工程項目施工分包管理研究

張莉

[摘 要]建設工程施工過程實行總分包制度，是建筑市場目前的通行做法。一個建設項目在全面實施中，往往有少則幾個、多則幾十個勞務和專業分包工程隊伍共同完成與發包方約定的質量、工期、價款等項施工合同目標。本文從施工分包項目確定、分包商選擇、分包合同簽訂、合同履行等方面進行深入分析，旨在為相關研究提供借鑒。

[關鍵詞]工程項目；施工分包；科學管理

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.10.071

[中圖分類號]F426.92 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2019）10-0-02

0 引 言

隨著建筑市場競爭日趨激烈，特別是對于無核心競爭技術的施工企業，要想在激烈的市場競爭中生存下去越來越難，有的施工企業為了生存，不惜低價中標，競爭加劇導致工程項目的利潤率越來越低，有的甚至保本經營。在這種大背景下，降低施工企業的項目成本，改變傳統的施工管理模式，逐步由原來自主生產施工向將部分工程內容實行專業分包或勞務分包模式轉變，成為眾多施工企業的選擇。因此，如何規范、科學地進行施工分包管理顯得尤為重要。本文將從施工分包策劃、分包商選擇、分包合同簽訂、分包施工過程管控、分包完工結算、分包合同封閉等方面進行闡述，通過做好這幾方面的工作，確保分包工程在質量、安全、進度和成本等方面處于受控狀態，減小由于施工分包給企業帶來的法律風險和成本風險，達到降低項目成本、提升項目管理水平和盈利能力的目的。

1 分包策劃先行，確定適合項目特點的分包單元、分包模式和分包隊伍數量

項目開工前，應由施工企業組織對整個項目的施工分包進行策劃。施工分包策劃首先要根據項目特點、工程規模、工期要求、國家相關法律法規等劃分分包單元，然后根據各分包單元的特征擬定哪些分包單元采取專業分包模式、哪些分包單元采用勞務分包模式，最后根據實施性施工計劃，確定各分包隊伍數量和進場時間安排，編制施工分包方案，組織施工分包方案評審，并履行審批程序。為保證工程質量和施工安全，一些重要項目，如拌和站、試驗室、民爆物品庫、工程控制測量和技術資料等必須由項目部自管自控，嚴禁任何形式的分包。

2 建立合格分包商名錄，以競標形式選擇分包商

分包商的選擇往往決定了一個項目分包工程管理的成敗，因此，施工企業應把好分包準入關，審慎選擇分包商。分包商的選擇原則上采用公開競標形式，為節約時間成本和資金成本，施工企業應與資質等級相匹配、信譽良好、業績優良、履約能力強的分包商建立長期的合作關系。

施工企業應建立合格分包商名錄。在工程開工前，項目部合同部應根據工程需要及時收集有意向的分包商信息，將初審合格的分包商檔案資料報送施工企業合同管理部門，經施工企業合同管理部門審查合格，并經施工企業主管領導審批同意后納入《合格分包商名錄》。分包商檔案資料包括：國家有關部門頒發的有效《工商營業執照》《安全生產許可證》《稅務登記證》；有效的《企業法定代表人證明書》或《法人授權委托書》《授權委托公證書》、企業法定代表人或委托代理人身份證復印件；具有一定數量的專職技術管理人員并持有相應的從業資格證書；經營管理和資信良好，3年內沒有違反國家建筑法規的記錄，沒有發生質量安全事故；外埠施工企業持有《外地來省、市建筑企業備案通知書》，從事特種作業人員持有有效證件；船舶、機械需有相關證書等；以上資料均需驗證原件后留復印件并加蓋分包商公章。

《合格分包商名錄》要實行動態管理，一方面定期對在建分包商進行履約考評，將考評不合格的分包商從《合格分包商名錄》中刪除，并納入《分包商黑名單》，一旦被納入《分包商黑名單》，項目部應及時清退并不得在施工企業范圍內分包工程。履約考評內容除審查分包商的資信變更情況外，重點要放在分包商履約的基本情況、資源配置、工程進度、工程質量、施工安全、現場文明施工、綜合管理及法律糾紛等方面。對分包商的履約考評可按照集中管理、分級實施的原則進行。不同層級的履約考評基本程序如下：項目部日常檢查→季度履約考評→上報施工企業；施工企業每年進行施工分包專項檢查→收集項目部履約考評結果→匯總分析及綜合評價→部門會簽→企業領導審批→行文公布考評結果，在施工企業范圍內發布《合格分包商名錄》和《分包商黑名單》。另一方面是在施工過程中，合同部應及時收集新進分包商檔案資料并報送施工企業合同管理部門審查，依據施工企業承建項目的性質以及發展戰略，適當將符合自身發展戰略的新分包商補充納入《合格分包商名錄》。通過這種定期考評、動態控制方式，使已建立的《合格分包商名錄》更適合施工企業自身發展的需要。

施工企業的所有分包工程均應在自建的《合格分包商名錄》范圍內采用競標方式選擇分包商。競標分為公開招標、邀請招標和競爭性談判3種形式，原則上優先采用公開招標方式，即在施工企業指定的招標平臺上公開發布招標公告，邀請不特定的法人或其他組織開展招標活動。當分包工程涉及國家安全、國家機密或搶險救災，適宜招標但不宜公開招標；或者分包工程的施工技術特別專業、施工設備市場很少、施工環境很特殊，需具備專業施工經驗等情況，在施工企業主要領導審批同意后，可以采用邀請招標方式選擇分包商；邀請招標應在施工企業指定的招標平臺向3家及以上具備相應施工能力、資信良好的特定法人或者其他組織發出投標邀請書，開展招標活動。當分包工程為特殊緊急的搶險救援任務，或分包工程招標金額很小（如不足50萬元），或分包工程在市場中趨于壟斷地位（如消防、市政自來水和天然氣工程）等情況，在施工企業主要領導審批同意后，可以采取競爭性談判方式選擇分包商。

競標應做到“嚴格標準、公開公正、集體決策、擇優錄用”。競標程序一般為：制訂分包策劃或招標計劃→編制招標公告或投標邀請書→編制招標文件→發售招標文件→投標人繳納投標保證金→接收標書→開標→評標→定標→發出中標通知書。

3 采用《建設工程施工分包合同》示范文本，堅持“先簽合同后進場”原則

通過競標方式選定的中標人應在合理時限內（一般在自中標通知書發出之日起30日內），按照招標文件、投標文件與施工企業訂立書面施工分包合同，雙方不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。書面施工分包合同的訂立應根據擬分包單元的具體特點，由項目部、合同部起草《建設工程施工分包合同》文本，明確約定雙方責、權、利以及工程進度、安全、質量等事項，做到責任明確、條款嚴密；分包合同的各項指標要求不應低于與業主簽訂的施工承包合同相應要求，分包合同的各項費用計算方法和工程款支付條款也應參照施工承包合同的相應條款。

項目部起草的施工分包合同應經項目部和施工企業兩級評審后方可簽訂。項目部根據上級公司的評審意見修改后形成正式分包合同文件，經雙方法定代表人或授權委托人簽字、蓋章后生效。同時，雙方簽訂《分包工程質量協議書》《分包工程安全環保管理協議書》，堅決杜絕出現未簽訂分包合同就進場施工的情況。為確保分包合同能夠全面履行，分包合同簽訂后應在限定時間內完成逐級合同交底，并做好相應的合同交底記錄。

4 重視分包商施工過程管理，使其滿足工程進度、安全、質量等要求

為確保分包工作內容滿足合同要求，分包商施工過程管理是施工分包合同管理的重中之重，有些單位管理粗放，甚至以包帶管或包而不管，導致一些分包工程進度滯后、質量不達標、安全上存在隱患。

要避免出現這些問題，施工企業應從以下幾個方面對分包商進行施工過程管控。首先是進場前驗證，項目部就擬進場的人員、材料、設備等進行進場驗證，填寫《分包商進場驗證表》；然后是進場后交底，項目總工程師組織向分包商做工程質量、職業健康安全、環境管理等方面的書面交底，并將相應的管理方針和質量目標傳達至分包商的現場管理層；最后是施工中對分包商在場的人員、材料、設備等進行定期清點，建立動態管理臺賬。

在施工過程中，施工企業應與分包商加強溝通，定期召開生產例會研究解決施工過程中出現的問題。分包商如果在施工中違反合同約定，項目部應以書面形式責令分包商限期整改，并追究其違約責任。項目部應按照程序文件對分包作業人員的技能及持證情況進行監控，要求專業分包商根據批準的項目施工組織設計或專項施工方案編制具體實施方案，監督分包商嚴格按施工工藝要求執行，并對施工質量進行監督指導。

為保證分包工程順利實施，項目部應按月對已完工程進行收方計量，及時辦理過程計價，嚴格按分包合同約定的支付比例控制進度款支付，以保持項目良好的資金流動性。若建設單位對承包合同有預付款，分包商也想獲取分包合同價款相應比例預付款時，應提供相應金額的預付款擔保后再支付預付款。有的施工企業在這方面管理比較粗放，在分包商未提供任何擔保的情況下，便支付預付款，存在分包商挪用項目資金，導致工程后續資金緊張，進度滯后，存在不能履行合同的巨大風險。

5 善始善終，做好分包項目完工結算，簽訂合同封賬協議

在分包商完成合同約定工作內容后，項目部應及時做好完工結算工作，并簽訂合同封賬協議。結算分合同內和合同外兩部分區別對待。對合同內部分，在分包商完工后應盡快辦理結算，確保合同內分包內容結算及時、成本準確；對合同外變更、索賠部分，則應根據施工企業與建設單位最后的結算情況進行確定。分包工程最終結算工程量不應超過建設單位審定的實際完成工程量，因分包單位原因造成返工或其自行超出設計圖紙范圍的工程量，不予結算付款。

施工分包管理中出現的各種問題，往往與未能規范簽訂合同和嚴格過程管控有關，施工分包的管理水平往往在一定程度決定了一個項目的盈利水平。施工分包策劃、分包商選擇、分包合同簽訂、施工過程管控、分包完工結算和分包合同封閉等每個環節的工作都環環緊扣、相輔相成，施工企業只有努力做好各環節的工作，力求科學管理，才能實現總承包商和分包商雙贏的局面。

6 結 語

面對建筑市場競爭日益激烈以及建筑業國際化的趨勢，施工企業必須規范、科學地進行施工分包管理，認真開展分包策劃把好謀劃關，嚴格分包商選擇把好準入關，嚴格合同簽訂程序把好合同關，精細過程管控把好過程關，嚴格結算和考核評價把好總結關，降低法律風險和成本管理風險，才能在確保安全、質量、工期的基礎上順利完成工程，提高項目管理水平和盈利能力，在激烈的市場競爭中得以生存和發展。

主要參考文獻

[1][美]明克斯，約翰斯頓.建筑施工管理[M].索盈，沈俊，譯.北京：清華大學出版社，2005.

[2]李光.總包企業如何選擇分包隊伍[J].中國招標，2010（11）.