廉政風險防控管理工作的實踐和思考

方林

中圖分類號：F272 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2019）4-105-02

摘 要 隨著經濟發展，開展廉政風險防控工作愈加重要。本文以X國有企業為例，探索引入PDCA質量管理方法，強化廉政風險防控工作。

關鍵詞 廉政風險防控 識別 體系 PDCA

一、什么是廉政風險防控管理

廉政風險防控管理，是著眼于黨中央防腐倡廉的新形勢、新任務和新要求，針對工作人員在執行公務和日常生活中發生腐敗行為可能性的廉政風險，以積極防范為目標，通過科學設定指標、提前預防干預、動態制約監督，創新運用現代管理學的風險管理理論和企業管理中的質量控制方法，實現對權力行使的重點領域、重要崗位和關鍵環節全過程監督，減少和預防不廉潔行為的科學管理方式，是反腐倡廉建設理念思路、機制制度和方式方法的重大創新。廉政風險防控管理工作，是對廉政風險防控實施動態科學管理的具體過程。包括廉政風險的識別、防控措施體系的建立、PDCA質量管理循環的年度運行及檢查考核四方面內容。

二、廉政風險防控管理工作的四個環節

（一）突出防控重點，識別評估廉政風險

在廉政風險防控管理的具體工作實踐中，要通過梳理自身崗位職責清單、業務流程，分析歸納存在廉政風險的問題，確定廉政風險點。查找風險點要著眼于基礎工作，堅持“對崗不對人”，按照“找準、找全、篩選、提煉、評估”的要求，根據不同崗位和職責，采取“自己找、群眾幫、案件查、領導提、組織審”等方式，分層次分步驟地以部門為單位，組織黨員干部查找、公示風險點。在排查廉政風險點的基礎上，依據權力的重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的機率等因素，將廉政風險點分為高風險、較高風險和一般風險三個等級，為構建風險防控體系奠定基礎。

（二）打通防控通道，制定風險防控措施

圍繞確定的廉政風險點和風險等級，針對性地制定切實可行的防控措施。完善制度機制。針對查出的廉政風險，倒查有關風險點的防控制度情況，系統抓好制度的梳理完善工作。對于過時的制度要予以廢止，對于缺失的制度要抓緊建立，對于有制度規定但存在漏洞的要及時修訂完善，對于制度間相互矛盾的條款要理順統一，對于規定過于原則和籠統的要具體明確，對于自由裁量彈性空間過大的要細化量化，對于只有實體性制度的要補充程序規定，切實做到防控措施行得通、做得到、管得住、用得好。加強風險教育。加強干部員工的黨紀條規教育，做到自重、自省、自警、自勵。把風險教育作為應知應會的內容貫穿于業務工作全過程，以風險防控手冊為教材，與具體業務工作相結合，從細處著眼，從小處入手，改變過去“千篇一律”“千人一面”的籠統教育方式，推行因人施教、因崗施教、因險施教的風險教育新模式。通過防控風險點評，指出風險的性質、演化方向、發生時段、危害程度等，引導干部員工增強知險、避險、防險的思想意識，形成人人參與防控良好氛圍。落實明示承諾。廉政風險點查找完畢并建好各項制度后，要對風險點以及防控制度進行登記匯總并報經集體研究審定，并進行公示。同時，由涉及風險崗位的人員簽訂承諾書，并以一定形式予以公示，自覺接受組織和職工群眾的監督。要明確防控責任。要按照“誰在崗誰防控，誰主管誰監督”的原則，建立廉政風險防控責任機制，實行廉政風險人人防控、分級監督。結合黨風廉政建設責任制的要求，主要負責人對單位風險防控負總責和對領導班子風險負責，領導班子成員在防控自身廉政風險的基礎上，對分管業務范圍內的廉政風險負責，部門負責人在防控自身廉政風險的基礎上，對部門內的廉政風險負責，一般工作人員對自身廉政風險防控負責。

（三）嚴把“三道防線”，實施廉政風險防控

實施廉政風險防控就是將廉政風險防控措施“嵌入”到具體工作業務中抓落實，以各項具體工作為切入點， 將廉政風險防控責任落實到每一個崗位每一個人，一般通過推進前期預防、中期監控和后期處置“三道防線”來完成。一是認真落實前期預防措施。在工作推進的過程中，部門負責人要切實擔負起領導責任，定期聽取匯報，抽查所屬部門和員工風險防控措施執行情況。班子成員分別抓好分管部門、人員廉政風險防控管理，積極發揮統攬全局、熟悉業務優勢，幫助基層解決遇到的難題，并做好溝通協調。班子每季度召開專題工作會議，對新情況、新問題進行研究，及時拿出解決方案，不斷提升風險防控管理水平。突出抓好擁有行政許可、行政處罰及人、財、物等業務處置權的關鍵崗位，將廉政風險防控管理融入業務工作的全過程，以重點帶全面，以關鍵促整體，推動預防腐敗工作向縱深發展。二是積極運行中期監控機制。通過公開監督舉報電話、開通網上投訴渠道、設立廉政風險舉報箱等方式，定期匯總分析信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線的相關情況，多渠道收集群眾意見建議，構建風險信息監控網絡。單位針對廉政風險防控管理開展情況，每半年進行一次自查；對專項工作納入督導工作范圍，不定期實施現場抽查，及時了解和掌握工作情況，及時調整工作部署，確保風險防控工作有效開展。以X公司為例，截至2018年底，共開展交叉考評69次，發現在體系建設、體系管理、防控措施落實等方面存在的8個方面150項問題。三是嚴格執行后期處置辦法。針對收集匯總的中期監控情況，每半年組織召開工作領導小組會議，匯總、分析中期監控情況，研究討論表現集中的廉政風險，確定風險處置任務。對查找出的單位問題，提出整改意見；對查找出的個人問題，按照干部管理權限，相應開展警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等工作。以X公司為例，截至2018年底，共發現問題39個，發出整改建議報告書30份，提出整改建議112條，確保問題整改率100%。

（四）持續監督考評，強化防控結果運用

通過動態考核、 階段檢查、單位評估、風險控制等方式對各單位風險防控工作進行質量考核。要重在體現檢查考核的全程性，以防控體系建設、日常管理、措施落實和部門風險識別與防控，日常監督管理、廉政教育為檢查內容，做到檢查考核工作貫穿于風險防控工作的全部環節，全面系統地考核工作開展情況。通過開展廉政風險防控監督考評，強化對物資采購、工程建設、專賣執法、卷煙營銷、資金監管、選人用人、物流送貨等重點領域的廉政風險防控，加強對風險崗位業務工作的監督全覆蓋，通過將考評結果作為干部評價、員工培養教育、管理監督、激勵約束重要依據，計入各單位、部門落實情況總評分，及時通報檢查結果，及時改進工作中存在的不足，形成發現問題、糾正偏差、整改提高的有效機制。要結合在檢查考核和中期監控過程中發現的問題，定期組織發現問題整改情況“回頭看”，把握風險動態，堵塞風險源頭。

通過排查識別風險、制定防控措施、實施風險防控和持續監督考評四個重點環節，從崗位、部門和單位三個層面構筑防控體系，X國有企業形成架構合理、權責分明、制度完善、流程清晰、運行有序、防控有效的廉政風險防控管理長效機制。

三、PDCA質量管理方法在廉政風險防控管理工作的運用

在推進廉政風險防控管理工作的過程中，X國有企業引入PDCA側重于對廉政風險防控管理整體的防控體系建設、防控體系管理、防控措施落實情況進行考核評價，形成“三三四”工作模式，即查找“三類風險”（思想道德、制度機制、崗位職責風險）、建立“三道防線”（前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法）和管理“四個環節”（計劃、執行、考核、修正）。

（一）計劃環節是廉政風險防控管理實施的基礎

計劃環節重在突顯實施細則的差異性。主要任務是查找廉政風險、制定防控措施以及PDCA質量管理循環的年度運行計劃，即制定《廉政風險防控管理辦法》。

（二）執行環節是防控體系發揮預防作用的主體

對照《廉政風險防控管理辦法》，認真落實風險防控工作的各項措施，發揮認真落實前期預防措施、積極運行中期監控機制、嚴格執行后期處置辦法這“三道防線”對廉政風險的防控作用，注重事前主動預防，強化事中有效監督，及時處置具有腐敗苗頭的風險行為，防止腐敗行為的發生。

（三）考評環節是發揮全面質量管理的及時糾錯功能

本環節主要通過動態考核、階段檢查、單位評估、風險控制等方式對各單位風險防控工作進行質量考核。在PDCA循環考核環節中，X國有企業廉政風險防控管理工作領導小組本著質量和效率并重原則進行設計，實施全年動態考核、開展半年單位評估、組織季度階段檢查、實施年度考評。在運用PDCA質量管理方法過程中，需突出考評這個環節，用好全面質量管理的及時糾錯功能，及時發現防控管理中的問題，提出整改、提升建議，修正各項工作。以X公司為例，2012年至今，先后進行了7次評審修訂，將風險點從原來的101個調整為89個，廉政風險防控制度措施以各個部門分頭發文，到以整個單位合并規范形成體系發文，進一步明確主體責任，三次編印《廉政風險防控工作手冊》從形式到內容的豐富擴充，形成“質量管理循環”，進而實現螺旋式上升。

（四）修正環節是改進不足優化防控工作的重要過程

本環節是一個查擺問題、推進工作的過程。主要是總結經驗獎優罰劣、修訂風險完善措施、跟蹤督導確保落實、嚴明紀律責任追究、歸檔備案以備查考，主要任務是根據檢查考核情況，改進存在不足，糾正存在問題，進一步優化風險防控措施，啟動廉政風險防控管理工作新的PDCA循環。

總之，廉政風險防控體系建設是一項涉及全局的系統工程，也是一個持續改進、不斷完善的建設過程，貴在“常”、“長”二字，必須強化防控管理工作考評修正提升，將考核結果轉化運用作為工作落實效果的最終檢驗，推進防控體系建設常態化、制度化運作。