基于受讓方網絡的專利運營模式研究

欒春娟　郜葉欣　汪凌雪

摘要：探索專利運營模式，對助力知識產權強國戰略的實施、推動我國科技成果轉化，具有重要的理論意義和實踐意義。基于IncoPat科技創新服務平臺檢索得到的309 781項中國發明授權專利技術轉讓數據，構建了技術受讓方網絡。運用社會網絡分析方法中的中介中心度指標，凝練了具有代表性的幾種專利運營模式：廣東高航專利運營模式、國家電網專利運營模式、清華大學專利運營模式、華為/中興專利運營模式和鴻海專利運營模式。

關鍵詞：專利運營模式;專利受讓方網絡;中介度;廣東高航;清華大學;國家電網

中圖分類號：G306;N18

文獻標識碼：A

DOI： 10.3969/j.issn.1003-8256.2019.03.001

O引言

在專利技術轉移的實踐過程中，受讓方是如何受讓的？是從專利權人那里獨自受讓的，還是與專利權人一起共同受讓的？是直接受讓的，還是通過知識產權服務中介機構而受讓的？在專利技術交易過程中，受讓人之間是否形成一個網絡關系？網絡結構如何？網絡結構特征反映出怎樣的專利運營模式？本文擬基于技術受讓方網絡探索專利運營模式。

本研究是從專利技術轉移過程中受讓方視角進行的，文章中的技術受讓，是指中國發明授權專利技術的受讓。在數據檢索過程中，我們采取的是雙重中國標準：首先是專利授權國家為中國;第二，申請人國別為中國，包括港澳臺。技術受讓方網絡，是指技術轉讓過程中，受讓人與受讓人之間的共現關系網絡，即由不同主體共同參與專利技術受讓而形成的網絡。首先從專利轉讓數據的法律信息中，提煉出受讓人信息，而后基于“受讓人/受讓人”矩陣構建的網絡。基于技術受讓方網絡的構建和網絡特征分析，凝練領先的專利技術受讓主體的專利運營模式，對助推我國知識產權強國戰略的實施和創新型國家建設，具有重要的理論意義和實踐意義。

自20世紀70年代以來，社會網絡分析方法，由社會學家根據數學方法、圖論等發展起來的定量分析方法，被廣泛應用于社會學研究[1-2]、科學合作研究[3-4]、引文網絡分析[5-6]、期刊聚類網絡研究[7-8]、技術管理[9-10]、創新研究[11-13]、知識管理研究[14-15]等領域。與技術主體有關的網絡研究成果，主要有公司合作網絡[16-17]、產學研合作網絡[18-19]、發明者合作網絡[20-21]等方面的成果。尚未發現對專利技術轉移過程中的受讓方網絡進行研究的成果。本文擬基于專利受讓數據著錄中的“受讓人/受讓人”矩陣構建技術受讓方網絡，凝練專利運營模式，以推動國家知識產權商業運營體系的建設和發展。

專利運營是指專利權的權利主體為了商業目的而通過許可、受讓、融資等方式對其擁有的智力成果進行商業運作和經營等的活動[22-25]。專利相關的研究成果主要集中于專利運營模式[26-29]、知識產權相關的資本運營[30-32]、知識產權運營效率[33-36]、知識產權運營模式[25.37]等方面。國內外關于專利運營的已有成果多數是質性研究，集中于理論框架的描述或研究假設的架構，實證研究的成果比較少見。專利運營相關的科技成果轉化、專利受讓、專利許可、專利質押融資等業務。隨著決策科學化的推進，定量的數據分析，尤其是基于大樣本的數據分析，將有更大的可能發現事物背后的規律、趨勢和模式，為專利運營科學的決策提供重要的支撐。已有的關于運營模式相關的研究成果，多集中于傳統商業運營模式[38-39]和現代電子商務運營模式[40]，更多涉及到的是有形產品的商務貿易活動。但由于專利運營模式是關于智力勞動成果、無形資產的商業運營模式，因此它必定具有自己的獨特性、挑戰性和高風險性[41-42]，需要發展專門的理論與模式。

1 數據來源與研究方案

1.1 數據檢索與分布

本研究數據來源于北京合享智慧科技有限公司開發的科技創新服務平臺IncoPat。IncoPat被認為是第一個將全球頂尖的發明智慧深度整合的專業知識產權信息服務平臺，具有數據覆蓋全面、快速更新和多維度深入加工等特色。IncoPat收錄了全球112個國家/組織/地區1億余件專利信息，數據采購自各國知識產權官方和商業機構，全球專利信息每周更新四次，更新速度全球領先。IncoPat通過全面的數據整合加工，可以檢索的字段達到240余個，融合了專利訴訟、受讓、許可、復審無效、通信標準聲明、海關備案等信息，并深度加工了一系列專利同族引證信息，能夠為企業決策者、研發人員、知識產權管理人員提供科技創新情報的專利信息平臺[43]。我們按照以下流程：（1）選擇中國為授權國家;（2）選擇發明授權專利為專利類型;（3）授權日期為1985-2018年;（4）申請人國別為中國;（5）法律事件為轉讓。最后，得到1985-2018年間全部發明授權專利中的受讓專利數據，共計309781條。

1.2 研究方案

（1）第一步：得到受讓人/受讓人矩陣

研究方案的第一步，是在檢索得到受讓專利數據的基礎上，基于IncoPat多維檢索平臺，同時選擇第一檢索維度和第二檢索維度都為受讓人，得到表1所示的“受讓人/受讓人矩陣”。表1的“受讓人/受讓人矩陣”，其轉讓一受讓的法律信息如表2所示。

在表2的實例中，首先，國網電力科學研究院、南京南瑞集團公司和國家電網公司三家共同受讓專利權;而后同樣三家公司，國網電力科學研究院、南京南瑞集團公司和國家電網公司，共同將專利權受讓給國網電力科學研究院、國電南瑞科技股份有限公司和國家電網公司三家公司。

（2）第二步：繪制“受讓人/受讓人”網絡模型

得到“受讓人/受讓人矩陣”數據后（表1），運用Ucinet[ 44-45]網絡分析工具包及其網絡繪制軟件Netdraw[46-47]，進行技術受讓網絡數據分析和網絡繪制（圖1）。并依據中介中心度指標，識別出其中的子網絡，并在此基礎上提煉專利運營模式。

（3）第三步：綜合網絡結構特征和中介中心度指標，凝練專利運營模式

在技術受讓網絡及其中介度和子網絡分析的基礎上，綜合網絡結構特征和中介中心度指標，凝練專利運營模式。

2 受讓方網絡結構分析與專利運營模式提煉

2.1 受讓方網絡結構分析

選擇受讓專利數量最多的前100位受讓方，在得到“受讓人/受讓人”矩陣后，采用原始矩陣數據繪制技術受讓方網絡。雖然名列前茅的公司受讓專利數量多達千位數以上，但公司之間聯合受讓專利的數量一般只有百位數，甚至十位數或個位數，在這種情況下，比較難以選擇合適的閾值將“受讓人/受讓人矩陣”進行標準化處理，因此我們采用原始矩陣數據繪制技術受讓方網絡（圖2）。

圖2比較清晰地顯現出幾個相對比較獨立的子網絡：以廣東高航知識產權運營有限公司為中心的子網絡、以國家電網公司為中心的子網絡、以清華大學為中心的子網絡、以華為技術/中興為中心的子網絡、以鴻海精密工業股份有限公司為中心的子網絡。圖2網絡中，中介中心度高于5的受讓方及其中心度和受讓專利數量如表3所示。

中介中心度高的受讓方，在專利技術受讓過程中，發揮著重要的中介作用，促成了更多的技術交易的發生和完成。表3顯示，中介度高的節點，其受讓專利數量可能很高，比如國家電網公司和廣東高航知識產權運營有限公司;也可能受讓專利數量并不多，比如鴻海精密工業股份有限公司。中介中心度高的受讓方，對專利技術交易網絡和專利運營模式的形成，具有重要的地位并發揮著重要的作用。

2.2 專利運營模式凝練

（1）廣東高航專利運營模式

圖2顯示，廣東高航公司與多家知識產權服務機構、多家高技術公司之間存在著共同受讓人網絡關系。廣東高航知識產權運營有限公司是我國知名的知識產權中介服務機構。該公司在不到六年的時間里，就促成3000多項發明授權專利的技術交易完成。高航公司與中國科學院、華南理工大學、廣州大學、廣州市科技局、天河區政府、智銀投資、技術創投等眾多科研院校及機構開展產、學、研、政、企全方位的合作，匯聚了近百位擁有豐富知識產權運營經驗的專業人士[48]。細致查看廣東高航公司在專利技術交易過程中的法律信息，發現實踐中，首先，一些公司、知識產權服務機構或個人將其專利權或專利申請權，轉讓給廣東高航公司;而后高航公司再轉讓給第三方。即高航公司往往以“先受讓一后轉讓”的模式成為專利受讓方網絡中的重要中介人（表4），對知識產權商業運營發揮著重要的作用。

表4中的實例，表明授權號為CN106143202B的技術，經歷了三次轉讓。2018年08月16日，浙江比洛德傳動技術有限公司將其專利申請權轉讓于浙江品創知識產權服務有限公司;2018年11月07日，浙江品創知識產權服務有限公司將其專利申請權轉讓于廣東高航知識產權運營有限公司;同日，廣東高航知識產權運營有限公司將其專利申請權轉讓給威馬汽車科技集團有限公司。因此，威馬汽車科技集團有限公司是該項專利技術的原始申請人。

（2）國家電網專利運營模式

國家電網公司是我國央企技術創新與專利運營成功的典型企業。截止2018年底，其共受讓專利6500項，是我國受讓發明授權專利數量最多的主體，其受讓專利數量幾乎是排在第二位的廣東高航知識產權運營有限公司（受讓專利數量3362件）的兩倍。國家電網公司是關系國民經濟命脈和國家能源安全的特大型國有重點骨干企業[49]。電網公司以投資建設運營電網為核心業務，承擔著保障安全、經濟、清潔、可持續電力供應的基本使命。公司經營區域覆蓋26個省（自治區、直轄市）。2016-2018年蟬聯《財富》世界500強第2位、中國500強企業第1位，是全球最大的公用事業企業。圖2顯示，國家電網公司與中國電力科學研究院之間，存在著最強的共同受讓人關系;與江蘇省電力公司、上海市電力公司和南瑞公司等之間也存在著很強的共同受讓人關系。通過深入查看國家電網公司的專利受讓具體法律信息，發現其主要以“先共同受讓一后共同轉讓”的模式運營知識產權，如表2實例所示。

（3）清華大學專利運營模式

作為一流高校的清華大學，其在科技成果轉化過程中，更多時候扮演著轉讓人的角色。基于IncoPat的檢索數據，2012-2017年間每年的發明專利申請量都超過了2000項。為推動專利技術等科技成果轉化，清華大學成立了專門“清華大學成果與知識產權管理辦公室”[50]，設有知識產權與技術轉移等多個欄目。在圖2的受讓人網絡中，清華大學也扮演著同樣重要的中介角色，其與多家公司之間存在著共同受讓人的網絡關系。表5這一實例揭示了清華大學在專利交易中作為共同受讓人發揮的地位和作用。

（4）鴻海公司專利運營模式

鴻海精密工業股份有限公司，多年來致力于研發創新，以核心技術為中心，包括納米技術、環保工程技術、平面顯示器技術、無線通訊技術、精密模具技術、伺服器技術、光電/光通訊技術材料與應用技術及網路技術等[51]。圖2展示了鴻海公司在專利技術受讓方網絡中，主要發揮著與其關聯企業、國家知識產權服務機構和國家電網公司等，共同受讓專利的情形。

（5）華為/中興專利運營模式

華為與中興作為全球兩大知名企業，二者都非常重視技術創新與知識產權保護和管理。技術交易受讓方網絡（圖2）揭示了兩大高新技術企業的一些共同特征，即他們主要與其各自的關聯公司和知識產權服務機構存在著共同受讓專利技術的網絡關系。

3 結論與展望

本文基于IncoPat科技創新服務平臺檢索得到的309 781項中國發明授權專利技術交易數據，運用社會網絡分析方法中的中介中心度指標，凝練了具有代表性的幾種專利運營模式：以知識產權服務機構為中心的專利運營模式，或稱為廣東高航專利運營模式;以大型央企為中心的專利運營模式，或稱為國家電網專利運營模式;以高新技術企業為中心的專利運營模式，包括華為/中興模式和鴻海模式;以一流高校為中心的專利運營模式，或稱為清華大學專利運營模式等。在此基礎上，進一步深入分析了每種模式的具體運營路徑。專利運營模式的凝練和深入分析，對助力知識產權強國戰略的實施，推動我國科技成果轉化，具有重要的理論意義和實踐意義。

我們下一步將基于技術轉讓方網絡分析、技術轉讓方一受讓方有向網絡分析等，從不同視角探索中國專利技術交易過程中形成的、比較成功的、對推動全國科技成果轉化具有重要借鑒和參考作用的專利運營模式，以及我國不同經濟發展區域在不同發展階段的專利運營模式等。

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