基于網(wǎng)絡(luò)分析法下的水利水電工程施工聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究

王治明

(清原滿族自治縣水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督站，遼寧 撫順 113300)

水電工程項(xiàng)目具有技術(shù)難度高、投入資金大、工程規(guī)模復(fù)雜以及影響因素多等特征，從而使得水利工程施工風(fēng)險(xiǎn)和工程任務(wù)通常難以僅僅依靠某施工單位組織資源完成，因此通過(guò)契約的方式，以一個(gè)施工單位為主導(dǎo)并聯(lián)合其他施工單位組建的施工聯(lián)合體可承接大型水利工程的施工任務(wù)，此種方式已在水利工程建設(shè)領(lǐng)域廣泛應(yīng)用。在實(shí)際工程中，施工聯(lián)合體又可分為緊密型、松散型、合資公司等不同的組織模式，其中緊密型聯(lián)合體具有較為復(fù)雜的內(nèi)部管理體系，該模式需要統(tǒng)一管理參與籌建的各方項(xiàng)目部。在水利工程中緊密型聯(lián)合體具有廣泛的應(yīng)用前景，本文研究分析的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)項(xiàng)目也是緊密型水電施工。緊密型施工聯(lián)合體因具有復(fù)雜的組織管理體系和較高的施工風(fēng)險(xiǎn)，為避免組織內(nèi)部出現(xiàn)沖突有必要采取科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略，并且有利于明確參與籌建的各方權(quán)責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例，通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)最大程度的確保項(xiàng)目成功并規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)[1]。

許多學(xué)者從多個(gè)角度探討分析了不同項(xiàng)目合作中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題，但是很多研究并未考慮影響風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)因素之間的間接或直接聯(lián)系，并且以聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)為直接對(duì)象的相關(guān)研究還不夠系統(tǒng)、完善。針對(duì)各因素之間的相互關(guān)系，Saaty[2]基于層次分析法提出了以扁平、網(wǎng)絡(luò)化的形式表示的AHP網(wǎng)絡(luò)分析法，并考慮因素之間的相互反饋與依賴關(guān)系，從而更加貼近實(shí)際決策問(wèn)題。陳平、楊菊麗等[3- 4]對(duì)合作聯(lián)盟的資源分配與收益狀況利用AHP法進(jìn)行了分析，并為該方法在水利工程中的應(yīng)用提供了思路和依據(jù)。本文基于緊密型施工聯(lián)合體在水利工程中各參建方的決策行為特征和實(shí)際運(yùn)作狀況，選取風(fēng)險(xiǎn)有效控制為目標(biāo)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)各影響因素利用AHP法進(jìn)行綜合分析，以實(shí)際工程為例對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)利用模型進(jìn)行了研究分析。

1 水電工程施工聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)因素

1.1 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素分析

全面、系統(tǒng)的分析風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)各類影響因素，對(duì)于保證水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效控制和合理分擔(dān)具有重要作用[5- 6]。本文結(jié)合參與籌建的水電工程各方運(yùn)作實(shí)際狀況和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素已有相關(guān)研究，分別從聯(lián)合體合作機(jī)制、項(xiàng)目屬性、風(fēng)險(xiǎn)自有屬性、分擔(dān)機(jī)制、承擔(dān)者意愿及其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力等6個(gè)維度選取指標(biāo)，在遵循科學(xué)性、代表性、可行性原則的基礎(chǔ)上建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響指標(biāo)體系，并詳細(xì)分析了各指標(biāo)的內(nèi)涵作用，見表1。

1.2 關(guān)聯(lián)性分析

影響風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的各項(xiàng)因素之間具有相互影響、相互關(guān)聯(lián)的復(fù)雜作用關(guān)系，系統(tǒng)體系內(nèi)部各要素并不相互獨(dú)立。因此，不同維度及同一維度下屬的影響因素之間，在建立的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響體系中存在相互反饋與依賴的關(guān)聯(lián)作用，聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)的有效控制與合理分擔(dān)的關(guān)鍵內(nèi)容為準(zhǔn)確、科學(xué)的梳理各影響因素的關(guān)聯(lián)關(guān)系[7]。

表1 水電工程風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響指標(biāo)體系及其內(nèi)涵特征

(1)各因素的關(guān)聯(lián)性在同一維度下的分析[8]。某些維度下屬的各項(xiàng)影響因素在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)因素體系中往往存在一定的關(guān)聯(lián)性，如在項(xiàng)目屬性下的項(xiàng)目類型可對(duì)承包市場(chǎng)結(jié)構(gòu)造成影響，二者存在一定的相互關(guān)系；在聯(lián)合體合作機(jī)制維度下的權(quán)責(zé)分配結(jié)構(gòu)受項(xiàng)目參與程度的直接作用，而聯(lián)合體之間的合作關(guān)系與權(quán)責(zé)利的分配又存在作用關(guān)系，并且各參與方的實(shí)際投入受聯(lián)合體合作關(guān)系的影響；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程序與激勵(lì)機(jī)制在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制維度下，主要受到聯(lián)合體主導(dǎo)者風(fēng)險(xiǎn)理念的影響，并且二者之間存在一定的相互補(bǔ)充作用；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期收益在風(fēng)險(xiǎn)自有屬性維度下一班與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)預(yù)期損失相匹配，并且風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源具有相互獨(dú)立的特征；風(fēng)險(xiǎn)損失承受能力、控制能力、控制成本之間具有較為緊密的結(jié)合關(guān)系，并且在其所對(duì)應(yīng)的維度下共同構(gòu)成了其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力；風(fēng)險(xiǎn)偏好程度在很大程度上可對(duì)承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)決策動(dòng)機(jī)、承擔(dān)意愿的影響作用，而風(fēng)險(xiǎn)決策動(dòng)機(jī)也對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好程度產(chǎn)生增減影響。

(2)各因素的關(guān)聯(lián)性在不同維度下的分析。各影響因素的不同描述角度可通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)因素的維度來(lái)反映，其復(fù)雜體系也存在相互作用、相互依存的關(guān)系。聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制與合作機(jī)制維度下的各因素可受到項(xiàng)目屬性維度的直接影響，項(xiàng)目屬性必須與合作機(jī)制相匹配；通過(guò)制約與補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與合作機(jī)制，可實(shí)現(xiàn)各參與方之間的穩(wěn)定合作；在一定程度上承擔(dān)者的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力是相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期收益和損失而言的，換而言之，承擔(dān)者應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力也與預(yù)期收益及損失相關(guān)；承擔(dān)者自身管理能力和資源是影響其應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能力的主要因素，然而良好的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與合作機(jī)制所形成的各參與方穩(wěn)定、協(xié)作關(guān)系，可有利于促進(jìn)整個(gè)體系的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力；風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿同時(shí)也會(huì)受到聯(lián)合體的風(fēng)險(xiǎn)硬度能力、分擔(dān)機(jī)制以及合作機(jī)制等因素的影響。綜上所述，在不同維度下的聯(lián)合體影響要素為一個(gè)相互聯(lián)系的系統(tǒng)，各因素之間并非完全獨(dú)立的，可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)共同造成相應(yīng)的影響作用[9]。

本文僅給出了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素之間作為重要、直接的關(guān)聯(lián)性分析，受篇幅限制并未深入分析各因素實(shí)際的反饋關(guān)系與依賴作用。通過(guò)反饋、依賴和傳遞等作用各影響因素即可構(gòu)成較為復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，并對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共同產(chǎn)生影響，從而形成風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)個(gè)度。利用傳統(tǒng)的分析方法已難以對(duì)各影響因素之間的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)關(guān)系進(jìn)行較好的綜合，因此本文考慮引入AHP法，通過(guò)利用該方法強(qiáng)大的處理能力和關(guān)系描述方法，對(duì)水電工程施工聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系進(jìn)行綜合的描述分析，以期為提高施工風(fēng)險(xiǎn)控制的科學(xué)性與有效性提供一定參考和策略。

2 基于AHP法的施工聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型

2.1 方法簡(jiǎn)介

本文基于AHP方法和風(fēng)險(xiǎn)有效控制目標(biāo)構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型，構(gòu)建模型的主要流程與思路如下。

(1)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究的基本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，為了更加科學(xué)、有效的實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制可利用AHP模型確定最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例，即按照最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例作為項(xiàng)目的有效控制方法。

(2)在AHP模型中可設(shè)置其控制層與網(wǎng)絡(luò)層分別為風(fēng)險(xiǎn)有效控制與各維度風(fēng)險(xiǎn)影響因子，并設(shè)置方案層為聯(lián)合體各參與方。以有效控制為風(fēng)險(xiǎn)分析的基本前提，利用AHP模型可對(duì)各層因素的權(quán)重、相對(duì)影響程度進(jìn)行確定。

(3)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)象選擇為聯(lián)合體參與方，可通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)值的逐層加權(quán)計(jì)算得到各子因素的相對(duì)影響權(quán)重，并得到總權(quán)重，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例與風(fēng)險(xiǎn)控制影響程度相關(guān)的管澤，確定各參與方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)占總影響程度的比重。通過(guò)上述方法，最終可實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的最優(yōu)分配和風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

2.2 模型構(gòu)建

根據(jù)已構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素體系和各因素之間的關(guān)聯(lián)性特征，可建立用于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的AHP模型，如圖1所示。

圖1 AHP風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型

AHP模型中第一、二、三層分別為目標(biāo)層、網(wǎng)層與方案層，其中水電工程的風(fēng)險(xiǎn)有效控制為控制目標(biāo)，并以最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例作為最終的風(fēng)險(xiǎn)有效控制目的；網(wǎng)絡(luò)層主要是確定相對(duì)于元素組的風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分擔(dān)比例主指標(biāo)Ci的相互影響作用，Ci下屬的二級(jí)指標(biāo)元素組Cil的相互影響；方案層是對(duì)項(xiàng)目方風(fēng)險(xiǎn)的有效控制受聯(lián)合體各參與方的影響程度，并引入P=[P1，P2，…，Pm]表示，其中m為參與項(xiàng)目籌建的個(gè)數(shù)，P也可反映風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)比例。

2.3 模型的運(yùn)算

構(gòu)造各元素的極限、權(quán)重以及無(wú)權(quán)重超矩陣為模型運(yùn)算的基礎(chǔ)，并針對(duì)決策目標(biāo)的影響程度建立各要素權(quán)重W*，然后根據(jù)聯(lián)合體參與方各影響權(quán)重Ws乘以對(duì)決策目標(biāo)的影響權(quán)重W*得到總權(quán)重P，總權(quán)重即為最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。在該過(guò)程中，構(gòu)建科學(xué)的元素判斷矩陣為模型求解的關(guān)鍵，因此可利用三角模糊數(shù)組成的模糊判斷矩陣替代傳統(tǒng)1～9標(biāo)度法，從而提高模型評(píng)價(jià)的科學(xué)性與合理性，三角模糊數(shù)具體求解方法參考舒歡等[1]研究。

3 實(shí)例應(yīng)用

遼寧省某水電工程為三家單位共同組成的聯(lián)合體承包，其中實(shí)例最強(qiáng)的S1企業(yè)為聯(lián)合體的主辦方，企業(yè)S2、S3的實(shí)例相對(duì)較弱。邀請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)域中的8位專家對(duì)某待分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分，并構(gòu)建影響因素判斷矩陣，然后利用三角模糊數(shù)和super-decision輔助軟件處理相關(guān)數(shù)據(jù)[10- 14]，得到各只報(bào)權(quán)重見表2。

根據(jù)上表權(quán)重計(jì)算結(jié)果，最終可求得3家單位的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)P=[P1，P2，P3]分別為0.3718、0.3425、0.2857，3家單位在聯(lián)合體中為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的有效控制所對(duì)應(yīng)的分擔(dān)比例分別為37.18%、34.25%和28.57%。另外，根據(jù)上表權(quán)重計(jì)算結(jié)果可以看出，對(duì)聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分擔(dān)影響最大的指標(biāo)為C51因素，其權(quán)值為0.0982，其次為C32因素，由此表明具有足夠的承擔(dān)億元與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力的聯(lián)合體，在合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)激勵(lì)機(jī)制下更偏向于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。而在聯(lián)合體中實(shí)力較強(qiáng)的主辦方企業(yè)S1應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目的大部分風(fēng)險(xiǎn)，但是因其具有風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主導(dǎo)權(quán)并具有較低的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度，因此相對(duì)于實(shí)力較弱的S2、S3，S1單位的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例相對(duì)偏高，原因?yàn)镾3企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿較高并且風(fēng)險(xiǎn)值主要來(lái)源于該企業(yè)。研究表明，有效控制風(fēng)險(xiǎn)為聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分擔(dān)比例的重要前提條件，并且充分考慮了參與方的權(quán)責(zé)利平衡、運(yùn)作機(jī)制以及承擔(dān)意愿等因素的影響作用[15]。

表2 ANP模型各影響因素的權(quán)重計(jì)算結(jié)果

4 結(jié)論

為確保水電工程項(xiàng)目的成功實(shí)施，可通過(guò)合理確定聯(lián)合體分擔(dān)比例有效控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況，本文結(jié)合已有研究成果和聯(lián)合體運(yùn)作實(shí)際狀況，構(gòu)建了包含16項(xiàng)影響因素的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)體系，并對(duì)各因素之間的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)關(guān)系進(jìn)行了深入的探討和分析，得出的主要結(jié)論如下。

(1)基于權(quán)重概念和風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，提出了三角模糊數(shù)構(gòu)建判斷矩陣的方法，并在此基礎(chǔ)上建立了AHP風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型，該模型是綜合考慮了聯(lián)合體組織運(yùn)作機(jī)制與參與方的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿，因此具有較強(qiáng)的可行性與科學(xué)性。

(2)以遼寧省某水電工程聯(lián)合體承包為例，通過(guò)邀請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)域中的8位專家對(duì)某待分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分，構(gòu)建了影響因素判斷矩陣，然后利用super-decision輔助軟件處理相關(guān)數(shù)據(jù)。3家單位在聯(lián)合體中為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的有效控制所對(duì)應(yīng)的分擔(dān)比例分別為37.18%、34.25%和28.57%，該評(píng)價(jià)結(jié)果與承包單位自身實(shí)力與實(shí)際狀況基本一致。

(3)在處理分析各影響因素之間的復(fù)雜關(guān)系與能力方面，所構(gòu)建的ANP模型具有良好的可行性，該模型可有利于提升水電工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制。