對企業法律合規管理的思考

李藝璇

中圖分類號：F272 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2019）4-128-01

摘 要 現階段，在政府手段與企業文化建設的共同作用下，企業法律合規管理取得了一定的效果。當前，各個企業都將自我發展放在最重要的位置，卻都忽略了加強企業法律合規管理才利于員工隊伍建設、利于企業管理水平提高和促進企業發展這一事實。因此，本文將從多個方面，分情況、分層次的對加強企業法律合規管理進行思考。

關鍵詞 合規管理 制度 企業發展

企業合規管理的進程對企業的業務發展水平有著密切的關系。在經濟市場競爭激烈的大格局之下，加強企業合規管理勢在必行。企業通過合規建設，努力實現合規管理機制更加完善，風險防控更加嚴密，合規文化更加成熟，規范員工的從業行為，以此來增強企業的可持續發展。

一、企業合規建設的現狀

近些年來，由于國家執法力度等方面的增強，在企業合規化方面取得很不錯的成績，但是，企業中仍然存在很多問題有待解決，其主要原因在于以下三個方面：

（一）企業和規劃進程發展步伐緩慢，無法適應業務發展速度

1.企業相關制度存在滯后性。當國家相關法律法規以及企業風險發生變化時，企業無法在第一時間進行應對，錯失解決問題的最佳時機。

2.企業制度自身缺乏剛性。其主要原因在于：一是企業制度制定環節與制度執行環節銜接性差，執行者無法在第一時間接收新的指示；二是企業制度缺乏執行性，一些制度僅僅是大體上的規定，具體的執行細節并未進行說明，以致于后期執行難度大。

3.缺乏科學的激勵約束機制，無法適應合規風險管理的需要。在企業中，經營業績與獎勵分配存在明顯的不對稱性，這就無法激起基層執行人員的積極性。并且對風險規避這一環節，大部分公司也沒有明確的責任追究制度，由此出現了相關工作人員鉆企業的制度漏洞。

（二）企業工作人員合規意識淡薄

我國企業合規文化的興起時間相對較晚，且發展步伐緩慢，其表現在我國企業大部分員工的合規意識淺薄，在這方面并未形成較為成熟的價值觀。比如：2008年鎮江市分行長期積淀的信貸風險集中爆發，我們要從中吸取教訓，要引以為戒。就目前的企業情況而言，合規風險管理理念尚未深入人心，加強企業合規文化建設勢在必行。

二、加強合規建設的重要性

（一）促進員工隊伍建設，提升企業員工素質

由于企業中員工隊伍素質高低差異較大，致使員工隊伍的整體素質較低、專業人才缺口較大，且企業滯后的管理理念、較弱的風險防范能力和預估判斷力等多種情況都有待解決。企業針對員工開展加強合規管理建設的活動，幫助員工準確了解企業合規管理的重要意義，提高企業員工自覺融入企業法律合規管理的自覺性，結合企業各個方面，未企業建設一支業務優異、紀律嚴明的強有力的員工隊伍。

（二）有助于經營管理水平的提高

企業發展的重中之重在于：各項業務的可持續發展。但是阻礙企業可持續發展的主要原因在于企業法律合規管理的程度低。還有很多的企業表面上運轉良好，但是隱藏在表面之下的風險卻沒有解決徹底，企業經濟飛速發展與員工隊伍素質較低之間的差距越來越大，矛盾越積越深。企業的合規化管理有利于企業效益的增加，會為企業帶來更大的價值，合規化管理是企業建設、發展過程中最為關鍵的一環，往往卻也是被企業所忽視的部分。

（三）有助于業務活動的開展

因為企業規模的不斷擴大和業務范圍的不斷拓展，企業合規管理的不足和企業飛速發展之間的矛盾、開展新業務營銷與合規建設相對落后的矛盾、忽略制度執行與片面追求企業業務目標之間的矛盾日益明顯。對于規章制度的執行力度低，員工工作靈活性差、不按規章制度辦事等現象，企業通過制定更加靈活、更加嚴格的管理方案，有助于增強企業員工工作的靈活性和規章執行能力，有助于削弱企業過程中講情面、憑信任等現象的發生幾率，有助于強化企業規章制度的地位，以達到促進企業長期穩定可持續發展。

三、企業法律合規管理建議

企業通過合規建設，努力實現合規管理機制更加完善，風險控制更為嚴密，合規管理更加成熟，規范員工的從業行為，以此增加企業的可持續發展的能力。對此，本文給出以下建議：

1.企業的合規化管理必須在國家法律的保護之下進行，在企業法律合規管理之前，相關的工作人員必須對國家的相關法律進行深刻的學習，在不違背國家法律的前提下，企業結合自身的實際情況，制定合規管理方面的法律法規。

2.在企業進行合規管理的過程中，要將企業各個方面的相關制度進行整合，法律的合規化管理與企業各個方面管理的性質無太大差別，只有建立起相應的合乎實際的制度，相關工作人員在辦事過程中才有法可依。

3.在企業制定合規管理制度之前，相關的工作人員要對制定的制度進行評估，如果相關制度在制定之后不進行評估就直接執行，可能會導致制度出現“水土不服”的問題，并且有可能對企業發展起到阻礙作用。

4.規范法律合規管理流程，大部分的企業都會制定相關的合規管理政策，但是企業并沒有因此得到更好的發展，其主要原因在于：管理制度在執行過程繁瑣，時效性差。如果企業對合規管理流程不加以規范，不但會浪費人力、物力，甚至會影響整個企業的發展。

四、結語

綜上，本文從多個方面，分情況、分層次的對加強企業法律合規管理進行思考。企業通過合規建設，完善企業管理機制，降低風險發生機率，推廣合規文化，提升員工思想水平，以此實現企業的快速、可持續發展。企業自身必須要看清事實，明白企業法律合規管理的重要性，將合規風險管理和合規文化的建設提升到一個新的水平。

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