煤礦運輸險兆事件綜合防控管理研究

孫慶蘭，田水承，王 艷

(1.西安科技大學 管理學院，陜西 西安 710054；2.西安科技大學 安全科學與工程學院，陜西 西安 710054；3.陜西省天然氣股份有限公司 財務部，陜西 西安 710016)

0 引 言

險兆事件是指在工業組織中危險、有害因素的相互作用下具有事故主要特征和潛在傷害風險，但由于干預措施或安全防線作用或機會因素影響而無財產損失、人身傷害或只有輕微損失、傷害的事件或現象。如果環境或條件發生變化，險兆事件就有可能演化為事故[1]。已有研究表明，險兆事件與事故的發生往往有相同的致因因素，研究險兆事件的發生機理及相關影響因素等是一種低成本高效的管理方式，對企業的安全管理提升能起到積極的促進作用，并且能夠積累有用的安全管理經驗，以便及時阻止事態進一步惡化，降低事故發生的可能性[2-4]。因此，研究險兆事件的發生機理、影響因素，有利于防控事故的發生，保證生產安全。

煤炭運輸是煤礦生產中的重要一環，其安全運行對煤礦安全生產至關重要，但日常工作中，有些工作人員認為煤礦運輸同巷道掘進、采煤等生產環節相比，其危險系數相對較低，因此往往不重視煤礦運輸安全管理工作，反而容易造成小險兆事件頻出的現象，而頻發不斷的運輸險兆事件最終會導致重大運輸事故的發生。2000 年至今，全國煤礦發生一次死亡10 人以上的重大運輸事故一共有6起，如2012年9月25日，甘肅白銀市屈盛煤礦副井筒人車提升過程中，發生鋼絲繩斷裂跑車事故，造成20人死亡；2017年3月9日，龍煤集團雙鴨山礦業公司東榮二礦副立井發生電纜著火，罐籠墜落事故，造成17人死亡[5]，這些事故給家庭、企業、社會帶來了巨大的損失，因此，煤礦運輸險兆事件管理必須引起足夠的重視，防微杜漸，預防惡性運輸事故的發生。

目前，關于煤礦運輸安全防控方面的研究多從技術與管理兩方面展開，技術方面的研究如趙巧芝 、晏偉光 、唐淑芳等人對多種煤礦主運輸工具及輔助運輸工具的特點及使用條件逐一進行了分析[6-8]。Gao等研究了軌道輔助運輸系統及其推廣應用的關鍵環節[9]。張金成、Dragan Z，李士明、趙舒暢等對煤礦運輸系統及設備的故障診斷及預防、聲光預測報警及控制系統等進行了研究[10-13]。Zhang等對煤礦膠帶運輸災害的原因進行分析并提出相應方案[14]。鄭茂全等提出基于決策樹的改進隨機逼近煤礦輸送機系統群智能啟動方法對多級輸送機重載啟動煤料灑落問題進行預防[15]。Li，趙輝等對礦車的安全路徑問題、煤礦運輸車輛安全制動等方面的問題進行了研究[16-17]。

管理層面的分析多從分析事故發生的原因、影響因素等角度展開，如劉永梅 、裴九芳等分別利用故障樹技術、灰色關聯分析等方法對運輸跑車事故關鍵因素進行判別分析，對各種故障模式可能性大小進行排序，并提出相應對策[18-19]。景國勛等利用事故樹分析法對傾斜井巷軌道運輸事故進行分析和計算，尋找事故發生的原因，并提出相關的安全對策[20]。張生剛對膠帶運輸系統的危險源進行分析，提出減人提效、無人值守的發展方向[21]。高上飛、張蘇等對煤礦運輸環節中的不安全動作進行研究分類，并提出相應控制對策[22-23]。汪衛東等對某礦井下運輸事故發生原因進行分析，并從運行、設備、人員、制度等方面提出防范措施[24]。鹿廣利等將事故樹分析與手指口述安全確認方法相結合構建新的安全管理模式，并在斜巷跑車事故管理中進行了應用[25]。近年來，關于運輸險兆事件的研究也逐漸展開，如Sun，田水承等分別對三類危險源理論與煤礦運輸險兆事件關系以及情緒對煤礦運輸車輛駕駛員安全影響方面進行了初步研究[26-27]。

總體來講，近年來關于煤礦運輸事故防控方面的研究不斷深入，技術方面的研究涉及設備升級改造、降低運輸事故的發生概率等多方面內容，管理方面從原因探析、模式改進等多個內容均有涉及，但研究較多注重對運輸事故方面的研究，從煤礦運輸險兆事件管理角度展開的分析研究還不夠深入，需要進一步開展煤礦運輸險兆事件影響因素、致因機理等方面的研究。

1 煤礦運輸險兆事件致因模型構建

煤礦運輸險兆事件影響因素眾多，以往研究表明，機器設備、管理人員、操作人員、作業環境等均與運輸險兆事件的發生有一定關聯[28-29]，孫慶蘭等運用扎根理論方法對煤礦運輸險兆事件影響因素分析，將其總結概括為物理性和行為性因素2大因素[30]。物理性因素主要包括煤礦運輸設備系統和作業場所環境。運輸設備系統的質量技術水平、維護檢修情況以及監控監測水平以及作業場所環境中的作業空間狀況、安全防護情況、運行環境狀況均會對煤礦運輸險兆事件的發生有一定影響。行為性因素主要由組織管理體系和工作人員素質2大因素組成。組織管理體系包含安全監督、安全文化、安全制度、安全培訓、安全指揮、應急演練等維度，工作人員素質涉及安全技能、安全意識、生理心理、安全操作等維度，均對煤礦運輸險兆事件的發生有一定影響。同時組織管理也會對運輸設備系統狀況、工作人員素質以及作業場所環境產生影響。在多種影響因素中，管理因素發揮了很大的作用，對員工行為、設備環境等均有一定的影響，從而最終導致險兆事件的發生，已有一些研究從這些角度展開，如李廣利、高瑞霞、張恒等分別研究了領導者的管理風格、員工不安全行為意向、煤礦安全氛圍等與險兆事件的關系[31-33]。基于以往研究基礎，結合運輸險兆事件管理特點，構建煤礦運輸險兆事件致因模型如圖1所示。

圖1 煤礦運輸險兆事件致因模型Fig.1 Causation model of coal mine transportation near-miss incidents

2 問卷調查及數據分析

針對煤礦運輸險兆事件的相關影響因素等問題設計調查問卷，在調查問卷設計過程中參考以往研究文獻提到的人員、機械、管理、環境等多方面的影響因素，對與煤礦運輸險兆事件有關的5個方向的內容進行調研，共包含46個題項。問卷采用李克特五級量表，對不同的問題采用不同的回答形式，并有相應的開放性問題，以保證問卷的適用性及準確性。先后在劉家河煤礦、秦源煤礦、神東集團等5家煤礦企業發放調研，共發放問卷300份，剔除無效問卷后，共收回有效問卷268份。樣本情況見表1.

表1 樣本情況一覽表

運用SPSS 24.0對數據進行初步分析，得出Cronbach’sAlpha系數為0.914，大于0.9，因此推斷問卷具有較高的可信度。同時，KMO和Bartlett球形分析檢驗結果顯示，KMO值為0.916，Bartlett’s球形檢驗χ2的Sig.值均小于0.05顯著性水平，說明適宜做因子分析。

數據初步分析后，運用AMOS 21.0軟件進行模型擬合分析，初始模型擬合各項指數與其標準值對比分析發現模型和數據的適配度低，需進行修正。分析發現安全指揮對組織管理體系的影響路徑系數、安全操作對工作人員素質的影響路徑系數均很小，說明兩因素影響作用很小，因此刪除這2個變量，建立修正模型。

修正后的模型進一步進行擬合度分析，其各項指數與標準值進行對比發現，適配度較高，說明修正后的模型可以接受。同時，模型中誤差方差的測量值并無負的誤差方差存在，模型中標準化系數的絕對值皆未超過0.95，也不存在過大的標準差估計值，未發生違反估計現象。運用AMOS 21.0對模型的識別情況進行檢驗，df=40>0，為過度識別模型，因此可對模型進行下一步分析，最終分析結果如圖2所示。

圖2 煤礦運輸險兆事件致因模型計算結果Fig.2 Result of the model analysis of the causation model of coal mine transportation near-miss incidents

使用最大似然估計進行模型運算及參數估計，計算出各個影響因素的權重值，見表2.

基于分析結果研究發現，運輸設備系統、作業場所環境、組織管理系統、工作人員素質等4個變量均對煤礦運輸險兆事件產生影響，其中影響較大的2個因素是運輸設備系統與組織管理體系，其權重值占比為60%以上，從其權重值可以看各個因素對運輸安全的影響從大到小依次為運輸設備系統>組織管理體系>工作人員素質>作業場所環境。監控監測、維護檢修、質量技術等狀況均會影響運輸設備系統運行狀況，從而對運輸險兆事件發生產生影響；在組織管理系統方面，健全的安全制度、有效的安全培訓以及嚴格的監督檢查均對煤礦安全管理造成一定影響，從而影響運輸險兆事件的發生；工作人員的安全技能、安全意識以及良好的生理心理狀況同等重要，缺一不可；良好的運行環境、作業空間以及有效的安全防護均能促進良好作業環境的形成。同時，組織管理系統也會對運輸設備系統、作業場所環境、工作人員素質有一定的影響，企業必須做好相應的組織管理工作，從而促進設備檢修、人員技能提高、作業場所改善。只有制度、人員、設備、環境多種因素綜合作用，形成良好安全氛圍，促進險兆事件的及時上報、認真分析以及正確處置，從而降低事件進一步累積發展引起的不良后果。

分析表明：煤礦企業的安全設備越精良，企業管理越規范，安全規章制度越完善，員工的安全使命感越強，當運輸環節出現險兆時，就越容易及早發現及辨識，并采取有針對性的控制措施，減少運輸事故的發生。因此，企業應建立完善的安全制度并定期進行監督檢查，注重員工安全培訓，強化安全意識，在提高安全技能的同時保持良好的生理心理狀態；日常工作中必須重視對運輸設備的監控監測與維護檢修，在配備設備時必須考慮耐用性、安全性等質量因素，并配備相應的安全防護設施，為職工創造良好的作業環境，只有這樣才能減少或杜絕煤礦運輸事故的發生。

3 煤礦運輸險兆事件綜合防控策略

3.1 構建煤礦運輸險兆事件綜合防控模型

煤礦運輸險兆事件致因分析結果表明，煤礦運輸險兆事件的發生與運輸設備系統、組織管理系統、工作人員素質、作業場所環境等要素息息相關，在預防煤礦運輸險兆事件發生過程中，單純注重信息、操作、防護設施設備等技術手段不能完全解決煤礦運輸險兆問題，必須從全局出發，尤其是注重安全管理方面的提升，結合文化、組織、技術等多方面因素，綜合考慮人、機、環、管多因素耦合作用，從方案設計、設備管理等多方面采取綜合防控策略，設置多層安全防護系統，最終減少及杜絕運輸險兆事件的發生。因此，基于全面綜合管控的思想，結合煤礦運輸工作涉及的多方面影響因素，構建煤礦運輸險兆事件綜合防控模型如圖3所示。

該模型強調多方位、全過程管理煤礦運輸險兆事件，要求首先評估運輸過程中可能存在的風險，做好運輸系統設備安全功能設計及過程管控工作，構建完善的險兆事件管理方案，只有提前建立完善的運輸險兆事件管理方案，才能減少日常管控過程中的隨意盲目，合理安排相關工作，降低險兆事件發生的概率。在此基礎上，對煤礦企業的人員、設備、環境進行全面綜合管控，干預運輸險兆事件的發生。在人員行為控制方面，遵循觀察—分析—溝通—激勵—校正的的管理過程，及時糾正不安全行為，鼓勵員工積極操作。設備環境管理方面，加強危險隱患因素識別、數據收集與分析、風險評估以及維修效能評價等幾方面的工作；綜合管理方面，進一步完善安全規章制度與安全組織機構建設，加強員工安全教育培訓及安全文化建設，嚴抓生產系統及工藝技術建設，完善企業安全防護設施建設，加強應急預案建設及應急演練等相關工作，從多方面著手，全面提高企業運輸險兆事件管控水平。

3.2 煤礦運輸險兆事件防控對策

3.2.1 構建運輸險兆事件安全管理方案

要防控煤礦運輸險兆事件，首先要設計與構建完善的運輸險兆事件安全管理方案[34]，做好生產規劃，對煤礦的產能、人員、設備、時間進行綜合性、前瞻性、動態性考慮。不合理的安全管理方案會對安全生產造成干擾，如安全培訓的頻次、地點、人員安排不當，設施設備維護檢修不合理等，均會影響安全生產的順利運行?？偠灾旱V運輸系統在安全管理方案設計上應考慮系統安全性，消除運輸設備故障隱患，并在運輸過程中加強監測防護設計，從而保證運輸系統的安全性。

3.2.2 運用多種方法進行人員不安全行為控制

人因是最主要的安全事故致因因素[35]，因此在日常管理工作中，首先應該加強人員行為防控，綜合運用多種行為觀察工具，對運輸環節員工的操作行為進行分析，梳理不安全行為，并通過溝通、激勵、校正等手段，鼓勵員工改正不安全行為，保證各環節安全操作。同時在考評過程中，摒棄重結果、輕過程，重檢查、輕參與，重懲罰、輕激勵的等思想，及時糾正不安全行為，消除安全隱患，從源頭上切斷險兆事件的發生。對于全員尤其是新員工以及高危員工，做好安全教育培訓工作，提高安全意識，改善不良的生產習慣，提高操作水平，預防不良后果。

3.2.3 重點加強設備、技術及系統管理

運輸設施設備的良好狀況是保證安全生產的硬指標，應以消除設備的不安全狀態為核心，通過危險隱患識別、數據收集與分析、風險評估、維護檢修效能評價等環節，采取運行狀態監測診斷、設備安全參數監測、事故監測、操作人員支持等手段，對設備定期進行檢修更新，以保證運輸設備系統的順暢運行，提高工作環境的可靠性，消除設備的不安全狀態。研究表明，良好的運輸設施設備狀態有利于改善工作人員的心理狀況，降低險兆事件發生的概率。同時應強調設備維護管理的系統性、動態性、循環性，建立危險隱患識別、風險評估、維修維護的管理模式，提高設備可靠性。

3.2.4 加強企業綜合管理、培育良好安全氛圍

有效的組織體系及管理模式有利于企業明確職責關系，提高應急處置效率。因此應對組織機構、規章制度進行完善，加強教育培訓、安全文化建設，建立煤礦運輸險兆事件全面防御體系[36]。建立涉及規章制度、教育培訓、安全文化、防護設施、應急預案等多方面的安全管理體系，對人、機、環、管多種風險因素進行預防和控制。完善的應急預案及應急演練能夠使得危機發生時領導與工作人員迅速應對危險狀況，及時處置，降低事故損失，因此，應強化應急預案執行，定期做好應急演練工作。

4 結 論

1)險兆事件研究有利于企業及早發現并防范不良因素，以較低的學習成本掌握事故運作基本規律，提前解決問題，從而有利于整個煤礦的安全管理。要預防煤礦運輸事故的發生，必須要開展煤礦運輸險兆事件致因及管控研究，從多方面著手控制煤礦運輸事故的發生。

2)構建煤礦運輸險兆事件致因模型并進行相關分析，分析結果表明，機器設備及組織管理等因素對煤礦運輸險兆事件有較大影響，企業必須完善安全規章制度，加強安全文化建設，創造良好安全氛圍，積極改善設備及環境狀況，及早辨識及上報運輸險兆事件。

3)結合致因模型分析結果，設計煤礦運輸險兆事件綜合防控模型，提出從方案設計、安全功能設計、運輸過程管控等多方面開展全方位的控制，綜合加強人員行為控制、設備技術管理與綜合環境管理，消除或減少煤礦運輸險兆事件的發生，防止運輸事故的發生，保證煤礦生產的安全運行。