中國國際物流仲裁的需求與供給：現狀、問題和路徑

丁新正

(重慶社會科學院 法學研究所,重慶 400020)

物流仲裁是國際物流的守護者。近年來，國際物流仲裁由于其特有的高效性、獨立性、公正性、高度保密性和廣泛執行性，已成為國際物流領域解決爭端的首選方式。隨著中國市場的進一步開放和中國企業走出去步伐的加快，國際物流仲裁作為中國物流企業最重要的跨境糾紛解決機制，已成為中國物流企業應該補修的“基礎課程”。在當今國際貨物銷售領域，已很難看到沒有仲裁條款的銷售合同。而國際仲裁又非常復雜，實踐中混合了大陸法系和英美法系的諸多元素[1]，這也對中國的國際物流界和商事仲裁界提出了更高的要求。

與成熟的市場經濟國家相比，中國的國際物流仲裁機制建設起步較晚，但自加入世貿組織以來，特別是近年來隨著“一帶一路”倡議的實施，中國物流仲裁機制建設進步較快。從沿海的上海市、浙江省、福建省到內陸的重慶市、河南省、湖北省、陜西省等地方省市，從國務院到有關部門，從理論界到實務界，均日益重視國際物流仲裁問題。但是中國國際物流仲裁機制依然面臨著一些瓶頸，存在一些亟待完善的問題，例如：中國國內的國際物流仲裁供給滿足不了中國作為貿易大國的內在需求，國際物流仲裁人力資源和法律法規供給不足；對包括國際法所涉及的“非內國仲裁裁決”等重要理論和國外法律仲裁規則的研究供給不足。這些問題的存在，往往導致物流企業和當事人蒙受損失，也會導致國家在貿易談判中處境被動。在美國乃至全球貿易保護主義抬頭的大背景下，加強中國國內的國際物流仲裁機制建設具有現實的緊迫性和重大的戰略意義。

一、中國國際物流仲裁機制建設的現狀

(一)中國國際物流仲裁需求側的現狀

改革開放以來，隨著中國加入世貿組織，特別是近年來“一帶一路”倡議的推進，中國國際物流日益頻繁，國際物流交易額成倍增長，商業糾紛也日益增多，更加凸顯了國際商事仲裁特別是國際物流仲裁對于解決國際經濟貿易糾紛的重要作用。這種國際物流仲裁的需求側使中國政府相關部門、企業、仲裁界、法律界日益認識到，國際物流仲裁供給對維護本國物流當事人的合法權益、促進物流企業走出去、推動國內物流仲裁業務、律師業務和司法實踐等方面都具有重要意義。在此背景下，關注、學習和研究國際商事仲裁的前沿專業知識和操作實務、探討國際物流仲裁機構的仲裁規則的需求日益強烈。

以重慶市為例，重慶市在建設內陸開放高地中，外資企業數量、國際貿易額不斷增加，依托開放格局、3個保稅區和陸海交通樞紐地位，向西擴展渝新歐(重慶—新疆—歐洲)的國際物流，向南擴展渝桂新(重慶—廣西—新加坡)的國際物流。在“十二五”期間，重慶市對外貿易進出口總值增長了5倍以上。“十三五”中前期，國際物流穩步增長，僅2017年重慶市就實現進出口總值4 508.3億元(人民幣，下同)，同比增長8.9%。筆記本電腦、汽車摩托車等機電產品增長迅速。2017年中歐班列(重慶)開行量達到663班，幾乎達到每天兩個班列，展現了加工貿易國際物流的較快發展態勢[2]。

雖然早在2009年內陸首個國際貿易仲裁機構——中國國際經濟貿易仲裁委員會西南分會就在重慶掛牌[3],但是基于人力資源等客觀條件的限制，實質上并不能滿足重慶市乃至周邊省市日益增多的國際商事外貿糾紛的需要。究其原因，正如重慶市前任市長黃奇帆在十二屆全國人大四次會議重慶市代表團審議“兩院”工作報告時所說：重慶市現有仲裁機構只有對內服務職能，不能滿足重慶市外向型經濟發展的需求。與重慶市相類似，目前中國在東部沿海的北京、上海、廣東分別設置了比較有規模的國際性仲裁機構，而在對外貿易日益活躍的中西部地區并沒有真正設立或者運作起來，當這些省(市、區)出現外貿商事糾紛時，不得不前往北京、上海、廣東甚至新加坡、倫敦等境外尋求仲裁解決。而且更嚴重的是，包括我國東部省份在內的中國企業遭遇的物流糾紛在境外進行的仲裁大都是十訴九敗，同時還要負擔高額的仲裁成本[4]。對此，近年來中國國際物流活躍的省份深感問題的嚴重性。2018年5月，重慶市市長唐良智在調研重慶市國際物流通道建設時特別強調：要深入貫徹落實習近平總書記視察重慶市時作出的建設內陸國際物流樞紐的重要指示精神，優化開放環境，積極探索陸上貿易規則，打造國際化法治化營商環境[5]。

(二)中國國際物流仲裁供給側的現狀

不可諱言的是，中國國際物流仲裁的需求側與中國目前的物流仲裁機制研究和國際物流仲裁人力資源的供給側還有巨大差距：中國國內的國際物流仲裁的專門人才供給不足，涉及國際物流仲裁的法律法規供給不足，對包括國際公法和國際私法所涉及的“非內國仲裁裁決”等前沿理論的研究不夠深入、運用不夠熟練，對國外重要商事仲裁機構如倫敦仲裁院的仲裁規則的前沿操作方式不夠熟悉，等等。

具體到研究力量，目前中國內地對包括國際物流仲裁在內的國際商事仲裁研究實力相對較強的單位，僅有中國國際經濟貿易仲裁委員會(CIETAC)、中國仲裁法學研究會、武漢大學國際法研究所、對外經濟貿易大學等少數單位。需要說明的是，這是就單位而言的，不否認有其他單位或部門的個別學者頗有建樹。例如，《非洲涉外民商事糾紛的多元化解決機制研究》[6]的作者朱偉東教授在涉及非洲的民商事糾紛解決機制方面的研究就在國內外享有盛譽。再如，上海海事大學的王學鋒教授既有長期在海事部門、國際物流企業的工作實踐，又有在高校科研部門從事理論研究的閱歷，近年來在國際海運、國際物流風險與保險等領域的研究成果顯著，曾對上海市如何建設國際物流仲裁中心的硬件環境和軟件環境提出建設性建議[7]，也對中國如何建立國際物流仲裁機構等提出了對策建議[8]。

(三)中國國際物流仲裁機制和機構建設及實務水準的國際地位

相較于成熟的市場經濟國家，中國國際物流仲裁機制和機構建設的基本現狀是起步晚，“知恥”而正“后奮”，在國際上還處于跟跑的狀態。

以中國國際經濟貿易仲裁委員會(簡稱CIETAC、貿仲委)為例。60多年來，作為中國建立的第一家國際商事仲裁機構，貿仲委已先后在深圳市、上海市、天津市、重慶市、杭州市、武漢市、福州市、香港特別行政區設立了分會或仲裁中心，仲裁案件涉及世界100多個國家和地區，裁決公信力穩步提升，國際影響力也在不斷增強，取得了一些寶貴的經驗，如：結合中國國情和糾紛解決的經驗，探索中國特色的仲裁工作機制；大體確立“意思自治、專家裁斷、獨立公正、一裁終局”的國際仲裁理念，關注國際仲裁理念和通行做法。難能可貴的是，在仲裁規則之中還注重吸納中國傳統的矛盾糾紛化解經驗[9]。另外，近年來，中國內地的國際商事仲裁界也在探索走出去，與香港、澳門以及國外的商事仲裁界進行交流。總的來看，近年來從沿海的上海市、浙江省、遼寧省、天津市到內陸的重慶市、河南省、湖北省、陜西省等地方，從國務院到有關部門，都日益重視對國際物流仲裁的實務操作。

但是也存在一些亟待完善的問題，如目前中國物流仲裁行業大而不強、散而亂的問題比較突出；國際物流仲裁水準還處于跟跑階段，國際競爭力和影響力較弱；國際知名度和美譽度還有待提高。再如，由于現代經濟特別是大出大進的物流的日益國際化，物流的國際性因素(涉及域外)越來越多，中國物流當事人對跨國仲裁的需求也日益增長，然而對跨國仲裁國際性的認識有限，仲裁界的國際交流不充分，導致中國物流界對國際物流仲裁案件的來源、當事人、仲裁庭的組成以及裁決的執行等關鍵因素的認識與把握不到位。需要特別指出是，目前的中國國際物流仲裁服務供給側的現狀，還不能滿足中國不斷增長的國際物流權益保護的需要。

以中國在中亞國家的國際物流為例。在中資企業及其中方員工、華人華僑在中亞國家快速增多的同時，各種矛盾沖突也逐步增加。如中資企業投資的位于吉爾吉斯斯坦南部奧什州阿萊區的一個煤礦，擁有40臺采煤設備，奧什州90%以上的用煤是該企業生產的，但當地居民無端要求當地政府把煤礦收歸國有，進行鬧事、封路[10]，給中國在該國的物流運輸等造成了重大損失。諸如此類事件，固然有當地復雜的政治背景、民族背景及狹隘地方主義等原因，但也暴露了中資企業在海外生產經營中存在的一些共性問題，即只重視生產，忽視了與當地政府特別是當地居民的溝通，忽視了依法維權和國際商事仲裁的作用[10]。同時，從另一方面也說明了包括中國國際物流在內的國際商事仲裁跟不上中國國際貿易和物流的發展需求。

二、中國國際物流仲裁機制建設存在的問題

中國國際物流仲裁機制建設存在的問題，可以大體歸納為三個“供給不足”、一個“認識不到位”和一個“不健全”。

(一)三個“供給不足”

中國國際物流仲裁的人力資源供給不足且分布嚴重不均，表現為有能力從事物流仲裁業務的專門人才數量少，而且分布不均。以中國國際經濟貿易仲裁委員會(貿仲委)聘任的本屆仲裁員名冊為例，本屆仲裁員任期自2017年5月1日起至2020年4月30日止，共有仲裁員1 437名。其中，中國內地仲裁員有1 032名，占仲裁員總數的71.8%[11]。根據仲裁員名冊，筆者對居住在中國內地并具有中國國籍而且與國際貿易仲裁專業相關的仲裁員做了大概的統計分類，具體見表1。

表1 中國貿仲委本屆“仲裁員名冊”中登記的中國內地具有國際貿易仲裁背景的仲裁員名單(共379人)

所在省(市、自治區)所在城市占比東部地區338/379=89.18%北京北京205/379=54.1%天津天津11/379上海上海46/379廣東主要集中在深圳、廣州29/379河北石家莊2/379海南0/379山東主要集中在濟南、青島13/379江蘇主要集中在南京、蘇州6/379浙江 主要集中在杭州、桐鄉、湖州、寧波14/379福建福州、廈門、泉州8/379遼寧大連、沈陽4/379中部地區18/379=4.75%山西0/379安徽0/379江西南昌1/379河南鄭州1/379湖北主要集中在武漢市11/379湖南長沙3/379吉林長春1/379黑龍江哈爾濱1/379

所在省(市、自治區)所在城市占比西部地區23/379=6.06%四川集中在成都市8/379重慶重慶7/379貴州貴陽1/379云南昆明1/379西藏0/379陜西西安4/379甘肅蘭州1/379青海0/379寧夏0/379新疆烏魯木齊1/379廣西0/379內蒙古0/379

由表1可知：第一，中國從事國際物流仲裁的人力資源供給不足。有國際貿易、國際仲裁、國際經濟法等專業背景的仲裁員只有379名，與中國物流貿易大國的地位極不相稱，與中國國際商事需求、國際物流仲裁的需求也極不相稱。

第二，中國國際物流仲裁人員在省份之間的分布嚴重失衡。這379名仲裁員主要集中在北京、天津、上海、重慶4個直轄市和廣東、江蘇、山東、浙江、福建、四川、湖北等幾個對外貿易大省。其中北京地區共有205名，占總數的54.1%，占全國的一半以上。上海有46名，廣東有29名，而一些省(自治區)如海南省、山西省、安徽省、寧夏自治區、內蒙古自治區、西藏自治區、青海省甚至沒有此類專業的仲裁員。

第三，中國國際物流仲裁人員在東、中、西部地區之間的分布嚴重失衡。這379名仲裁員中有338人集中在東部地區，占總數的89.18%；18人在中部地區(包括黑龍江省、吉林省)，占總數的4.75%；23人在西部地區，占總數的6.06%。

在國內立法領域，涉及國際物流仲裁或者涉外物流仲裁的法律法規供給不足。第一，中國《仲裁法》的適用范圍與國際上的提法不一致。《仲裁法》明確規定適用我國仲裁的糾紛只能是“合同糾紛”和“其他財產權益糾紛”，實際上是把占大部分的與財產無關的商事糾紛排除在仲裁適用范圍之外。同時，中國的一些涉外仲裁機構為了與國際接軌，其受案范圍區別于《仲裁法》的適用范圍、仲裁范圍。例如，《中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁規則》第3條第1款規定“仲裁委員會根據當事人的約定受理契約性或非契約性的經濟貿易等爭議案件”。其中的“契約性的或非契約性的經濟貿易爭議”，顯然超出了中國《仲裁法》規定的“合同糾紛和其他財產權益糾紛”的限定范圍[12]。

第二，對于國家公職人員擔任仲裁員能否領取報酬的問題，法律規范之間存在沖突，降低了具有國際物流仲裁能力的國家公職人員參與仲裁的積極性。以中國內地的公務員為例，在職公務員能否兼職仲裁員并領取報酬的問題一直沒有得到解決，往往導致這類兼職公務員動輒得咎。對此，國務院法制辦公室曾于2008年3月20日書面答復廣州仲裁委員會(國法協函〔2008〕5號)，肯定了公務員可以兼職仲裁員并領取報酬。中紀委法規室(中紀法函〔2007〕18號)意見也認為，公務員兼任仲裁員不屬于從事第二職業，其辦理仲裁案件、依照仲裁規則的規定領取相應的報酬，屬合法勞務所得，但應按照有關規定及時向所在單位的主管部門申報并依法繳納個人所得稅[13]。但是，現行的《公務員法》第42條規定“公務員因工作需要在機關外兼職，應當經有關機關批準，并不得領取兼職報酬”。顯然，這些法律規范或紀律之間是有沖突的。

中國內地仲裁界與海外仲裁界的學術交流和實務交流不足。中國內地仲裁界與海外仲裁界特別是國外仲裁界的學術交流和實務交流不足，包括對國際法所涉及的“非內國仲裁裁決”等前沿基礎理論和外國仲裁裁決機構及其規則的研究供給不足。如對1958年聯合國《承認及執行外國仲裁裁決公約》(以下簡稱《紐約公約》)的跟蹤研究不足；在國際商事仲裁的理論和實踐中，如何確定與《紐約公約》有關的“非內國仲裁裁決”的性質，以及這種裁決能否在中國內地得到承認和執行，中國學界和實務界對此爭論頗多。

雖然中國已參加了《紐約公約》，但由于多種復雜原因，導致中國仲裁界與國外仲裁界的學術研究和實務交流并不充分，這在客觀上限制了中國仲裁界走出去并與國際接軌的步伐。目前，中國仲裁行業大而不強的問題突出，中國仲裁行業涉及的業務面廣，涉及的地域廣闊，一定程度上還存在散而亂的情況，仲裁行業工作人員多，但專業人員特別是專家型人員供給不足，無法滿足我國國際物流對仲裁員的旺盛需求。

(二)對國際物流仲裁功能的認識不到位，宣傳供給欠缺

就中國相關部門和行業而言，對包括物流仲裁在內的國際商事仲裁功能的認識不到位，相關部門和行業協會的專業性宣傳供給也有所欠缺。就物流企業和從業人員而言，對物流爭端的國際仲裁解決機制缺乏了解，國際物流仲裁法律意識、權益保護意識迫切需要增強。

就社會環境來看，對仲裁的認識也明顯不到位。從對中國《仲裁法》的宣傳來看，在廣度和深度上沒有達到預期的效果。許多企業、經濟組織和公民對仲裁的理解仍然存在“盲區”，甚至把商事仲裁與行政仲裁混為一談。同時，中國一些地方法院對包括國際物流在內的商事仲裁抱有偏見和誤解[14]。

以中國倡議的“21世紀海上絲綢之路”為例，中國對國際海事仲裁的重視還沒有提升到應有的地位。中國已是世界第一貨物貿易大國，90%以上的外貿貨物通過海運完成，而且“21世紀海上絲綢之路”涉及的海岸線漫長、海上貿易昌盛，無疑中國對國際海事仲裁的需求極為迫切。加之，國際海事糾紛的“小訴訟、大仲裁”處理優勢，當事人往往選擇國際海事仲裁而不是訴訟，但正如宋朝武教授所言，中國海事仲裁雖然經過半個多世紀的發展，但總體上發展仍然比較緩慢，每年受理案件數量較少，與作為國際海事仲裁中心的倫敦相比還存在較大差距，這與中國航運大國的地位非常不相稱[15]。

(三)對國際物流仲裁規則重視不夠，仲裁機構不健全

中國對國際物流仲裁規則不夠重視，仲裁的體制機制亟待完善，國際物流仲裁的業務重點亟待調整。《仲裁法》頒行至今，中國內地設區的市陸續成立了幾百家仲裁機構，但是許多城市的仲裁機構因當地財力所限或其他原因，在不具備相應辦公條件的情況下掛牌運轉，往往給當事人留下了很深的負面印象[16]。另外，許多仲裁機構的仲裁規則不夠具體，庭審程序不夠規范，管理制度不夠完善[15]。

目前，中國內地還沒有專門的國際物流仲裁機構。2016年10月28日在北京成立的“一帶一路”(中國)仲裁院，主要受理中國法人在國外的項目投資、建設所引起的糾紛。該院仲裁的重點是糾紛雙方均為中國企業的案件，而且主要是針對中國企業在“一帶一路”沿線國家的基礎設施建設的投資項目，仲裁員和專家咨詢委員會成員也多為中國內地工程建設領域的專家[17]，所以該院目前的業務基本上不涉及國際物流仲裁。

問題是，中國對國際海事仲裁等國際物流歷來重視不夠，長期以來重視陸權而輕視海權。具體到國際商事仲裁領域，由于中國具有陸權國家傳統，加之明朝和清朝長期實行“海禁”“閉關鎖國”政策，導致近代以來在海事或者海外民事紛爭中沒有仲裁習慣[18]。即使在中國國際物流貿易量異常龐大的今天，中國對于國際物流紛爭仍然是重協商而輕仲裁。

以中國-東盟自由貿易區物流糾紛解決機制為例，由于中國和東盟國家之間沒有解決物流爭端的雙邊條約或特別協定，也沒有解決物流爭端的專門文件，因此物流糾紛的解決只能依靠《中國-東盟全面經濟合作框架協議爭端解決機制協議》。而該協議的相關規定又十分抽象，沒有具體規定物流爭端的解決機制，即使概括性地規定了仲裁這種爭端解決方式，但其規定的仲裁庭組成、適用程序和適用范圍等都十分有限，特別是對于物流爭端的具體解決方式依舊十分模糊[19]。

三、中國國際物流仲裁建設的路徑

基于以上分析，在此對中國國際物流仲裁建設提出如下建議：

(一)加強中國國際物流仲裁人力資源的供給

國際物流仲裁規則是人定的，不是天定的，規則的制定不是西方國家的專利，中國應積極參與進來，參與規則的國際聯合研究和制定。在國際物流仲裁領域，中國不應“見物不見人”，而應“見物也要見人”。所謂的“見物不見人”，就是指只重視物流貿易和物流交易額；“見物也要見人”，就是指中國既要重視物流貿易和物流交易額，更要重視法律專門人才、商事仲裁專門人才的培養，更要重視國際物流仲裁專門人才隊伍的建設和國際物流仲裁機構的建設，以便有能力參與對國際物流仲裁規則的制定。這是一個國際貿易大國走向貿易強國的必備條件，也是國際大國走向負責任的國際強國應有的姿態和本分。

(二)加強中國國際物流仲裁法律法規供給，積極參與國際物流仲裁規則的制定

加強法律法規供給包括兩個方面：一是及時修訂國內已經制定的現行仲裁法律規范、完善國內的國際商事仲裁特別是國際物流仲裁規則體系；二是加強對國際物流仲裁規則和法律規范的研究。比較分析各國特別是歐美、“一帶一路”沿線國家和地區的物流仲裁制度，優先考慮仲裁機構的選擇、仲裁地、適用法律、仲裁規則、仲裁裁決的執行和對仲裁風險的評估，以開放的心態借鑒各國仲裁制度中先進的和有益的成分，進一步完善中國的國際物流仲裁制度，積極參與國際物流仲裁規則的制定；加強對包括“非內國仲裁裁決”在內的國外法律仲裁規則的研究和借鑒；加強對中國國際物流仲裁的監督機制建設，以及與國際通行慣例的接軌。

(三)深化中外國際物流仲裁的國際合作以及國際物流仲裁與司法的合作

物流仲裁界的國際合作、物流仲裁界與司法界的合作既是仲裁理論與實踐發展的國際趨勢，也是新時代進一步深化中國內地國際物流仲裁界與境外國際物流仲裁界協調合作的內在需求。國際物流仲裁與司法有眾多關聯，中國不應回避國際商事仲裁與司法合作機制，應積極參與國際商事仲裁與司法的合作機制的構建。深化國際物流仲裁與司法的合作，也是與國際通行慣例接軌的需要。在招商引資方面，地方投資推廣也應把引進知名仲裁服務機構作為重點，除了改進制度規章的供給之外，還需要一套爭端解決機制和規則[3]。

目前，中國與“一帶一路”沿線國家和地區的司法合作，更多的是注重刑事司法領域的合作，對民事和商事司法合作領域的關注不足。這也給今后包括中國國際物流在內的國際商事仲裁提供了廣闊的發揮空間。因此，需要加強和深化商事仲裁與司法的合作，發揮國際商事仲裁在化解國際投資和物流爭議中的獨特作用，為“一帶一路”建設營造穩定、公平、透明、可預期的法治環境。重視物流仲裁等商事仲裁爭議解決機制的國際司法合作，有利于建立多邊的商事仲裁爭議解決機制和多邊的司法協助機制[20]。

再以中亞地區和東歐為例，中國需要在國家戰略層面進行全方位謀劃，充分利用上合組織和亞信等平臺，利用物流仲裁機制，依法保護中資企業及其員工、華人華僑[10]。近年來，隨著“渝新歐”“鄭新歐”等貨運班列的頻繁高效運行，物流量成倍增長，但貿易糾紛也隨之增加。各國都希望營造和平、穩定、安全的運營環境，因此中國可以主動回應，從國家戰略層面進行全方位溝通，建立和完善包括國際物流仲裁協調機制在內的國際物流仲裁與司法合作環境，與中亞地區和東歐各國形成長期穩定的協調合作關系。

(四)加強對包括國際物流仲裁在內的商事仲裁的宣傳供給

加強對物流仲裁的宣傳供給，一是要提高對包括物流仲裁在內的國際商事仲裁功能的認識；二是相關部門和行業協會要負起對物流仲裁宣傳的責任；三是重視對我國國際物流企業和相關從業人員的宣傳培訓。當前，在美國和西方貿易保護主義抬頭的大背景下，要特別加強對中國國際物流仲裁機制及其人力資源的創新發展的現實緊迫性和重要的國家戰略意義的宣傳。