本土市場規模與中國能源效率提升：基于動態面板門檻效應的實證研究

李宏兵 張兵兵 谷均怡

摘要 基于本土市場規模和技術進步探尋中國能源效率低下的誘因，是現階段實現節能減排和踐行生態文明建設的重要途徑。本文在系統梳理本土市場規模、技術進步影響能源效率的理論機制基礎上，利用DynamicSBM模型重新測算了1990—2016年省級層面的能源效率，通過動態面板門限模型檢驗了本土市場規模與能源效率的技術進步門限效應和回彈效應。研究發現：①本土市場規模與能源效率之間存在顯著的技術進步門限效應。在低技術進步區間，本土市場規模對能源效率的促進作用會隨著技術進步增加而逐漸降低；在高技術進步區間，則會抑制能源效率的提高。②二者間存在顯著的雙重門限效應。在高、低市場規模組，本土市場規模與技術進步對能源效率的交互影響顯著為負，但在中等市場規模組卻具有正向影響。③從時間維度看，中國加入WTO會顯著增強本土市場規模對能源效率的正向促進作用，但技術進步的回彈效應仍然存在。④分地區來看，發展改善型地區具有明顯的技術進步回彈效應；發展成熟型地區具有技術進步的門限效應；而發展落后型地區技術進步均有利于能源效率的改善，且在低門限水平表現得更為明顯；發展波動型地區在高門限水平不利于能源效率的改善。對此，本文認為，應當積極推進能源市場化改革，逐步形成全國統一市場；加大發展落后型地區和發展波動型地區的能源改革和制度體系建設，推動發展成熟型地區的能源技術創新，注重發展改善型地區的市場規模培育和創新引領作用；同時擴大開放，加強國際能源合作。

關鍵詞 本土市場規模；技術進步；能源效率；回彈效應；DynamicSBM模型

中圖分類號 F320.3 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2019）05-0061-10 DOI：10.12062/cpre.20190115

改革開放四十年來，隨著中國經濟的快速增長和“世界工廠”地位的逐步確立，中國的能源消費規模急劇增加。據《BP世界能源統計年鑒（2018）》統計，我國占全球能源消費量的比重由1979年的不足6.10%上升至2017年的23.2%，連續17年成為全球能源消費增量最大的國家。與中國能源消費水平不斷上升對應的是，近年來以城市霧霾、農村水污染和土壤污染為表征的污染物排放增加和環境質量下降，引起了政府、國際環保組織和社會各界的廣泛關注。事實上，從上個世紀90年代開始，中國政府就已經通過政策法規制定及市場調節等多種手段進行了節能減排和環境治理[1]，并取得初步成效。然而從現實情況來看，想要實現這樣的目標卻并非易事。與同期的美國和日本相比，中國能源消耗強度分別是其2.16倍和2.91倍，節能減排任重道遠。那么，究竟是什么原因推動了中國能源消費增長居高不下[2]？從歷史角度來看，中國正處于轉型時期，電氣化、能源效率低下和經濟快速增長是主要原因；而在城市化進程中提高能源利用效率，降低能源消耗，是實現節能減排目標的重要手段。

對此，現有文獻多將能源消費結構、FDI、技術進步、市場化程度和環境污染治理投資等[3]作為影響能源效率的主要因素，在一定程度上忽視了本土市場效應（Home Market Effect）的作用，即一國或地區如果擁有足夠大的市場規模，就會引致規模化生產和生產效率的提升，進而所生產的產品在滿足本國或本地區需求之后還存在剩余可供出口[4]。按此邏輯，在本土市場規模與技術進步的相互作用早已得到證實的前提下[5-6]，本土市場規模通過其內在的技術進步機制必然會作用于能源效率。那么，這種影響的效應如何？本土市場規模與技術進步對能源效率的綜合影響是否會存在門限效應？基于此，本文將本土市場規模、技術進步與能源效率納入統一的分析框架，探討其影響的理論機制，利用DynamicSBM模型測算了1990—2016年省級層面的能源效率指標，并在度量本土市場規模與技術進步指標基礎上，通過動態面板門限模型識別了兩者之間存在顯著的技術進步門限效應和回彈效應，同時考察了上述效應在時空維度上的差異，以期為改善能源效率實現節能減排，進而為踐行十九大報告提出的“綠水青山就是金山銀山”的生態發展理念提供理論借鑒。

1 文獻分析

目前，學術界真正意義上探討本土市場規模與能源效率的文獻還較為少見，現有文獻多側重于：一是研究本土市場效應在國際、區域及行業層面的存在性；二是研究本土市場規模對區域生產率、產業升級及產業創新機制的影響；三是關于市場化、技術進步與能源效率的研究。

關于本土市場效應，自Krugman[4]基于新經濟地理學與新貿易理論的研究框架，系統提出此概念以來，學者們將異質性企業、貿易成本、跨國公司等多種因素納入到該理論框架進行了系列拓展研究，并證明了本土市場效應的存在性[7-8]。此后，Behrens等[9]在上述理論分析的基礎之上將外部市場因素納入其中，拓展了理論模型，并通過實證檢驗證實了本土市場效應的存在性。Crozet和Trionfetti[10]的進一步研究也發現，本土市場效應不僅存在而且還具有非線性特征。來自國內的經驗研究同樣發現，本土市場效應在區域及行業層面存在。張帆和潘佐紅[11]的研究顯示，中國各省市19個產業中有7個存在本土市場效應；且國內行業規模越大，出口增長越快，工業制成品出口中就越具有顯著的本土市場效應[12]。不僅如此，邱斌和尹威[13]發現，不同的貿易模式中本土市場效應的存在性并不一致，本土市場效應在一般貿易中顯著存在，在加工貿易中并不顯著。

李宏兵等：本土市場規模與中國能源效率提升：基于動態面板門檻效應的實證研究

中國人口·資源與環境 2019年 第5期隨著本土市場效應研究的深入，國內外學者針對本土市場規模與區域生產率、產業升級及產業創新機制也展開了細致探討。Melitz和Ottaviano[14]在異質性企業框架下構建了探討本土市場規模與生產率的理論模型，并分析了二者的影響機制，但遺憾的是并沒有給出相應的實證支撐。此后，張國勝[15]基于案例分析方法的研究表明，本土市場規模能夠影響企業技術能力與產品市場需求，并對產業升級產生重要影響。陳豐龍和徐康寧[16]以中國制造業為研究對象，實證檢驗了本土市場規模與全要素生產率之間的關系，發現“市場促創新”假說整體上是成立的。進一步地，康志勇[17]基于2001—2007年中國制造業微觀企業數據，系統考察本土市場效應對企業自主創新行為的影響。與上述研究不同的是，崔娜和柳春[6]從行業異質性視角研究創新對工業行業出口中本土市場效應的反向作用，并發現行業創新對本土市場效應具有顯著的增強作用。

除此之外，與本文相關的還有關于市場化、技術進步與能源效率的研究。FisherVanden等[18]研究發現技術進步有助于能源利用效率的提高，邵帥等[19]進一步通過經濟集聚的技術外溢角度證實了技術進步對能源利用率的作用。Perry[20]以76個發展中國家為樣本，研究發現人均收入的提高、城市化以及工業化進程有助于提高能源利用效率。Glaser和Kahn[21]研究發現經濟活動的集中通過規模經濟效應，降低單位產出的能源消費，進而提高能源利用效率，提高城市的經濟集聚程度，有助于降低碳排放，進而改善環境質量。Arouri等[22]研究發現，能源消費的增加促進了碳排放，而人均收入與碳排放之間存在倒“U”型關系，證實了能源消費是影響環境質量的重要原因。林伯強和杜克銳[23]首先探討了要素市場扭曲對我國能源效率提升的負面影響，并發現如果消除要素市場扭曲年均可提高10%的能源效率。魏楚和鄭新業[24]進一步利用1995—2012年中國省際面板數據，實證檢驗了市場分割會顯著抑制規模效率、技術效率和配置效率對能源效率的影響，并通過電力市場進行了模擬驗證。潘雄鋒等[25]則利用非動態面板門限回歸模型，基于1998—2012年省級面板數據，考察了能源市場扭曲、技術進步對能源效率產生的非線性效應，并發現能源市場扭曲與技術進步的交互作用對能源效率的提升會產生“回彈效應”。當然上述研究有利于考察能源市場化程度與技術進步的交互機制對能源效率的非線性影響，但對于本土市場規模本身與技術進步的內在機制可能對能源效率的影響并沒有給予足夠的關注。

通過已有文獻的研究，我們發現國內外相關學者已經進行了富有成效的探索，并深化了對本土市場效應及其對能源效率的理論認識。一方面，技術進步是降低能源消耗、提升能源效率的關鍵因素。技術進步對能源效率的影響不僅僅體現在節能減排技術的應用層面上，更體現在經濟運行的整個過程中。另一方面，已有研究也表明，本土市場規模通過規模經濟和空間溢出對產業升級和技術創新有顯著促進作用。基于此，本文將以本土市場規模引致的技術創新為切入視角，來闡述本土市場規模影響能源效率的理論機制，以便為下文實證研究提供理論支撐。具體而言：①本土市場規模的擴大有利于知識在產業內和產業間的溢出，也即MarshallArrowRomer外部性和Jacobs外部性的產生。由本地市場規模擴大所形成的規模經濟，不僅會衍生出諸多本土企業，同時也會吸引處于分工價值鏈上下游的眾多外部企業。本土企業和外部企業在該地區的空間集聚，不僅會促進知識或技術的外溢，也會提升本地區整體的技術創新能力。不僅如此，上述外部性和溢出機制也會有利于新的能源利用技術的擴散和規模經濟的產生，進而提升能源效率。②本土市場規模的擴大會促使企業在競爭中保持自主創新，并對能源消耗產生回彈效應。一般而言，在壟斷競爭的市場結構下，企業為了增強市場控制力和獲取持久的利潤空間，會通過新技術研發和創新來積極應對激烈的市場競爭，而受本土市場規模因素的調節，技術進步又會在一定階段內對能源效率的提升不十分明顯，甚至會產生負向作用，即存在回彈效應[25]。③進一步地，本土市場規模與技術進步的相互強化機制，會使其影響能源效率的門限特征在時間和空間上呈現異質性特征，即不同時期和同一時期的不同區域間的門限效應存在顯著差異。隨著本土市場規模擴大，在激烈市場競爭中優勝劣汰所生存下來的企業，在滿足市場多元化需求的同時，還會創造出更廣闊的利潤空間和更多的市場需求，進一步提升本地區市場規模，并由此引發本土市場規模與專業化分工、產業集聚、企業競爭以及技術進步等新一輪的演化周期。而中國漸進式改革和各地區梯度發展的階段性差異，也使得二者的交互機制對能源效率的影響呈現出時間和空間維度上的差異性。

綜上所述，已有的理論和實證研究更多側重于驗證本土市場規模效應在區域層面、行業層面是否成立及其對生產率、技術進步及產業升級等方面的影響，鮮有文獻從正面去探究本土市場效應是否會影響及通過何種途徑影響區域能源效率。對此，本文的貢獻可能在于：一是，為彌補已有研究單一視角的缺憾，將本土市場規模、技術進步與能源效率納入統一的分析框架，系統梳理了本土市場規模與技術進步的交互機制對能源效率影響的非線性效應；二是，從加入WTO的沖擊和區分發展改善型、發展成熟型、發展波動型及發展落后型等區域，深入考察了上述影響門限效應和回彈效應在時間維度和空間維度上的差異性，推進了該領域的研究。

2 模型、變量及數據處理

2.1 計量模型構建

本文借鑒Kremer等[26]所構建的動態面板門限模型方法。與傳統的線性回歸相比，動態面板門限模型通過內生的方式，在樣本期間內分離出以門限變量為基礎的多個樣本，并分別估計出各樣本中自變量與因變量之間的關系，觀察其關系是否發生結構性變化。已有研究表明，除本土市場規模外，影響能源效率的一個主要因素是技術進步[27]，同時技術進步對能源消耗存在回彈效應[19，28]。即由于某些因素，在一定階段內，技術進步對能源效率的提升不會那么明顯，甚至會產生負向作用[25]。回彈效應的存在說明單純關注技術進步與能源效率的正向關系是片面的。因此，本文在動態面板門限模型的基礎上，選擇技術進步作為門限變量，來考察本土市場規模變化對能源效率的影響。具體模型為：

etfpit=αi+β1hmsitI（techit≤γ）+β2hmsitI（techit>γ）+δzit+εit

（1）

其中，etfpit、hmsit、techit分別表示為一省市的能源效率、本土市場規模和技術進步；αi為個體固定效應；εit為殘差項，并且服從（0，σ2）分布；I（·）為指標函數，其值取決于門限變量（techit）和門限值（hmsit）：當括號內的表達式成立時，I（·）=1，否則I（·）=0；門限變量和門限值將所有觀測值劃分為低水平技術進步區間（techit≤γ）和高水平技術進步區間（techit>γ），其所對應的斜率分別為β1和β2；z1it為控制變量，包括外商直接投資（fdi）、能源消費結構（ecs）、市場化水平（mkr）等控制變量；z2it為內生的控制變量，包括第二產業產值（sgdp）。

如果在回歸的過程中，僅僅考慮斜率門限效應，而忽略了截距門限效應，那么就有可能產生有偏或不穩的估計結果[29]。基于此，本文將借鑒Arellan和Bover[30]所提出的前向正交離差變換方法來消除固定效應。該方法可以有效避免變換后誤差項之間的序列相關問題。對各個變量進行前向正交離差變換處理之后的模型為：

etfp*it=β1hms*itI（techit≤γ）+φ1I（techit≤γ）+

β2hms*itI（techit>γ）+δz*it+ε*it

（2）

其中，誤差項的前向正交離差變換形式為：

ε*it=T-tT-t+1[εit-1T-t（εi（t+1）+…+εiT）]，

t=1，…，T-1

（3）

需要說明的是，其它變量的前向正交離差變換形式與誤差項是相同的，且在變換之后不存在序列相關，方差也具有單位矩陣特征：

Var（εi）=σ2ITVar（ε*i）=σ2IT-1

（4）

在消除固定效應之后，可通過上式實現動態面板門限模型的回歸，并估計門限系數。

2.2 變量說明

2.2.1 被解釋變量

能源效率（etfp）。在動態SBM模型出現之前，主要是通過DEA窗口分析法和MalmquistLuenberger生產率指數來測算決策單元（DMU）的跨期效率。Tone和Tsutsui[31]把Tone[32]提出的單時期SBM模型通過引入跨期變量擴展為動態SBM模型。

運用動態SBM方法獲取能源效率的關鍵在于選取合理的投入-產出及跨期變量。借鑒張兵兵等[1]方法，投入變量為：勞動力，用各省市歷年總就業人員人數表示；能源消費，用各省市所消耗的煤炭、焦炭等8類能源加總后的總量表示。產出變量：總產值，用各省市的總產出即GDP表示。自由跨期變量：資本存量。國內目前尚未對資本存量數據進行統計，本文采用邵軍和徐康寧[33]的方法進行估算，并將數據更新至2012年。壞的跨期變量：CO2，采用IPCC（2006）的方法進行估算。

2.2.2 核心解釋變量

本土市場規模（hms）。本文主要采用Harris[34]的方法來測算中國省際本土市場規模，具體方法為：

hmsit=∑j≠i（yitdii+yjtdij）

（5）

特別說明的是，為凸顯國內市場規模的研究背景，在測算本土市場規模時，本文并沒有考慮國外市場需求，而只考慮了國內市場需求。其中，yit為扣除貨物和服務凈出口后的地區實際生產總值，dij為省會城市之間的距離；dii為省市的內部距離，dii=2siπ/3，Si為i省市的陸地面積。測算過程中所需要的距離和面積數值均通過Google電子地圖獲取。

技術進步（tech）。如果將技術進步僅僅定義為實物層面硬件設備的改進和升級，這稱之為科學技術的創新，是一種狹義技術進步。廣義技術進步還包含管理機制創新、制度創新等“軟”性技術進步。本文所關注的是本土市場規模擴大所引致的技術創新，指的是廣義技術進步。因此，本文將采用DEAMalmquist指數方法來測算廣義技術進步，投入變量為各省的資本存量和就業人數，產出變量為各省GDP。

2.2.3 控制變量

基于數據的可獲得性，并參照相關研究，本文選取如下變量作為影響能源效率的重要因素：①外商直接投資（fdi）。外資流入不僅可以為一省市發展提供所需資本，同時可以通過技術溢出、知識溢出等多種途徑影響能源效率。本文運用各省實際吸引外商投資規模占GDP比重來表示。②產業結構（sgdp）。產業結構中輕、重工業比重的不同，對能源效率的影響也有所不同。理論上來講，產業結構中重工業的比重過高，不利于改善能源效率。參照邵帥等[19]的變量設計，本文采用各省第二產業產值占GDP的比重來測算。③能源消費結構（ecs）。根據林伯強和杜克銳[23]的研究思路，本文采用該省市煤炭消費量占整體能源消費總量的比重來表示。④市場化進程（mkr）。一般而言，不斷提升的市場化水平是有利于能源效率改善的，它主要通過以下途徑作用于能源效率：第一，減少政府對經濟的干預，充分發揮市場在資源配置中的主體作用，促進生產和能源要素向高效率企業轉移，從而提升能源效率；第二，通過完善合作分工體系、優化產業結構來改善能源效率。該變量用該省非國有企業在崗職工年末人數占在崗職工年末總人數的比重來表示。

2.2.4 數據的描述性統計

本文實證研究中所需數據由歷年《中國統計年鑒》《中國能源統計年鑒》《中國人口就業統計年鑒》和《新中國60年統計資料匯編》整理獲得。由于《中國能源統計年鑒》中沒有西藏及港澳臺地區的數據，所以本文只有30個省市自治區（以下簡稱省）的數據，見表1。

統計發現，北京、天津、上海、浙江、福建、山東、廣東、湖南和新疆在考察期能源效率均值較高，接近于1，其它地區的能源效率均值普遍較低，僅在0.4左右，表明我國能源利用效率存在較大的地區異質性，西部地區的能源效率總體偏低（除新疆外），中、東部地區相對較高，這可能與地區的能源消費結構和技術水平有關。

3 實證分析與討論

3.1 靜態面板回歸分析

本文首先運用混合OLS和面板固定效應模型進行了初步檢驗。在能源效率回歸方程中引入本土市場規模與技術進步的交互項，來考察本土市場規模是否通過技術進步來影響能源效率。計量模型為：

etfpit=λ0+λ1hmsit+λ2techit+λ3hmsit×techit+

λ4controlit+εit

（6）

在加入交互項后，techit的系數由模型（7）中的λ2+λ3hmsit來決定，回歸結果如表2所示。

表2的第（1）列和第（2）列匯報了使用1990—2016年的面板數據進行混合OLS估計的基準回歸結果，第（3）列和第（4）列匯報了使用固定效應模型的基準回歸結果。第（1）列和第（3）列未加入交互項，混合OLS估計和固定效應模型的回歸結果均顯示技術進步和本土市場規模對能源效率具有顯著的正向作用，但顯著性水平有所差異。外商直接投資對能源效率的影響呈現正相關，這是因為外資進入不僅可以為一省市發展提供所需資本，同時可以通過技術溢出、知識溢出等多種途徑影響能源效率。產業結構與能源效率是負相關關系，但不顯著。能源消費結構對能源效率產生了顯著的正向作用，且通過了1%的顯著性水平檢驗。這說明煤炭消費量占整體能源消費總量的比重過高，不利于改善能源效率。市場化水平對能源效率具有顯著的正向作用，即不斷提升的市場化水平有利于能源效率改善。

在加入交互項后，第（2）列和第（4）列的結果顯示，不論是混合OLS模型和靜態面板固定效應模型，交互項系數均顯著為負，但顯著性水平不同，混合OLS估計在5%水平上顯著，面板固定效應模型在1%水平上顯著。這表明技術進步對能源效率的影響要取決于本土市場規模。以第（2）列為例，技術進步對能源利用效率的邊際效應由（2.142 9-0.427 0hms）決定，交互項系數為-0.427，并且通過了5%的顯著性檢驗。這說明技術進步對能源效率的正向影響會隨著本土市場規模擴大而降低，即隨著本土市場規模的擴大會增強技術進步的回彈效應。當hms>5.018 5（2.142 9/0.427）時，技術進步對能源效率產生負向影響；當hms<5.018 5時，技術進步對能源效率產生正向影響。

但運用包含交互項的靜態面板模型進行回歸結果的估計也存在一定的局限性：①需要外生給定技術進步變量的系數形式。針對本文而言，由于交互項系數均通過了顯著性檢驗，這意味著技術進步變量的系數可能至少一階形式。②即便技術進步變量系數形式可以給定，那么如何對其系數進行相應分區也是有待解決的問題。第（2）列和第（4）列中，雖然交互項系數都通過了顯著性檢驗，但卻不能指出本土市場規模在何種情形下使得技術進步對能源效率的影響是不顯著的。③表2的估計結果顯示，技術進步對能源效率的影響具有雙向性，即正向和負向，這取決于本土市場規模的大小。伴隨著本土市場規模的變化，技術進步對能源效率的影響不一定僅僅是由負向正或由正向負的轉變，也可能存在三個以上的作用區間。雖然可以人為設定更高階數進行估計，但也增加了解決問題的復雜性。有鑒于此，本文將采用動態面板門限回歸模型來有效處理上述問題。

3.2 動態面板門限效應模型回歸分析

表3為運用動態面板門限效應模型方法進行門限檢驗的結果，檢驗過程中設定300次迭代，依次搜尋400個樣本點。本文在運用動態面板門限模型進行回歸時，借鑒Arellano和Bover[30]和Kremer等[26]的方法，采用解釋變量，即能源效率的滯后項作為工具變量。由于工具變量的個數往往會影響到后續的實證結果，并且工具變量過多還可能導致參數估計結果的有偏，尤其針對樣本量有限的回歸而言，參數估計的無偏性與有效性還會存在取舍的問題。因此，鑒于本文的研究對象為時間長度有限的面板數據，為避免因工具變量的過度擬合而出現參數估計有偏的問題，將能源效率的滯后一期作為工具變量。

通過表3可以看出，本土市場規模與能源效率之間存在雙重門限效應。當斜率門限值為8.143 3時，其95%的置信區間基本上處于（7.990 3，8.191 2）之間；當斜率門限值為9.022 7時，其95%的置信區間基本上處于（8.958 5， 9.060 0）之間。此外，本土市場規模與能源效率之間存在顯著的技術進步門限效應。技術進步斜率門限值（γ）的數值為0.909，其95%的置信區間為（0.906， 0.911），并將樣本劃分為低水平技術進步區間（techit≤γ）和高水平技術進步區間（techit>γ）兩部分，樣本數分別為126和684。

由表4可知，由于技術進步和市場規模門限值的不同對能源效率的影響是有差異的。第（1）列和第（2）列結果顯示，本土市場規模與能源效率之間存在顯著的技術進步門限效應，即技術進步對能源效率的影響取決于本土市場規模。技術進步的門限值為0.909，當技術進步指數小于0.909時，樣本為低技術進步區間，反之則為高技術進步區間。在低技術進步區間，本土市場規模與技術進步交互項系數顯著為負，而交互項的邊際影響系數顯著為正，且均通過了1%的顯著性水平檢驗。在高技術進步區間，本土市場規模與技術進步交互項系數同樣顯著為負。

從第（3）～（5）列可以看出，本土市場規模與能源效率之間存在雙重門限效應。本土市場規模的雙重門限值分別為8.143 3和9.174 3，當本土市場規模小于8.143 3時，樣本為低市場規模組；當本土市場規模處于（8.143 3，9.174 3）區間時，樣本為中等市場規模組；當本土市場規模大于9.174 3時，樣本為高市場規模組。在低市場規模組，本土市場規模與技術進步交互項系數顯著為負，而交互項的邊際影響系數同樣顯著為負，這可能與低市場規模組的產業結構、能源消費結構和地區技術水平有關。由于技術進步要和地區自身的勞動力、資本相結合進行生產，這就要求地區必須有能與技術進步相匹配的吸收能力，否則技術進步帶來的溢出效應將難以有效釋放，甚至產生負 向影響。在高市場規模組，本土市場規模與技術進步交互項系數顯著為負， 且本土市場規模對能源效率的促進作用會隨著技術進步增加而逐漸降低，甚至產生抑制作用。在中等市場規模組，本土市場規模與技術進步交互項系數顯著為正，而交互項的邊際影響系數同樣顯著為正。這表明只有市場規模處于一定區間時，技術進步提高了本土市場規模對能源效率的促進作用，且本土市場規模的擴大有利于能源效率的提升。

4 穩健性檢驗及拓展分析

考慮到本土市場規模與技術進步影響能源效率門限效應的時間和空間差異性，本文對進一步的實證研究作如下設計：一是考慮加入WTO的沖擊，作為穩健性檢驗以觀察中國加入WTO前后本土市場規模、技術進步對能源效率的影響結果是否穩健；二是借鑒潘雄鋒等[25]的研究，根據能源市場扭曲程度，將全部樣本省份分為發展改善型、發展成熟型、發展波動型和發展落后型省份，進行分組研究，以便考察不同區域本土市場規模、技術進步對能源效率影響的差異性。

4.1 穩健性檢驗：考慮加入WTO的分析

雖然本文通過動態面板門限模型檢驗了本土市場規模與能源效率的技術進步門限效應，但考慮到潛在的內生性問題及其他影響機制的存在，本文進一步將中國加入WTO這一外生事件沖擊納入分析框架。加入WTO后為了開放國內市場，中國政府進行了大幅度的進口關稅削減，另外與中國發生貿易的主要伙伴國對來自中國進口的商品實施貿易政策，如美國與中國確立正常貿易關系，也使得中國的出口貿易快速發展。因此，中國加入WTO可能導致中國各個地區的本土市場規模發生結構性改變，并進而使得技術進步的回彈效應發生轉變。此外，本文從中國加入WTO這一事件進行進一步分析，以期通過更嚴謹的計量識別機制考察本土市場規模與技術進步對能源利用效率門限效應的影響是否具有穩健性。

具體的，本文引入反映WTO的虛擬變量（WTO）以及WTO虛擬變量和本土市場規模的交叉項（hms×wto），研究中國加入WTO本身對能源效率的影響。同時為了考察技術進步的回彈效應，加入WTO虛擬變量、本土市場規模和技術進步三項交互（hms×tech×wto）。本文將2001年及2001年以前視為加入WTO前，WTO虛擬變量為0，將2001年以后視為加入WTO后，WTO虛擬變量為1。回歸模型如下：

etfpit=λ0+λ1hmsit+λ2techit+λ3wtoit+λ4hmsit×

wtoit+λ5controlit+εit

（8）

etfpit=λ0+λ1hmsit+λ2techit+λ3hmsit×techit+

λ4hmsit×techit×wtoit+λ5controlit+εit

（9）

通過表5第（1）列和第（2）列可以看出，在低技術進 步區間，即使考慮中國加入WTO的影響，本土市場規模對能源效率的影響仍顯著為正；在高技術進步區間，這種正向作用則并不顯著。此外，在低技術進步組，可以發現，一方面，中國加入WTO本身對能源效率的改善起到了顯著的促進作用，能源效率平均提高0.386 8%；另一方面，WTO虛擬變量和本土市場規模交互項的系數顯著為負。這表明中國加入WTO后，本土市場規模對能源效率的正向促進作用顯著增強（由加入前的0.075 4變成加入后的0.147 9）。其原因可能是中國加入WTO后，外部市場環境改善，市場環境更加適合技術進步與創新等因素所致。

表5第（3）列和第（4）列探討了技術進步的回彈效應，發現無論是低技術進步組還是高技術進步組，中國加入WTO對能源效率均會產生正向促進作用。此外，在低技術進步組，考慮中國加入WTO后，交互項的邊際影響系數為（0.348 8～0.121 0hms）。這說明技術進步對能源效率的正向影響會隨著本土市場規模擴大而降低，即中國加入WTO后，技術進步的回彈效應仍然存在。由此表5的回歸結果不難發現，當本文考慮中國加入WTO這一外生時間，以避免可能的內生性問題，結果依然符合本文預期，這也進一步驗證了回歸結果的穩健性。

4.2 拓展分析：分地區的門限回歸估計

表5報告了考慮中國加入WTO的穩健性檢驗，而表6則考察本土市場規模與技術進步影響能源效率門限效應的空間差異性，報告了分地區門限回歸的結果，其中發展 改善型地區主要包括北京、天津、上海、浙江和江蘇等地，發展成熟型地區主要包括廣東、福建、海南等地區，發展波動型地區主要包括山東、廣西、湖南和江西等地區，發展落后型地區主要包括內蒙古、貴州、云南、新疆、 山西、陜西、四川、安徽和遼寧等地區。

第（1）列和第（2）列報告了發展改善型地區的回歸結果。當技術進步小于0.909的門限值時，交互項的邊際影響系數顯著為正；而技術進步高于門限值時，交互項的邊際影響系數顯著為負，因此技術進步存在回彈效應。這是因為該地區經濟發展較快，市場經濟體制正處于轉型和優化時期，市場規模的擴大、技術進步會顯著提升能源的使用效率，但受制于地區自身的技術水平等因素，當技術進步高于門限值時，其會對能源利用效率產生負向影響。第（3）列和第（4）列為發展成熟型地區，當技術進步低于門限值時，交互項的邊際影響系數不顯著；當其高于門限值時，交互項的邊際影響系數顯著為正。表明對于該地區而言，只有達到一定門限值技術進步對能源效率的促進作用才能顯現，因此保持適當的本土市場規模對于技術進步促進能源效率提升也尤為重要。

第（5）列為發展波動型地區，技術進步指數均大于0.909的門限水平，處于技術進步門限值之上，而交互項的邊際影響系數顯著為負。這是因為該地區雖與長三角、珠三角地理位置較近，會不同程度地受到上述地區改革政策的影響，但與沿海等發達地區相比，改革政策落實力度較低，市場化程度也相對較低，基礎較為薄弱，同時本土市場 規模較小，技術進步反而不利于該地區能源利用效率的提升。第（6）列和第（7）列為發展落后型地區，無論技術進步低于或高于門限值，交互項的邊際影響系數均顯著為正，表明技術進步有利于能源效率的改善。原因在于雖然這些地區市場化改革相對落后且經濟發展起步較晚，但其市場規模適中，技術適宜性較好，技術進步有利于提高地區的能源利用效率。

5 結論及政策建議

本文在系統梳理本土市場規模、技術進步影響能源效率理論機制的基礎上，利用DynamicSBM模型重新測算了1990—2016年省級層面的能源效率指標，通過動態面板門限模型檢驗了本土市場規模與能源效率之間存在顯著的技術進步門限效應和回彈效應，并進行了基于時空維度的拓展分析。實證研究發現：①本土市場規模與能源效率之間存在顯著的技術進步門限效應。在低技術進步區間，本土市場規模對能源效率的促進作用會隨著技術進步增加而逐漸降低，甚至產生抑制作用。在高技術進步區間，本土市場規模擴大會抑制能源效率的提高。②本土市場規模與能源效率之間存在雙重門限效應。在低市場規模組和高市場規模組，本土市場規模與技術進步對能源效率的交互影響顯著為負，但在中等市場規模組卻具有正向影響。③進一步基于時間維度的拓展分析發現，中國加入WTO對能源效率的改善起到了顯著的促進作用。且中國加入WTO后，本土市場規模對能源效率的正向促進作用顯著增強，但技術進步的回彈效應仍然存在。④分地區來看，發展改善型地區具有明顯的技術進步回彈效應；發展成熟型地區具有技術進步的門限效應，當高于門限值時本土市場規模與技術進步的交互影響才會促進能源效率提升；而發展落后型地區技術進步均有利于能源效率的改善，且在低門限水平表現得更為明顯；發展波動型地區在高門限水平區間不利于能源效率的改善。

上述結論為改善能源效率實現節能減排，進而為踐行十九大報告提出的“綠水青山就是金山銀山”的生態發展理念提供了有益的政策啟示。①應當積極推進能源市場化改革，充分發揮市場在能源資源配置中的主導作用，有效化解政府干預所導致的能源要素市場扭曲對市場規模與技術進步影響能源效率提升的負面作用；努力構建以市場為主導的能源價格定價機制，逐步形成區域統一市場直至構建全國統一能源市場。②重視本土市場規模與能源效率的技術進步門限效應，積極推進能源技術創新，改善能源消費結構，加大對能源企業研發經費投入和政策引導，尤其是積極鼓勵清潔能源的開發和應用。同時，要破解體制機制束縛，推進國有能源企業改革，最大限度地調動相關領域社會創新資源。③針對不同地區因地制宜，加大發展落后型地區和發展波動型地區的能源改革和制度體系建設，推動發展成熟型地區的能源技術創新，注重發展改善型的地區的市場規模培育和創新引領作用。④注重挖掘對外開放對能源市場改革的有利影響，對內降低能源領域民營、外資企業準入門檻；對外加強能源國際合作，利用“一帶一路”倡議深入推進的契機，著力構建區域能源合作伙伴關系，推動能源互利合作。

（編輯：劉照勝）

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