公平關切下總承包項目收益分配策略分析

趙政 張敏

【摘 要】 設計施工聯合體成員屬于獨立的經濟體，以自身利益最大化為合作目標，所以合理的收益分配策略是聯合體成員合作成敗的關鍵。從行為科學角度出發，引入公平關切理論，基于改進的FS模型，構建設計方和施工方之間的斯塔克爾伯格（Stackelberg）博弈模型;考慮設計方嫉妒效用和同情效用兩方面綜合影響，對聯合體的最優收益分配比例以及設計方和施工方最優努力程度進行了分析。最后，采用調研數據分析了設計方嫉妒效用和同情效用下，公平關切系數對設計方、施工方努力程度，設計方、施工方效用以及聯合體整體績效的影響。結果表明：設計方嫉妒偏好增強會提高自身效用和聯合體系統整體效用但會降低施工方效用;相反，在一定范圍內同情偏好增強不僅會提高自身效用和施工方效用，還會提高聯合體系統整體效用。聯合體在制定分配策略時應考慮激發設計方的同情心理偏好，使聯合體雙方和整體效用均能達到較高水平。

【關鍵詞】 公平關切; 聯合體; Stackelberg博弈; FS模型; 收益分配

【中圖分類號】 C930? 【文獻標識碼】 A? 【文章編號】 1004-5937（2019）12-0094-06

一、引言

設計施工總承包（Design-Build）是目前廣泛采用的一種項目管理模式，工程的勘察、設計、采購、施工、安裝等建設任務交由一個承包商，該承包商對工程質量、進度、成本等目標全面負責[1]，克服了傳統工程建設體制中設計與施工分離的弊端，可以在很大程度上縮減工期、減少成本[2]。由于總承包項目規模巨大、涉及的專業技術多、建設過程復雜，在我國傳統工程設計與施工長期分離的環境影響下，具備良好的施工和設計能力的企業為數不多，所以目前大多都是采用獨立的設計單位和施工單位形成聯合體共同完成總承包任務[3-4]。為了節約成本，增大項目收益，聯合體成員必然會對項目進行優化。由于聯合體成員都是獨立的經濟體，收益公平合理分配是雙方積極合作的關鍵，這關系到設計和施工方合作績效以及總承包優勢能否充分發揮，甚至關系到項目合作的成敗[5]。

關于總承包利益分配的研究，國外學者Parrod et al.[6]認為總承包項目工程龐大、技術復雜、工期較長，總分包企業合作的關鍵是建立各方滿意的收益分配機制。管百海等[7]在聯合體總包商背景下，在博弈思想和收益共享契約理論的基礎上，研究了項目收益在總分包商間的分配模型，得出最優分配比例和各自的最優努力程度。戴建華等[8]考慮聯合體成員承擔風險的不同，將風險因子納入利益分配模型中，建立了基于聯合體成員貢獻又兼顧風險的收益分配模型。袁軍等[9]通過考慮各利益相關方不同偏好，運用TOPSIS法，確定不同利益分配方式的權重，形成了一種綜合的分配方案。時茜茜等[10]考慮到工程承包商和供應商不同決策模式下的利益分配機制和主體行為的不同，得出不同模式下承包商與供應商間的最優利益分配機制。

上述研究為設計施工總承包（Design-Build，DB）聯合體項目收益分配提供了理論和方法基礎，但這些相關定量研究均是基于委托代理理論中“理性經濟人”的假設，沒有考慮建設主體的公平關切。行為科學研究表明：現實中，利益主體往往對交易的公平性表現出極大關注，即具有公平關切行為。經濟主體往往是有限自利的，在關注自身利益最大化的同時，對利益是否分配公平表現出極大關注，當他認為不公平時，會以不惜損害自身利益采取行動，從而達到懲罰對方的目的[11-13]。目前，大量實證或實驗研究也證實了人的公平關切行為是客觀存在的，會影響人的決策行為。Fehr et al.[14]實驗研究發現無論實驗者收益是高于他人或低于他人，他都會在某種程度上有不公平的感受。Loch[15]通過實驗證明了主體在進行決策時不單考慮自身經濟利益的最大化，公平關切行為會導致供應鏈整體效率降低。李真等[16]從項目全生命周期的角度，結合收益共享契約理論分析了主體公平關切對工期優化收益共享談判績效的影響。因而，主體公平關切會直接影響決策活動，所以在進行優化收益分配時還將主體公平關切行為考慮其中。

根據以上分析，本文在對聯合體項目收益分配中引入公平關切理論，通過改進FS模型，建立聯合體設計方和施工方的收益分配模型，分析設計方公平關切對聯合體收益分配策略的影響。最后，采用數值仿真分析了設計方的公平關切系數對設計方努力程度和效用、施工方效用、聯合體整體績效的影響。

二、模型建立思路與基本假設

（一）模型建立思路

在DB模式下，設計方作為聯合體牽頭人與施工方就項目收益分配方案進行協商。設計方和施工方合作基礎是“收益共享，風險共擔”，從經濟的角度來說，聯合體的設計方和施工方都是獨立經濟體，合作目標是自身效用最大化[17]。聯合體收益分配比例與雙方的努力程度之間屬于一種典型的Stackelberg博弈：由于在優化設計中設計方占主導地位，設計方希望分配到更多的收益，通常來說，想要分配多的收益就要意味投入更多的知識成本，但是過多的知識成本投入一定會導致收益變少，因此，聯合體設計方綜合考慮自身收益與知識成本投入并在其中尋找一個平衡點。

（二）基本假設

本文考慮由一個設計單位作為牽頭方與一個施工單位組成聯合體，雙方共同完成項目的優化。項目實施過程中，聯合體雙方對任務共同承擔責任，確定收益分配比例，根據分配比例調整其知識成本的投入。在此基礎上，提出研究假設1—假設3。

H1：設計方與施工方是平等的合作伙伴關系，設計方在聯合體中占據主導地位。無論優化成果如何，設計方都要付出相應的設計成本且付出的知識成本較高，因此假設設計方具有公平關切，而施工方相對被動，只能按設計的成果進行施工，故假設施工方為公平中性。

H2：設計方和施工方之間的最優收益分配比例根據聯合體總收益效用函數確定，設計方、施工方的最優努力程度根據其自身效用函數確定，受公平關切影響的設計方通過對比其與施工方獲得的收益，來判斷收益分配是否公平。