世界人口發(fā)展趨勢和人口轉(zhuǎn)變
——理論與現(xiàn)實

郭 冉，王 俊

(1.中國社會科學院 社會發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100732；2.中國人口與發(fā)展研究中心，北京 100081)

一、人口轉(zhuǎn)變理論脈絡

人口轉(zhuǎn)變是人類歷史中最重大的事件之一。自工業(yè)革命以來，人口轉(zhuǎn)變的進程不斷地推進。由于歷史進程、發(fā)展階段和國情差異，不同國家和地區(qū)的人口轉(zhuǎn)變體現(xiàn)出巨大差異，因而人口轉(zhuǎn)變研究一直是人口學領域的重要議題。

(一)現(xiàn)代化視角下的人口轉(zhuǎn)變理論

人口轉(zhuǎn)變的發(fā)生有其歷史情境性，人口轉(zhuǎn)變理論最初是對歐洲國家工業(yè)化和現(xiàn)代化階段人口出生率、死亡率動態(tài)變化過程的描述，主要關注的是宏觀層面人口再生產(chǎn)的過程[1-2]。人口轉(zhuǎn)變的三階段模式，即人口出生率和死亡率從前現(xiàn)代時期的“高高”，到工業(yè)化和現(xiàn)代化階段的“高低”，再到現(xiàn)代社會的“低低”的轉(zhuǎn)變過程[3-4]，見圖1(a)。四階段模式增加了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會中“高出生率、高死亡率、極低自然增長率”的相對靜止的人口形態(tài)[5-6]，見圖1(b)。

圖1 人口轉(zhuǎn)變模式

在此后的研究中，學者們對西歐發(fā)達國家的人口發(fā)展階段進行過諸多方式的劃分，并發(fā)展了相應的人口轉(zhuǎn)變理論、實證模型。這些研究經(jīng)過歷史和科學的檢驗，得到了廣泛的認可和應用。

(二)三次人口轉(zhuǎn)變過程

20世紀上半葉，歐洲發(fā)達國家完成了第一次人口轉(zhuǎn)變，人口結構趨于均衡穩(wěn)定。這次轉(zhuǎn)變主要有四個特點：結婚率高、以孩子為中心、單一家庭、有相對穩(wěn)定的生活方式[7]。第二次世界大戰(zhàn)之后，伴隨著“嬰兒潮”的來潮、退潮以及隨后的低生育率和老齡化現(xiàn)象，歐洲出現(xiàn)了第二次人口轉(zhuǎn)變。這次轉(zhuǎn)變更關注文化和社會因素對于人口轉(zhuǎn)變的影響[7-13]。第三次人口轉(zhuǎn)變則主要關注歐美發(fā)達國家的移民問題[14]。長期的低生育率導致這些國家的勞動力不足，需要引進移民補充勞動力。但移民的高遷入率帶來了人口和民族結構的變化，以及國家文化認同和自我認同的改變[15]。

人口轉(zhuǎn)變理論已得到諸多實踐的驗證，但也存在一定的缺陷。第一次人口轉(zhuǎn)變的研究，對非歐美國家和地區(qū)人口發(fā)展過程及人口現(xiàn)象缺少解釋力，對社會、文化和教育等因素的影響也缺少足夠的關注。第二次人口轉(zhuǎn)變的研究彌補了上述缺陷，在研究視野上關注到生活方式和社會文化等方面，但沒有區(qū)分出低生育水平國家內(nèi)部的差異及產(chǎn)生原因，也沒有解釋西歐和北美發(fā)達國家的移民問題。因此，移民問題就成為第三次人口轉(zhuǎn)變研究的出發(fā)點。在人口數(shù)量和結構迅速變化的當今世界，人口轉(zhuǎn)變理論也在不斷發(fā)展。

二、世界人口發(fā)展階段及趨勢[注]如無特殊說明，數(shù)據(jù)來源均為http://esa.un.org/unpd/wpp/Download/Standard/Population/(中方案)。

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，世界人口總量在不斷增長，但增長速度已經(jīng)逐漸下降至較低水平。從不同大洲、地區(qū)來看，人口發(fā)展階段和趨勢有較大差異。較早完成工業(yè)化和現(xiàn)代化的歐洲，早在20世紀中期就已經(jīng)完成了人口轉(zhuǎn)變，目前部分國家的人口已經(jīng)處于老齡化和衰退階段；而處于工業(yè)化過程中的非洲國家，人口總量不斷上升，增長速度也維持在高位；作為移民國家的美國，以及移民數(shù)量不斷攀升的歐洲，移民融入成為重點關注的社會課題。

(一)世界人口增長趨勢

聯(lián)合國《2017年世界人口展望》數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)過20世紀的人口高速增長，目前世界人口的增長速度已經(jīng)放緩，以每年8 300萬人口(11.0‰)的速度遞增。如下頁圖2所示，2015年世界人口為73億人，到2030年預計將增加到86億人，到2050年升至98億人，并在2100年達到112億人。

分地區(qū)看，從2015—2050年，預計世界51個國家人口規(guī)模將縮減超過15%。以歐洲為代表的發(fā)達國家，在20世紀中期便完成了人口轉(zhuǎn)變過程，總和生育率長期低于更替水平，人口逐漸縮減。移民的涌入可以在一定程度上提升2015—2050年歐洲總和生育率，但并不能阻止其人口減少。美洲國家主要以美國和加拿大為代表，由于二者皆為移民國家，其人口自然增長率也長期高于其他發(fā)達國家，人口總量也將不斷上升。人口增長速度最快且增量最大的地區(qū)為非洲， 21世紀中期之后人口總量進一步膨脹，并在世紀末超過亞洲人口總量。

圖2 1950—2100年世界各地區(qū)人口發(fā)展趨勢

(二)世界各地區(qū)人口自然增長率[注]人口自然增長率(‰)=出生率(‰)-死亡率(‰)。本研究定義人口自然增長率>20‰的為高增長階段，10‰<人口自然增長率≤20‰的為過渡階段，0<人口自然增長率≤10‰的為低增長階段，人口自然增長率<0的為負增長階段。變化

據(jù)聯(lián)合國2017年預測(中方案)，1990—1995年世界人口增長率為15.2‰，低于1950年的17.8‰。從人口自然增長率變動趨勢(圖3)來看，預計2020—2025年進入低增長階段，直到2100年增長仍未結束，但增速會下降到1.1‰。

圖3 1950—2100年世界各地區(qū)人口自然增長率變動趨勢

由于經(jīng)濟社會發(fā)展水平不同，各個國家人口轉(zhuǎn)變階段差異也較大。目前，非洲國家人口增長率仍然很高，歐美等發(fā)達國家穩(wěn)定在低增長階段，甚至出現(xiàn)人口零增長和負增長。世界多數(shù)地區(qū)和國家，包括中國目前處于人口發(fā)展的低增長階段。預計在2085年前后，五大洲的人口自然增長率全部進入低增長階段。世界人口結構變動相對緩慢平坦，但這種變動受經(jīng)濟社會發(fā)展影響很大，主要是世界多數(shù)發(fā)展中國家養(yǎng)老保障體系不健全，仍不是建立在均衡人口結構基礎上的動態(tài)調(diào)整體系。

(三)當前世界人口進入低增長模式

圖4所示為當前世界人口增長模式。從總體來看，當前世界人口增長模式正處于第二階段，即過渡階段，人口的自然增長率在10‰～13‰波動。2020—2025年之后，逐步過渡到低增長階段。

圖4 當前世界人口增長模式

下頁圖5所示為不同大洲和主要國家人口轉(zhuǎn)變階段。由圖5可知，目前世界上多數(shù)國家和地區(qū)處于低增長階段，如北美、大洋洲、東亞等；部分國家和地區(qū)處于過渡階段，如印度、拉美和加勒比地區(qū)，且世界平均水平也位于過渡階段；處于兩個極端的分別為非洲、歐洲和日本，其中非洲在保持了過去幾十年的高增長之后，人口仍然處于快速增加的階段，而歐洲和日本由于老齡化程度嚴重，生育率水平過低，已步入人口衰退的階段。

圖5 不同大洲和主要國家人口轉(zhuǎn)變階段

三、發(fā)達國家與發(fā)展中國家人口發(fā)展階段

從人口轉(zhuǎn)變的角度來看，發(fā)達國家和發(fā)展中國家面臨著不同的人口形勢和問題。發(fā)達國家有較高的社會福利和優(yōu)越的生活條件，但由于較早完成了人口轉(zhuǎn)變過程，普遍面臨著嚴重的人口低生育率和老齡化問題。相反，發(fā)展中國家則面臨人口增長速度過快，同時經(jīng)濟發(fā)展滯后的問題。這也使得部分發(fā)展中國家貧困人口激增，經(jīng)濟發(fā)展變得更加困難。

(一)發(fā)達國家面臨的人口發(fā)展問題

不同收入水平國家65歲以上老年人所占比重如圖6所示。由圖6可知，發(fā)達國家面臨的人口發(fā)展問題主要是高福利與人口老齡化之間的矛盾。歐洲國家較早完成了工業(yè)化和現(xiàn)代化，人口轉(zhuǎn)型也基本完成，并全面進入老齡化社會。人口老齡化帶來了一系列問題：第一，老年人口的撫養(yǎng)比上升，加重現(xiàn)有勞動人口的負擔；第二，勞動力年齡結構的老齡化，對經(jīng)濟發(fā)展和勞動生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生消極影響；第三，用于老年社會保障的費用大幅增加，給政府帶來沉重的財政負擔，使得歐洲現(xiàn)行的高福利模式愈發(fā)難以為繼；第四，引起家庭規(guī)模和家庭結構的變化，使家庭養(yǎng)老功能不斷被削弱。

圖6 不同收入水平國家65歲以上老年人所占比重

(二)發(fā)展中國家面臨的人口發(fā)展問題

不同收入水平國家的人口自然增長率如圖7所示。發(fā)展中國家面臨的人口發(fā)展問題主要是(相對)貧困與人口過快增長之間的矛盾。其中，部分低收入國家，人口增長過多過快，給社會經(jīng)濟發(fā)展造成巨大壓力，還有一部分國家則長期處于貧困狀態(tài)。

圖7 不同收入水平國家的人口自然增長率

根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)，2017年低收入國家名義人均GDP僅為750美元，同時期的中等收入國家達到了5 170美元，而高收入國家人均GDP已經(jīng)超過了40 000美元，達到了41 211美元。從生育水平來看，高收入國家較早完成了人口轉(zhuǎn)變過程，其人口自然增長率最低，并較早步入低生育水平國家的行列。而中等收入國家，則普遍于2020年左右步入人口低增長國家行列。相比之下，低收入國家的人口自然增長率一直處于高位，至21世紀末，生育率才有可能下降到10‰以下。

四、中美人口轉(zhuǎn)變的特殊性及其特征

中國和美國是世界前兩位的經(jīng)濟大國，也是前五位的人口大國。兩國的人口發(fā)展過程，既有共性，也有一定的特殊性。

在過去的40年，中國人口從高速增長急速轉(zhuǎn)變?yōu)榈驮鲩L，并且在經(jīng)濟水平尚未達到發(fā)達國家水平的時候出現(xiàn)了人口老齡化加速的新問題。借鑒人口轉(zhuǎn)變理論，中國的人口轉(zhuǎn)變過程起初由人口政策干預主導，隨著經(jīng)濟社會的高速發(fā)展，經(jīng)濟、文化因素逐步居于主導地位。

美國作為較早完成人口轉(zhuǎn)變的國家，也是一個移民大國。美國的特殊性體現(xiàn)在兩個方面：盡管也有老齡化問題，但相較于歐洲程度更輕；與此同時，美國的生育率也比較高，人口也一直處于增長的態(tài)勢。

(一)中國和美國的人口發(fā)展特征

1950—2100年中國的人口轉(zhuǎn)變過程如圖8所示。從人口發(fā)展階段來看，1975年之前，我國人口轉(zhuǎn)變屬于高增長階段。除個別年份外，我國的人口自然增長率均在20‰以上，出生率也達到了35‰～40‰。1998年我國人口自然增長率首次低于10‰，進入了低增長階段。從人口總量來看，2015年，中國的人口總量為13.97億，占世界人口的18.9%，比上年增長5.0‰。到2029年左右(聯(lián)合國中方案)，中國人口將開始進入并長期保持負增長狀態(tài)。到2100年，中國人口為10.02億人，僅占世界人口的9.13%。

相比中國的人口轉(zhuǎn)變，美國的人口轉(zhuǎn)變進程更早一些(見圖9)。在20世紀五六十年代，美國已完成過渡階段，并轉(zhuǎn)向了低增長階段。1975—2010年間，美國基本維持了略高于5‰的自然增長率。2010年之后，美國人口的自然增長率進一步降到了5‰以下，預計到2100年后出現(xiàn)負增長。

圖9 1950—2100年美國的人口轉(zhuǎn)變過程

但與較低自然增長率相矛盾的是，美國人口在過去的60年中出現(xiàn)了大幅增長。1950年美國人口總量僅為1.59 億人，1970年增至2.10 億人，2000年增至2.82 億人，至2015年已經(jīng)達到了3.2 億人。65年時間，美國人口增長了一倍。這一現(xiàn)象與美國大規(guī)模的外來移民是分不開的。美國人口內(nèi)部和外部流動性均比較強，可以從世界各地源源不斷地補充人口，因此也規(guī)避了低生育率陷阱。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，在排除移民的影響(圖10)之后，美國的人口轉(zhuǎn)變過程仍然慢于西歐國家，但在21世紀中葉會出現(xiàn)負增長。這個證據(jù)也表明，第三次人口轉(zhuǎn)變相關研究對于移民作用的分析是必要的。

圖10 1950—2100年美國的人口轉(zhuǎn)變過程——零移民假設

(二)中國和美國的養(yǎng)老負擔

21世紀是老齡化問題非常嚴峻的時代。同為世界經(jīng)濟大國和人口大國，中美兩國面臨著相似的老齡化趨勢。以65歲以上老年撫養(yǎng)比(圖11)來看，二者的增長趨勢是相似的，且都是在2010年前后出現(xiàn)人口撫養(yǎng)比的大幅攀升，到21世紀末二者的老年撫養(yǎng)比都會超過50%。

不同點也相當明顯。(1)美國較早完成工業(yè)化和現(xiàn)代化，1950—2040年，老年人比重和老年撫養(yǎng)比一直高于中國。中國則是在社會經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低的情況下起步，并且只用了幾十年時間就完成了西方國家一百多年實現(xiàn)的人口轉(zhuǎn)變。(2)中美兩國老年撫養(yǎng)比的差距從2010年開始逐漸縮小，直到2040年中國達到重度老齡化，兩國老齡撫養(yǎng)比發(fā)生逆轉(zhuǎn)。(3)2040年后，中國老齡化程度相較于美國更加嚴重，在考慮移民因素的情況下，中國老年撫養(yǎng)比長期高于美國10%左右。排除移民對美國人口結構的改善，中國老年撫養(yǎng)比仍然要高出5%左右。這種情況也預示了將來中國嚴重的人口老齡化程度。

圖11 中國和美國的65以上老年撫養(yǎng)比

五、國外人口轉(zhuǎn)變理論與經(jīng)驗的啟示

(一)人口轉(zhuǎn)變理論的啟示

以往人口轉(zhuǎn)變理論的關注重點都是歐美發(fā)達國家和地區(qū)，對發(fā)展中國家的人口轉(zhuǎn)變進程關注較少。這背后是基于“西方中心”的理論對于世界其他地區(qū)歷史、制度和經(jīng)濟社會發(fā)展程度差異的忽視。這種經(jīng)濟和社會發(fā)展階段的差異性是造成二戰(zhàn)后世界不同國家、地區(qū)人口發(fā)展差異的主要原因。

第二次人口轉(zhuǎn)變主要是一種文化傳遞，是生活方式和價值觀的轉(zhuǎn)變在家庭、婚姻和生育領域的體現(xiàn)[16]。目前，中國一些城市已經(jīng)部分出現(xiàn)第二次人口轉(zhuǎn)變的特征。此外，技術和制度對人口轉(zhuǎn)變也有較大影響。技術進步和制度(包括醫(yī)療衛(wèi)生、公共政策等)的完善，最終可能會使未來的人口發(fā)展在政策、科技進步、經(jīng)濟社會發(fā)展協(xié)調(diào)互動的基礎上形成一個動態(tài)均衡。

第三次人口轉(zhuǎn)變所關注的國際移民問題盡管在我國沒有出現(xiàn)，但中國的城鎮(zhèn)化進程中有大量的內(nèi)部人口流動。面對流動人口和城鄉(xiāng)差異問題，一方面可以通過農(nóng)村剩余勞動力向生育率低的大城市流動，來均衡國內(nèi)勞動力資源分布；另一方面，當今中國城鄉(xiāng)人口遷移與歐洲第三次人口轉(zhuǎn)變中不同民族的遷徙與融合有著相似之處，只有使城鄉(xiāng)人口相互融合，才能從根本上解決城鄉(xiāng)人口遷移帶來的矛盾和問題[17]。

(二)發(fā)達國家應對人口老齡化政策的啟示

自20世紀中葉以來，世界人口日益趨向老齡化。人口老齡化最為嚴重的日本和歐洲國家采取了一系列改革措施，著力于鼓勵生育、吸收移民、改革養(yǎng)老金體系、實行彈性退休制度并制定老年友好型就業(yè)政策。

目前，我國已經(jīng)進入人口老齡化快速發(fā)展期。2020年我國60周歲以上老年人口總量將超過2.43億人，2050年前后將達到峰值4.87億人，占總?cè)丝诘?4.8%。老齡化程度的加深會帶來新的問題。例如，家庭養(yǎng)老功能正逐漸減弱，新的養(yǎng)老服務體系尚未完善，老年人對養(yǎng)老商品和服務需求逐漸增多等[18]。另一個需要解決的是養(yǎng)老金支付問題。2015年后我國養(yǎng)老金缺口高達4.1萬億元。在這種情況下，不能僅靠傳統(tǒng)意義上的家庭養(yǎng)老，應在正式的養(yǎng)老保障制度外主動發(fā)揮社區(qū)、社會機構組織、企業(yè)等主體的作用，和家庭一起承擔養(yǎng)老功能。另外，需借鑒國外做法，改革社會保險制度，探索適合中國國情的養(yǎng)老保險制度。

(三)總結

綜上，對人口轉(zhuǎn)變理論和幾次人口轉(zhuǎn)變過程的分析，可為解決人口問題帶來新的視角。從世界范圍講，未來人口趨勢研究的重點應放在兩個層面：(1)低生育率國家(包括較低和超低)的人口轉(zhuǎn)變過程，超低生育率國家如何避免陷入“低生育率陷阱”，如何積極有效應對人口老齡化問題等；(2)西歐、北美國家的移民問題，包括移民來源、數(shù)量、增長率，移民對于經(jīng)濟、社會和文化的影響等。

第二次乃至第三次人口轉(zhuǎn)變提出的低生育率、人口老齡化和移民問題，對于同樣處于老齡化、少子化且快速城鎮(zhèn)化的中國有著鮮明的借鑒意義。對中國而言，一方面要了解造成低生育率的經(jīng)濟、文化和社會原因，解決低生育率問題；二是發(fā)揮國家、社會、市場和家庭的協(xié)同作用，采取妥善措施應對人口老齡化；三是抓住新型城鎮(zhèn)化的有利時機，做好城鄉(xiāng)統(tǒng)籌，解決農(nóng)村剩余勞動力問題和城鎮(zhèn)化的問題。