生計資本對農戶生態(tài)耕種采納度的影響
——以江西省為例

謝賢鑫, 劉洋洋, 陳美球, 袁東波, 廖小斌, 姚冬蓮

(1.江西農業(yè)大學 農村土地資源利用與保護研究中心/江西省鄱陽湖流域農業(yè)資源與生態(tài)重點實驗室,南昌 330045; 2.江西省贛州市國土局(贛州市不動產登記中心), 江西 贛州 341000)

推行遵循生態(tài)規(guī)律的耕種方式，是緩解我國日益尖銳的傳統(tǒng)“高投入、高消耗、高污染、低效益”農業(yè)發(fā)展方式與資源環(huán)境之間矛盾的重要途徑，也是落實耕地資源數(shù)量、質量與生態(tài)“三位一體”保護的內在要求[1-2]。而作為農業(yè)生產的主體，農戶是實施生態(tài)耕種的關鍵群體，農戶的生態(tài)耕種取決于對其生態(tài)耕種的采納度。生計分化是現(xiàn)階段農戶最突出的社會現(xiàn)象，生計資本的變化改變著農戶對耕地的依賴程度，進而影響著農戶的生態(tài)耕種采納度。因此，系統(tǒng)掌握生計資本對農戶生態(tài)耕種采納度的影響規(guī)律，進而有針對性提出提高各類農戶生態(tài)耕種采納度的對策，是當前落實耕地生態(tài)保護的迫切課題。

盡管學術界直接對農戶的生態(tài)耕種采納度及其行為的研究不多，但類似的研究較多，如農戶的保護性耕作[3]、環(huán)境友好型生產行為[4]、低碳行為[5]、親環(huán)境行為[6]等。已有研究表明，農戶個人及家庭特征，比如農戶文化程度、務農年限、家庭人均年收入和兼業(yè)化程度[7-8]等；自然資源條件，比如實際耕地種植規(guī)模、與市場距離[9-10]等；社會經(jīng)濟環(huán)境，比如貸款可得性、農作物商品率[11-12]等；政策制度條件，比如政府補貼政策、土地產權制度[13-14]等都會對農戶的生態(tài)耕種產生不同方向與程度的影響。研究表明，生計資本的變化對農戶生計策略選擇[15-16]、耕地保護意愿[17]、退耕還林意愿[18]、耕地流轉潛力[19]、生態(tài)保護行為[20]等方面均有顯著的影響。

作為我國傳統(tǒng)的農業(yè)生產大省，江西是全國13個糧食主產區(qū)之一，也是建國以來2個未間斷向國家貢獻糧食的省份之一。本研究基于江西省1 488份抽樣調查數(shù)據(jù)，采用多項Logistic回歸模型分析生計資本對農戶生態(tài)耕種采納度變化的影響，以期為有針對性的制定農戶生態(tài)耕種引導政策，實現(xiàn)農業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展、新時代農業(yè)現(xiàn)代化目標提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于《江西省農戶生態(tài)耕種認知與行為》專題調查。2018年1—3月，課題組依地形地貌、經(jīng)濟發(fā)展水平，采用分層隨機抽樣方法，選取11市47縣(區(qū))開展問卷調查。調查對象為有務農經(jīng)歷的農戶戶主，每戶調查時間為30～40 min，一共發(fā)放1 600份問卷，實際有效問卷為1 488份，有效問卷率為93.00%。問卷內容主要包括：(1) 生計資本情況，包括人力資本、自然資本、社會資本、物質資本和金融資本等相關問題；(2) 農戶生態(tài)耕種情況，包括對生態(tài)耕種行為的采納程度、觀點與看法等問題。

1.2 研究方法

1.2.1 生計資本測算

(1) 生計資本測量指標選取。基于DFID提出的可持續(xù)生計框架，參考國內學者開展的生計資本量化研究成果[21-22]，結合研究區(qū)自然資源稟賦、社會發(fā)展狀況以及農戶耕種實際，綜合考慮數(shù)據(jù)可獲取性，設計了符合研究區(qū)農戶的生計資本量化指標體系并賦值(表1)。其中，人力資本反映的是農戶的健康、營養(yǎng)水平和擁有用于謀生的知識、技能與勞動能力等，本研究選擇勞動力比重(H1)、文化程度(H2)、技能水平(H3)和健康水平(H4)作為衡量人力資本的指標；自然資本反映的是農戶享有的自然資源和環(huán)境服務等，考慮到江西省是全國主要糧食產區(qū)，選擇實際耕種面積比重(N1)、灌溉水源(N2)、耕地質量(N3)和耕地破碎度(N4)作為衡量自然資本的指標；社會資本反映的是農戶的社會關系、集體訴求和決策參與等，選擇家庭是否有村里干部(S1)、姓氏地位(S2)、是否參與決策(S3)和是否參加農業(yè)合作社(S4)作為衡量社會資本的指標；物質資本反映的是農戶享受的基礎設施、工具與技術等，選擇宅基地情況(M1)、交通工具數(shù)量(M2)、通訊設備數(shù)量(M3)和農機具擁有情況(M4)作為衡量物質資本的指標；金融資本反映的是農戶的儲蓄、貸款資金、養(yǎng)老金和工資報酬等，選擇家庭人均年收入(F1)、借貸難度(F2)、是否購買養(yǎng)老保險(F3)與政府補貼(F4)作為衡量金融資本的指標。各項指標具體賦值與測算方式見表1。

(2) 生計資本測算方法。首先，為消除各指標量綱差異，本研究采用正向極差標準化法對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，公式如下：

(1)

其次，為進一步消除零值對后面取對數(shù)時的影響，參考已有研究做法[16]，共設定有m個農戶和n個指標，將零值統(tǒng)一處理為0.001。

再次，指標權重的確定。為提升指標權重確定的客觀性，采用熵值法確定各指標權重[23]。

將標準化數(shù)據(jù)通度量化，計算第j項指標的第i個待評對象的指標值比重：

(2)

計算第j項評價指標的熵值ej：

(3)

計算第j項評價指標的權重wj：

(4)

計算農戶生計資本：

(5)

式中：LC為生計資本指數(shù)，是指研究區(qū)樣本農戶的均值。

表1 研究區(qū)農戶生計資本量化指標體系、賦值及權重

1.2.2 農戶生態(tài)耕種采納類型劃分 當前關于農戶生態(tài)耕種內涵的界定，尚無明確的定義。借鑒已有研究成果[3-6]，綜合考慮調研區(qū)域農戶常用耕種行為與數(shù)據(jù)可得性，本文所指生態(tài)耕種是指凡是遵循生態(tài)系統(tǒng)基本原理、避免人為地對耕地系統(tǒng)不可逆的干擾，以利于改善農業(yè)生態(tài)環(huán)境的農業(yè)生產行為，主要包括測土配方施肥、種植綠肥、施用有機肥、減量施用化肥、施用低毒低殘留農藥、作物合理輪作、秸稈還田、生態(tài)農業(yè)模式、農膜回收和保護性耕種。其中，綠肥主要是指紫云英、苕子和油菜；有機肥主要是農家肥；化肥每平方米平均用量低于前一年即視為減量化施肥；保護性耕作指近年來少耕或免耕行為。考慮到以上任意一種行為均難以全面反映農戶生態(tài)耕種，首先對每種耕種行為賦分，設定若農戶采納某一種生態(tài)耕種行為，賦值為1分，若未采納，則賦值為0分；其次對農戶賦值分值進行累加，測算農戶生態(tài)耕種采納總分值，總分值區(qū)間在0～10分。

為進一步探討生計資本對農戶生態(tài)耕種采納度變化的影響，本研究將農戶生態(tài)耕種采納總分值在0～3分設定為低度采納型，4～7分為中度采納型，8～10分為高度采納型。通過對問卷數(shù)據(jù)整理發(fā)現(xiàn)，當前低度采納型農戶有409戶，中度采納型最多，有922戶，高度采納型僅有157戶，占樣本總數(shù)的比例依次為27.49%，61.96%和10.55%(表2)。

表2 農戶生態(tài)耕種采納類型劃分

1.2.3 模型建立 采用多項Logistic回歸模型探討影響農戶生態(tài)耕種采納度變化的關鍵因素，將農戶生態(tài)耕種的低度采納型、中度采納型和高度采納型3種類型作為因變量，分別賦值為1，2，3，以低度采納型作為參照樣本，運用Stata軟件構建多項式Logistic回歸模型，其公式如下：

ln(py2/py1)=α20+α21x1+α22x2+,…,+α2mxi

(6)

ln(py3/py1)=α30+α31x1+α32x2+,…,+α3mxi

(7)

式中：若農戶為低度采納型，則定義為py1=1；若農戶為中度采納型，則定義為py2=2；若農戶為高度采納型，則定義為py3=3。x1，x2，…，xi為解釋變量；α20，α21，…，α2 m和α30，α31，…，α3m為待估系數(shù)。

2 結果與分析

2.1 農戶生計資本評價結果

2.1.1 農戶生計資本總分值評價 依據(jù)熵值法賦權計算樣本農戶生計資本，結果表明，五大資本總體分值不高，且各項生計資本之間具有一定的差異性。其中農戶社會資本分值最高，為0.081 6。由表1可知，家庭是否有村干部和是否參與農業(yè)合作社的權重高達0.142 38，0.135 10，一般的，家庭中有村干部的農戶因工作需要，會與其他農戶聯(lián)系更為緊密，參加農業(yè)合作社的農戶，即參與有組織生產，當遇到困難時，能夠從生產組織中獲得更多幫助。物質資本和人力資本分值較為接近，分別為0.048 4，0.041 7，僅次于社會資本表現(xiàn)為一定的存量。農機具情況和宅基地情況兩個指標的權重相對較高，隨著耕地適度規(guī)模化經(jīng)營的持續(xù)推進，更多農戶采用機械化生產，而宅基地作為農戶生產生活的基礎保障，當前農村“一戶多宅”現(xiàn)象依舊存在，直接影響著農戶物質資本的大小。人力資本各項指標中，受訪對象勞動力比重均值為0.66，文化程度均值為1.83，表明大部分受訪對象文化水平在初中及以下，技能水平均值為0.46，健康水平均值為3.54，反映了大部分受訪對象身體總體健康。金融資本和自然資本的分值較低，分別為0.037 2，0.028 6，受訪戶家庭人均年收入為1.52萬元，借貸難度均值為2.77，表明農戶貸款存在難度，據(jù)了解，部分受訪農戶有貸款需求，主要從農村信用社借貸，但貸款機構單一、借貸手續(xù)繁雜、貸款金額低等也影響了農戶貸款積極性，是否購買養(yǎng)老保險指標均值為0.77，政府補貼指標均值為0.78，反映了廣大受訪農戶均參與了新農保和享受了國家農業(yè)補貼。自然資本在所有生計資本中的分值最低，其主要原因一方面是江西省既是農業(yè)生產大省，同時也是農業(yè)人口外流區(qū)，農村常住人口低導致耕地撂荒現(xiàn)象突出，灌溉水源難以維護；另一方面，對于從事耕種的農戶而言，尤其是山地、丘陵地區(qū)，耕地破碎化嚴重，耕種難度增大，進一步削弱了農戶的自然資本。

圖1 樣本農戶生計資本總分值

2.1.2 不同采納類型農戶生計資本量化評價 本研究進一步分析了不同生態(tài)耕種采納類型農戶具體生計指標分值與總值。結果表明，不同生態(tài)耕種采納類型的農戶在生計指標分值和總值方面均在差異化的特征(表3)。

從生計資本總值來看，低度采納型、中度采納型和高度采納型農戶總分值依次是0.209 64，0.245 32，0.266 86分，呈現(xiàn)隨著采納程度加深，農戶生計資本總值也隨之遞增的趨勢。且不同采納類型農戶的五大生計資本總分值排序結果也與樣本農戶生計資本總分值排序保持一致(圖1)。

從五大資本來看，隨著農戶生態(tài)耕種采納程度的加深，各單項資本分值、各指標分值整體上呈現(xiàn)遞增趨勢，其中人力資本、自然資本、社會資本、物質資本和金融資本分別增加了0.008 49，0.005，0.026 33，0.013 47，0.003 93分，相應的增加率分別為21.65%，18.69%，38.34%，32.50%和11.71，可見，無論是生計資本增量或是增率，農戶社會資本變化最大，金融資本變化最小。其變化原因可能是，農戶生態(tài)耕種采納程度越深，說明采納生態(tài)耕種具有獲益潛力，會吸引周圍農戶學習借鑒，形成生態(tài)耕種交流網(wǎng)絡，從而提升農戶的社會資本量。但高度采納生態(tài)耕種并不意味著一定會增加家庭人均年收入，也不會直接影響到家庭借貸難度和養(yǎng)老保險的購買，由此造成農戶金融資本的變化幅度不大。

2.2 生計資本對生態(tài)耕種的影響

2.2.1 生計資本指數(shù)對生態(tài)耕種的影響 由表4可知，社會資本和金融資本是影響研究區(qū)農戶生態(tài)耕種程度由低度采納型向中度采納型轉變的關鍵生計資本，且均為顯著正向影響。相對于低度采納型農戶的生態(tài)耕種選擇，當其他解釋變量不變時，社會資本和金融資本每增加一個單位，農戶選擇中度采納型的概率提高163.60%和2 274.70%。人力資本、自然資本和物質資本對農戶由低度采納型向中度采納型轉化無顯著影響。

人力資本、自然資本、社會資本和金融資本是影響研究區(qū)農戶生態(tài)耕種程度由低度采納型向高度采納型轉變的關鍵生計資本，且均為顯著正向影響。其中人力資本在1%水平，自然資本和社會資本在5%水平，金融資本在10%水平上均對農戶生態(tài)耕種由低度采納型向高度采納型轉變具有顯著正向影響，而物質資本對其轉變并無顯著影響。

可見，社會資本和金融資本始終是影響農戶生態(tài)耕種采納程度變化的關鍵生計資本，它們對農戶生態(tài)耕種采納程度由低度采納型向中度采納型或高度采納型的改變均有顯著的促進作用，但社會資本對由低度采納型向中度采納型改變的影響要小于前者向高度采納型改變的影響，金融資本在此過程則表現(xiàn)為相反的影響程度。這可從社會資本的回歸系數(shù)從中度采納型的1.636到高度采納型的2.982持續(xù)遞增，以及金融資本的回歸系數(shù)從中度采納型的22.747到高度采納型的11.856遞減趨勢反映。

表3 不同生態(tài)耕種采納類型農戶生計資本量化結果

表4 農戶生計資本指數(shù)與生態(tài)耕種采納類型的多項Logistic回歸分析

注：以“低度采納型”農戶作為參考類別；*，**，***分別表示在0.1，0.05，0.001的水平上統(tǒng)計顯著。

2.2.2 生計資本指標對生態(tài)耕種的影響 由表5可知，農戶的耕種灌溉水源(N2)、家庭村里干部與否(S1)、姓氏地位(S2)、參與決策與否(S3)、是否參加農業(yè)合作社(S4)、交通工具數(shù)量(M2)、農機具情況(M4)、家庭人均年收入(F1)、是否購買養(yǎng)老保險(F3)和政府補貼(F4)是影響農戶生態(tài)耕種采納選擇由低度采納型向中度采納型改變的關鍵生計指標，且除S3和F1之外，以上其他生計資本指標對農戶生態(tài)耕種由低度向中度采納型改變均具有顯著正向影響。相對于低度采納型農戶，當其他解釋變量不變時，N2，S1，S2，S4，M2，M4，F(xiàn)3和F4分別每增加一個單位，農戶選擇中度采納型的概率提高44.80%，51.60%，38.10%，51.50%，44.00%，48.20%，49.50%，47.20%，而S3和F1每增加一個單位，農戶選擇中度采納型的概率降低39.90%和16.40%。

農戶家庭勞動力比重(H1)、技能水平(H3)、實際耕種比重(N1)、灌溉水源(N2)、耕地質量(N3)、家庭村里干部與否(S1)、姓氏地位(S2)、是否參加農業(yè)合作社(S4)、宅基地情況(M1)、通訊設備數(shù)量(M3)、農機具情況(M4)、借貸難度(F2)、是否購買養(yǎng)老保險(F3)是影響農戶生態(tài)耕種采納選擇由低度采納型向高度采納型改變的關鍵生計指標，且除N1，M1，M3和F2之外，以上其他生計資本指標對農戶生態(tài)耕種由低度向高度采納型改變均具有顯著正向影響。相對于低度采納型農戶，當其他解釋變量不變時，H1，H3，N2，N3，S1，S2，S4，M4和F3分別每增加一個單位，農戶選擇高度采納型的概率提高87.60%，43.20%，46.40%，29.50%，59.70%，60.30%，95.80%，118.90%，62.40%，而N1，M1，M3和F2每增加一個單位，農戶選擇高度采納型的概率降低47.00%，41.90%，15.10%和32.10%。

可見，灌溉水源(N2)、家庭村里干部與否(S1)、姓氏地位(S2)、是否參加農業(yè)合作社(S4)、是否購買養(yǎng)老保險(F3)是影響研究區(qū)農戶生態(tài)耕種采納程度變化的關鍵生計資本指標。即當灌溉水源充足、家里有村干部、屬于村里大姓、參與了農業(yè)合作社和購買了新農保的農戶，其生態(tài)耕種采納程度會更高。充足的灌溉水源不僅為農作物生長提供水分來源，也加快了耕地灌溉水的流動與更新，降低了耕地土壤中諸如過量化肥、農藥等污染源，為農戶采納生態(tài)耕種提供良好的自然條件。加強生態(tài)文明建設是實現(xiàn)農村地區(qū)可持續(xù)健康發(fā)展、農業(yè)現(xiàn)代化目標的必由之路，而生態(tài)耕種則是其具體表現(xiàn)之一。村干部作為農村基層管理與服務的重要主體，有必要積極配合國家政策方針，在采納生態(tài)耕種上起帶頭示范作用，從而加深生態(tài)耕種的采納程度。相比村里大姓農戶，小姓農戶屬于小樣本群體，其家庭承包耕地面積有限，采納生態(tài)耕種的風險更大，采納程度偏低。農業(yè)合作社作為新型農業(yè)經(jīng)營主體的重要組成部分，在享受農業(yè)扶持政策，降低生產成本，獲取信息與技術服務等方面均具備優(yōu)勢，也為農戶積極參加農業(yè)合作社，進而提升生態(tài)耕種采納程度提供有益保障。此外，新農保作為農村地區(qū)最基礎的社會保障制度，農戶參保已是普遍現(xiàn)象，在獲取基本生活保障前提下，農戶更可能對生態(tài)耕種進行大膽嘗試，進而加強其采納程度。

表5 農戶生計資本指標與生態(tài)耕種采納類型的多項Logistic回歸分析

注：以“低度采納型”農戶作為參考類別；*、**、***分別表示在0.1，0.05，0.001的水平上統(tǒng)計顯著。

3 結 論

本研究基于農戶調查數(shù)據(jù)，運用熵值法評估農戶的五大生計資本，并對農戶生計資本和生態(tài)耕種采納度進行分析，重點就農戶生計資本對生態(tài)耕種采納度變化的關鍵影響因素開展研究，結果表明：樣本農戶的生計資本總體水平較稀疏，五大生計資本分值存在差異性，其中社會資本分值最高，其次是物質資本、人力資本和金融資本，自然資本分值最低。生計資本總值與單項資本值會隨著農戶生態(tài)耕種采納度的加深而提高，又以農戶社會資本分值變化最大，金融資本變化最小。從農戶生計資本指數(shù)回歸結果看，社會資本和金融資本始終是影響農戶生態(tài)耕種采納程度變化的關鍵生計資本，均對采納程度的變化起到顯著的促進作用。從農戶生計資本指標回歸結果看，灌溉水源(N2)、家庭村里干部與否(S1)、姓氏地位(S2)、是否參加農業(yè)合作社(S4)、是否購買養(yǎng)老保險(F3)是影響研究區(qū)農戶生態(tài)耕種采納程度變化的關鍵生計資本指標，且均對農戶生態(tài)耕種程度變化有不同程度和方向的顯著影響。

基于上述研究結論，農戶生態(tài)耕種采納程度的變化受到生計資本的影響，有限的生計資本并不利于農戶生態(tài)耕種采納程度的加深，而采納程度的加深又跟耕地保護和生態(tài)文明建設密切相關，因此有必要發(fā)揮政府管理的主導作用，引導農戶進一步加深生態(tài)耕作采納程度。據(jù)此，本研究提出以下政策啟示：(1) 應通過有效的組織實施、參與村里決策和參與農業(yè)合作社等重點提高研究區(qū)農戶的社會資本。在組織實施方面，家庭成員中有村干部的屬于少數(shù)。因此，建議構建村干部生態(tài)耕種示范獎懲機制，對示范效果好的村干部，其工作業(yè)績與年度考核、表彰獎勵等方面掛鉤；構建“村干部—村組長”聯(lián)合示范推廣制度，即發(fā)揮村干部帶頭示范的前提下，讓村各小組組長也參與其中，從而豐富生態(tài)耕種示范主體，提升其推廣力度。在參與村里決策方面，建議健全社情民意表達機制，暢通村民群眾利益訴求表達渠道，比如在村里建立農戶意見接待室，由村干部定期接待，集中收集農戶耕種意見與建議，并現(xiàn)場解答農戶疑惑和提出耕種問題的整改措施；規(guī)范民主決策程序，充分發(fā)揮民主決策功能，比如，健全農村民主聽證制度，對涉及生態(tài)耕種規(guī)定的會議，要廣泛聽取村民意見。在參與農業(yè)合作社方面，建議在尊重農戶意愿的前提下，堅持分類指導和典型示范，完善利益分配機制，吸引更多農戶參與其中。(2) 研究表明，農戶的金融資本及其購買了養(yǎng)老保險對農戶生態(tài)耕種程度變化有顯著正向影響，且家庭人均年收入和政府補貼所占權重較大，因此，一方面建議通過引導耕地適度規(guī)模化流轉，探索“農戶+企業(yè)”經(jīng)營耕種模式，同時促進鄉(xiāng)鎮(zhèn)二、三產業(yè)發(fā)展，滿足農村勞動力就業(yè)需求，從而提高家庭人均收入水平；另一方面，進一步完善農村養(yǎng)老保險參保機制和農業(yè)生產補貼政策，為農戶采納生態(tài)耕種提供基本保障；此外，為解決當前農戶貸款難問題，政府部門可聯(lián)合貸款機構，在發(fā)展農戶聯(lián)保貸款、構建個人信用信息庫等方面制定配套制度。(3) 針對自然資本中灌溉水源指標對農戶生態(tài)耕種采納程度變化具有顯著的正向影響，政府管理部門有必要加強農田水利建設，比如加強灌溉基礎設施建設、強化灌溉技術運用推廣、落實灌溉水源數(shù)量與質量保護，提升耕地儲水涵養(yǎng)功能，從而為農戶加深生態(tài)耕種提供良好的自然條件。