PPP融資模式中存在的問題與對策探討

朱浩林

【摘 要】PPP種模式可以有效地緩解基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中的資金緊張局面，實(shí)現(xiàn)共贏發(fā)展。但就基于目前的現(xiàn)狀來看，其還存在著一定的問題，本文就基于此分析但前社會公共部門存在的問題，并提出一定針對性的對策以供參考。

【關(guān)鍵詞】PPP模式；問題；對策

一、引言

PPP模式最早是由英國政府在1982年所提出，一般泛指的是政府與私營商簽訂長期協(xié)議，授權(quán)其來代替政府進(jìn)行一定的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并向公眾提供一定的公共服務(wù)。

二、我國對PPP模式研究的現(xiàn)狀

1.PPP模式的理論研究。PPP模式的概念第一次出現(xiàn)在基金支持的項(xiàng)目中是1994年清華大學(xué)所主持的課題中提出來的，從1994年首次提出以后，PPP的相關(guān)理論性研究開始越來越多的出現(xiàn)在基金支持的課題之中。除此之外，宋波和徐飛也以經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)為基礎(chǔ)，分析了其公私兩個(gè)部門主體的合作行為和效果，并揭示了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中運(yùn)用合作機(jī)制的優(yōu)勢。2000年周晶主持的項(xiàng)目探究了BOT在交通領(lǐng)域中的應(yīng)用，這一階段的理論研究為PPP在中國的深入研究奠定了較為深刻的基礎(chǔ)。而如今，隨著PPP工程的不斷增加，這一階段的項(xiàng)目基金的研究范圍也因?yàn)槠涠嘧兊氖袌霏h(huán)境等因素，有了更為豐富的研究視角和對象。

2.PPP模式的應(yīng)用研究。自1994年我國開始應(yīng)用PPP模式以來，其所涉及到的項(xiàng)目主要是在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等公共服務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，主要包括了，城市交通、公路鐵路、醫(yī)院、體育類場館等。其在國內(nèi)的實(shí)踐應(yīng)用較多，比如污水處理、農(nóng)村環(huán)境處理、廉租房建設(shè)等。還有20008年奧運(yùn)會場館的建設(shè)，主要采用了項(xiàng)目法人招標(biāo)融資的方式，北京地鐵四號線也是國內(nèi)引入外資并采用PPP模式建設(shè)的地鐵線路，這些都屬于我國對PPP模式的應(yīng)用研究之中。除此之外，在養(yǎng)老問題、民生保障等領(lǐng)域，也作出了較為積極的應(yīng)用研究，比如江陰新型農(nóng)村合作醫(yī)療也是PPP模式的成功應(yīng)用，還有深圳市通過BOT等方式來不斷吸引社會投資力量，從而用于解決保障性住房創(chuàng)新舉措，均是我國對于PPP模式的積極地應(yīng)用研究。

三、PPP模式存在的主要問題

雖然我國已經(jīng)對PPP模式開始了較為積極的理論研究和實(shí)際應(yīng)用，但就目前的現(xiàn)狀來看，其成功率并不高，主要是我國對其的研究應(yīng)用時(shí)間較短，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的周期較短，難免會出現(xiàn)各種問題，本文就總結(jié)分析了以下幾種較為主要的問題。

（一）公共部門

1.缺乏相關(guān)的法律體系。縱觀國外的PPP模式的成功實(shí)踐，其有效的運(yùn)作必須要在一個(gè)良好的社會法制大環(huán)境下，這也就是說，PPP模式需要的是國家相關(guān)法律法規(guī)層面上的有力支持。二就目前的現(xiàn)狀來看，我國并未建立起完善的法律法規(guī)，其制定仍在探索過程中，當(dāng)前的PPP模式中所出現(xiàn)的法律問題，仍舊主要依靠的是《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等一系列相關(guān)的法律法規(guī)，但是這些法律所制定的背景和條件，并不是與我國PPP模式發(fā)展過程中的現(xiàn)狀以及所出現(xiàn)的問題完全適應(yīng)，這就會導(dǎo)致其對于每一個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)作并不能做出完善的規(guī)定。目前我國制出臺了一系列相關(guān)的政策性文件，對于其PPP模式的發(fā)展等過程還缺乏著國家層面的立法，其法律效力不足，還存在著一些操作性不強(qiáng)、難以實(shí)施等問題。

2.契約精神薄弱。PPP項(xiàng)目執(zhí)行的過程，也可以算得上是一個(gè)相互遵守契約精神的過程，但是就目前來看，PPP模式的主導(dǎo)方仍舊是政府，由于其政府一般采用的都是較為傳統(tǒng)和原始的管理方法，缺乏相應(yīng)的科學(xué)管理機(jī)制，很容易出現(xiàn)決策上的失誤，而在傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中，由于地方債務(wù)壓力大、信用環(huán)境較差等問題，在完成基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)之后，常常會拖欠工程款，損害了社會資本的合法利益，也嚴(yán)重的影響了PPP模式的推廣和運(yùn)用。

3.PPP價(jià)格形成機(jī)制不合理。近年來，雖然我國的PPP模式已經(jīng)走上了逐步探索和時(shí)間的道路，但是還是存在著很多的問題，比如在價(jià)格形成機(jī)制方面，由于公共事業(yè)及基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)等有著非競爭性、非排他性等多種顯著特點(diǎn)，就導(dǎo)致了其依靠市場無法形成價(jià)格，必須有市場及其政府共同主導(dǎo)并決定，一旦市場信息不確定，或者是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等環(huán)節(jié)出了問題，就會影響到價(jià)格形成機(jī)制的合理性。

（二）社會資本

1.審批程序復(fù)雜。PPP項(xiàng)目的立項(xiàng)過程十分復(fù)雜，需要審批的部門和程序也較為繁瑣，投資者需要與眾多的部門進(jìn)行談判協(xié)商，但長期以來，政府部門辦事效率較低，會在一定承諾廣度上影響到審批的進(jìn)度和辦理，這就導(dǎo)致了社會資本將會花費(fèi)大量的時(shí)間和精力，從而在一定程度上降低項(xiàng)目的運(yùn)行效率。

2.缺乏專業(yè)化的人才。PPP項(xiàng)目的整個(gè)過程，需要關(guān)于法律、金融、財(cái)務(wù)、管理等多方面的人才，他不僅需要其專業(yè)人員按照政府的標(biāo)準(zhǔn)來制定方式，而且需要專業(yè)化的融資服務(wù)機(jī)構(gòu)提供具體化的服務(wù)。但是由于我國對于PPP模式的探索相對起步較晚，很多條件都不夠成熟，這就會導(dǎo)致很多的社會機(jī)構(gòu)缺乏專業(yè)化的人才和知識來來促使其項(xiàng)目的有效運(yùn)行。

3.融資困難。就目前我國的社會現(xiàn)狀來看，基礎(chǔ)設(shè)施與社會公共服務(wù)領(lǐng)域與投資的規(guī)模較大，而期限周期較長，使得其PPP項(xiàng)目很難受到社會融資機(jī)構(gòu)的青睞，并不愿意為PPP項(xiàng)目提供中長期的融資，就會使其融資難問題在短時(shí)間內(nèi)很難得到有效的緩解。

四、科學(xué)應(yīng)對PPP模式的對策

1.完善相關(guān)的法律法規(guī)。PPP模式作為一種和同事的項(xiàng)目融資以及管理方式，他必須依靠完善有效的法律法規(guī)來確保各方的合作能夠順利進(jìn)行，將PPP模式的相關(guān)法規(guī)上升到國家立法層面，能夠有效地使其與國際項(xiàng)目接軌，在保障政府權(quán)力和公信力的同時(shí)，維護(hù)好投資方的信心。

2.加大對社會資本的政策扶持。就目前我國的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和大背景，無論是從基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展，還是基于地方融資現(xiàn)狀考慮，引進(jìn)社會資本都是必要而緊急的。在此基礎(chǔ)上，政府必須加強(qiáng)對社會資本的政策扶持力度，如調(diào)整銀行的貸款評價(jià)體系、鼓勵(lì)其銀行對PPP項(xiàng)目實(shí)行貸款開放等，除此之外，也要加強(qiáng)對于PPP項(xiàng)目的監(jiān)管，有意識、有選擇的選擇合作的社會資本。

3.創(chuàng)建科學(xué)的價(jià)格形成機(jī)制。價(jià)格機(jī)制的制定，不僅要考慮到政府財(cái)政方面的負(fù)擔(dān)，還要實(shí)際的為社會資本的收益打算，各級有關(guān)部門和政府要建立好定期的審價(jià)制度，加強(qiáng)對于成本的監(jiān)控，完善價(jià)格決策聽證制度等，并在多方考量的基礎(chǔ)上，合理的利用財(cái)政進(jìn)行性補(bǔ)貼和扶持，以保證財(cái)政的穩(wěn)定支出和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的有序進(jìn)行。

五、結(jié)語

PPP模式的實(shí)施過程是一個(gè)理論與實(shí)踐相結(jié)合的過程，它不僅操作較為復(fù)雜，所涉及到的問題法規(guī)也較為細(xì)致。新常態(tài)下吸引社會資本參與到社會公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，已經(jīng)成為了加快我國城市化建設(shè)的一個(gè)重要手段。本文對PPP模式中存在的問題，以公共部門和社會資本兩個(gè)方面做出了分析和論述，并提出了針對性的對策，從而為我國PPP模式的順利開展提供決策上的支持。

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