量交換的媒介和載體;其次裝備基地級維修服務PPP采購涉及軍事、政治、經濟等領域和采購、法務、金融等行業,無論是采購主體,還是合作主體都不完全具備上述專業能力,因此,需要采購服務介質來保障采購工作順利實施。采購介體作為裝備基地級維修服務PPP采購項目的服務保障方,主要承擔項目運營支持服務職能,其服務保障能力間接影響裝備基地級維修服務PPP采購項目的成敗和運營。裝備基地級維修服務PPP采購介體可分為有形介體和無形介體,有形介體主要包括PPP咨詢機構、采購代理機構、金融機構和保險機構4類;無形介體主要包括PPP采購信息平臺系統、PPP項目對接協調機制和PPP項目合作協議等。由于無形介體較為簡單,本文重點分析有形介體。
1.4.1 PPP咨詢機構
PPP咨詢機構是指專門從事與PPP項目相關的智力支持服務的企事業單位,其服務內容主要包括但不限于PPP項目的實施方案編制、物有所值評價、財政承受能力論證、運營中期評估和績效評價以及相關法律、投融資、財務、采購代理、資產評估服務等[20]。為了促進PPP咨詢服務信息公開和供需有效對接,推動PPP咨詢服務市場規范有序發展,在各省、市政府以及社會資本合作(PPP)咨詢機構庫的基礎上,2017年3月國家財政部專門組織出臺了《政府和社會資本合作(PPP)咨詢機構庫管理暫行辦法》[20],明確了PPP咨詢機構的資質條件、服務范圍、監督管理和退出機制,構建了由405家優質PPP咨詢機構組成的國家級政府和社會資本合作(PPP)咨詢機構庫,能夠為裝備基地級維修PPP采購提供有力的PPP咨詢服務。
1.4.2 采購代理機構
采購代理機構是指接受采購人委托從事政府采購貨物、工程、服務采購代理業務的社會中介機構[21]。裝備基地級維修服務PPP采購通常采取競爭性采購方式組織實施,采購過程中既可以遴選綜合性的PPP咨詢機構代理采購,也可以遴選專業的采購代理機構具體實施采購。特別是對采取招標采購方式的項目,采購環節是裝備基地級維修服務PPP采購的關鍵環節,直接決定項目的成敗和效益的高低。按照“計劃與執行分開”“術業有專攻”的原則,遴選專業的采購代理機構具體實施裝備基地級維修服務PPP采購是各級裝備部門的首選方案。為了確保采購代理機構的質量,建立健全專業服務機制,培育競爭環境,2017年9月軍委裝備發展部從全國69家優秀招標代理服務機構中遴選出13家拔尖機構,建立了“全軍裝備采購招標代理服務機構名錄[22],可為裝備基地級維修PPP采購提供有力的采購代理服務。
1.4.3 金融機構
金融機構是指裝備基地級維修服務PPP采購項目的融資方。由于裝備基地級維修服務PPP采購項目通常投資規模大、建設(運營)周期長、收回成本慢、經濟利潤不高但長期穩定,而且資產專用性強、沉沒成本較大,通常需要持續穩定的資金流來支持項目建設(運營)。裝備基地級維修服務PPP采購項目的金融機構通常包括銀行和非銀行金融機構(如軍工集團融資機構)2類。在實際采購中,根據項目規模和融資需求的不同,融資方既可以是一二家金融機構,也可以是由多家銀行或者機構組成的銀團,具體融資方式除債權、股權融資外,還包括PPP基金、資產證券化等。
1.4.4 保險機構
由于裝備基地級維修服務PPP采購項目的資金規模大、生命周期長,在項目建設和運營期間面臨著諸多無法預計的風險,因此合作各方,特別是社會資本一般都會針對其面臨的各類風險向保險機構投保,以最大限度地分散和轉移風險。同時,由于項目風險一旦發生就有可能造成嚴重損失,因此裝備基地級維修服務PPP采購項目對保險公司的資質要求高于一般PPP采購項目。
采購環境是指裝備基地級維修服務PPP采購的外部合作條件,即采購中所面臨的、對系統產生影響的外部因素的總和。裝備基地級維修服務PPP采購環境主要包括軍事環境、政策環境、市場環境、社會環境和科技環境5個方面。在裝備基地級維修服務PPP采購過程中,這些因素都在以特定的方式影響和制約著采購主體、合作主體及其之間的橫向或縱向合作,并通過相互之間作用的微觀耦合影響裝備基地級維修服務PPP采購的宏觀效應。
1.5.1 軍事環境
作為一種軍事采購活動,裝備基地級維修服務PPP采購需求,即裝備基地級維修任務是其根本牽引和最終目的,而軍事環境是影響其采購需求的決定性因素。軍事環境主要包括裝備維修需求與國防經費預算2個方面:裝備維修需求是裝備基地級維修服務PPP采購的必要條件和首要決定因素。從宏觀上講,影響裝備維修需求的軍事因素主要包括軍事戰略、軍事理論、戰爭目的[23]和裝備實力等。國防經費預算則限定了包括裝備維修等裝備費在內的國防開支的預算額度[24],是裝備基地級維修服務PPP采購的充分條件和重要決定因素。在軍事戰略、軍事理論、戰爭目的、裝備實力和裝備維修經費等多種因素的綜合作用下,軍事環境直接產生和決定了裝備基地級維修任務—裝備基地級維修服務PPP采購需求。
1.5.2 政策環境
裝備基地級維修服務PPP采購作為一種政府采購活動,健全的政策法規是軍隊裝備部門和社會資本的行為規范和利益保障。美軍裝備基地級維修服務PPP采購的實踐也充分表明:政府和軍隊推進裝備基地級維修服務PPP采購的通行做法是通過立法來促進和規范PPP采購。美軍通過制定一系列裝備基地級維修服務PPP采購的政策、法律、法規和指南,來引導、調動各級裝備部門、建制維修基地和私營企業等各方面的積極性,不斷指導、規范它們之間的合作行為,從宏觀上營造了裝備基地級維修服務PPP采購的良好氛圍。因此,完善的政策和健全的法規對于軍隊裝備部門與社會資本之間開展合作,進行裝備基地級維修服務PPP采購具有重要的引導、保障和規范作用。
1.5.3 市場環境
對于任何市場經濟活動來說,良好的市場環境都是市場機制發揮作用的必要條件和根本前提。其主要包括充分的競爭機制、合理的調控機制、開放的價格機制。其中,競爭機制能夠發揮市場對資源配置的決定性作用,有效降低裝備基地級維修生產成本和PPP采購交易成本;調控機制能夠發揮軍隊對維修需求的主導性作用,有效防止經濟利益最大化,保持基地級維修服務供需總體平衡;價格機制能夠發揮價值對價格高低的根本性作用,激勵軍隊裝備部門和社會資本改進維修技術、增強管理能力、不斷提高裝備維修勞動生產率。
1.5.4 社會環境
裝備基地級維修服務PPP采購作為一種國防服務采購活動,和諧的社會環境是軍隊裝備部門與社會資本開展合作的社會基礎和有利條件,主要包括不斷深化的軍民融合機制、廣泛參與的公共治理機制、充分及時的協調溝通機制和穩定可靠的相互信任機制等。和諧的社會環境能夠有力促進和不斷鞏固軍隊裝備部門與社會資本之間的溝通合作,及時解決裝備基地級維修服務PPP采購中出現的矛盾問題。
1.5.5 科技環境
裝備基地級維修服務PPP采購作為一種協同創新活動,先進的科技環境是提高裝備維修效益的有效手段和強勁推力,主要包括先進的材料技術、先進的設計技術、先進的制造技術、先進的檢測技術、先進的信息技術等。先進的科技環境能夠明顯提高裝備維修勞動生產力,顯著減少裝備維修社會必要勞動時間,極大地改善裝備基地級維修效率和效益。
裝備基地級維修服務PPP采購系統的層次結構是指在一定空間范圍內的各構成要素(子系統)在PPP采購過程中的空間配置和結構比例。根據裝備基地級維修服務PPP采購系統構成要素及其相互作用關系,可分為采購核心層、采購服務層和采購環境層3個層次,如圖2所示。
采購核心層是裝備基地級維修服務PPP采購系統的內核層,是系統運行的“發動機”,主要由采購主體子系統、合作主體子系統和采購客體子系統構成。三者分別是裝備基地級維修服務PPP采購項目的發起方、管理方和運營方(建設方),其中采購主體子系統和合作主體子系統,在裝備基地級維修服務PPP采購系統中處于戰略和資源的核心位置,具有選擇、控制和領導合作伙伴的能力,擁有其他組織不具備或難以復制的資源稟賦優勢,二者之間基于資源稟賦優勢互補耦合,既可通過無形介體直接開展合作,也可通過有形介體進行間接合作,進而在裝備基地級維修服務PPP采購中,為其自身和其他子系統提供動力。
采購服務層是裝備基地級維修服務PPP采購系統的中繼層,是系統運行的“潤滑劑”,主要由采購介體子系統構成。它是裝備基地級維修服務PPP采購項目的服務方,在裝備基地級維修服務PPP采購系統中處于戰略和資源的輔助位置,具有法務、金融、財會、采購等專業服務能力,擁有部分資源稟賦優勢(主要是資金),在采購主體子系統與合作主體子系統之間以及與采購環境子系統之間起著橋梁和紐帶的作用,為裝備基地級維修服務PPP采購項目的順利實施提供服務保障,并從中獲得自身成長的動力。
采購環境層是裝備基地級維修服務PPP采購系統運行的“大氣層”,主要由采購環境子系統構成,是影響和制約裝備基地級維修服務PPP采購的外部條件。采購環境層雖然不直接參與裝備基地級維修服務PPP采購項目的運營,但卻是裝備基地級維修服務PPP采購系統的“生存環境”(軍事環境、政策環境、市場環境、社會環境和科技環境),是采購核心層這臺“發動機”在采購服務層的“潤滑”作用下,得以正常運轉的“大氣環境”。有利的采購環境是裝備基地級維修服務PPP采購的催化劑和粘接劑,能夠引導、促進和推動其系統的形成和發展。因此,為實現裝備基地級維修服務PPP采購系統的預期功能,可運用他組織原理設置有利的采購環境,通過系統自組織行為調節、控制和推動其形成、維持和發展,從而實現特定的系統功能。
裝備基地級維修服務PPP采購系統作為一種典型的軍事經濟復合系統,其基本功能就是滿足軍隊裝備維修需求并實現資本自我增值的目的,功能對象主要包括軍隊和社會資本,并同時對當地社會的生產、生活產生一定的有益影響。因此,其基本功能主要體現在軍事、經濟和社會3個方面。裝備基地級維修服務PPP采購系統的總體功能、構成要素及子系統間的關系如圖3所示。
裝備基地級維修服務PPP采購系統的首要功能,是滿足裝備基地級維修服務的軍事需求。隨著我軍武器裝備更新換代的加速,日益增長的裝備維修需求與相對落后的裝備維修能力之間的矛盾正在逐步顯現出來,具體體現在2個方面:1)多元化的裝備維修需求與有限的裝備維修能力之間的供需性矛盾;2)老舊裝備維修能力冗余、新型裝備維修能力不足的結構性矛盾。裝備基地級維修服務PPP采購系統既可通過“民參軍”[25]突破軍隊自身有限資源的限制,運用市場機制在更大范圍內統一配置軍隊和地方維修資源,有效地緩解多元化裝備維修需求與有限的裝備維修能力之間的供需性矛盾;同時通過“軍轉民”[25]調整優化裝備維修能力結構,有計劃地將老舊裝備冗余維修資源向新型裝備維修能力建設方面調配,有效地緩解老舊裝備維修能力冗余、新型裝備維修能力不足的結構性矛盾,從而全面緩解日益增長的裝備維修需求與相對落后的裝備維修能力之間的矛盾,更好更快地滿足裝備維修的軍事需求。
裝備基地級維修服務PPP采購系統的次要功能,就是實現裝備基地級維修資本自我增值。裝備基地級維修服務PPP采購系統作為一種特殊的政府公共服務采購系統,通過軍隊與社會資本基于資源稟賦優勢合作生產和提供裝備基地級維修服務,既能夠利用合作機制在包括軍隊和地方的更大的范圍內配置維修資源,又能夠利用競爭機制提高維修資源配置的效率和效益。無論對軍隊裝備基地級維修資本,還是社會裝備基地級維修資本,均可避免維修資源重復建設,減少增量維修資本的投入;同時提高現有維修資源和存量資本的利用率,從而在滿足裝備基地級維修服務軍事需求的前提下,“互利共贏”地實現裝備基地級維修資本的自我增值。
裝備基地級維修服務PPP采購系統的衍生功能,就是產生裝備基地級維修的外部社會效益。一方面,裝備基地級維修服務作為典型的俱樂部物品,本身就具有強烈的正外部性[26]。另一方面,從上述系統構成和層次結構分析可以看出:裝備基地級維修服務PPP采購系統在一般裝備采購系統的基礎上,增加了軍隊裝備部門和社會資本合作生產提供裝備基地級維修服務的流程,通過這一流程軍隊與社會資本在共同完成裝備基地級維修任務的過程中,實現了人員、器材、設備、設施、技術和資金等維修資源,甚至包括管理、文化和情感在內的多階段、全方位、立體式交流與共享,在滿足裝備基地級維修服務需求和實現裝備基地級維修資本增值的基礎上,創造了新的就業機會、減少了污染物排放、加強了軍民協同合作,從而實現了提升就業、保護環境和改善軍民關系等一系列衍生的社會效益。
裝備基地級維修服務PPP采購系統軍事功能、經濟功能和社會功能之間既相互聯系、相互制約,又相互融合、相互促進,存在著緊密的對立統一關系,共同構成復合性的功能體系。其中:軍事功能是裝備基地級維修服務PPP采購系統構建的出發點,是實現其經濟功能和社會功能的前提條件;經濟功能是裝備基地級維修服務PPP采購系統運行的立足點,是實現其軍事功能和社會功能的必要條件;社會功能是裝備基地級維修服務PPP采購系統發展的著力點,是實現其軍事功能和經濟功能的充分條件。因此,裝備基地級維修服務PPP采購系統協調發展不僅取決于其軍事功能的發揮,同時也取決于其經濟功能與社會功能能否正常發揮,以及三者之間的匹配程度和耦合作用,忽略其中任何一個功能,裝備基地級維修服務PPP采購系統的總體功能都不會達到完整高效。
筆者基于系統工程方法,分析了裝備基地級維修服務PPP采購系統的構成、層次結構和基本功能,可為全面、客觀地認識裝備基地級維修服務PPP采購系統,深入研究其運營機制,推進裝備基地級維修服務PPP采購工作提供理論參考。下一步將結合我國軍民融合的深度發展和武器裝備機械化、信息化的跨越式發展,開展裝備基地級維修服務PPP采購運營理論研究。