青海省技術(shù)進(jìn)步偏向性水平的測算及分析①

青海大學(xué)財經(jīng)學(xué)院 熊德明 張宏巖

青海省，作為我國西部地區(qū)極具代表性的地區(qū)，經(jīng)歷了改革開放40年來，尤其是西部大開發(fā)戰(zhàn)略實施以來，青海省經(jīng)濟發(fā)展迅速，人民生活水平顯著提高。但是，青海省與全國尤其是東部發(fā)達(dá)地區(qū)相比，在經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量、居民收入水平、全面小康實現(xiàn)程度等方面仍然存在著較大的差距。從青海省過去十年間經(jīng)濟發(fā)展歷程來看，青海省主要依賴投資來發(fā)展經(jīng)濟，消費尤其是居民消費對經(jīng)濟增長的影響不斷弱化，這不利于經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。十九大指出中國經(jīng)濟已由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，為了實現(xiàn)經(jīng)濟更高質(zhì)量、更加持續(xù)的增長，技術(shù)進(jìn)步的作用必然不能脫離經(jīng)濟增長。Acemoglu（2002）提出：技術(shù)進(jìn)步對不同的生產(chǎn)要素會產(chǎn)生不同的作用效果，而且技術(shù)進(jìn)步總是表現(xiàn)出偏向于更有利于促進(jìn)邊際產(chǎn)出的要素。因為要素的邊際產(chǎn)出是影響收入份額的重要因素，所以青海省技術(shù)進(jìn)步的偏向不僅關(guān)系到經(jīng)濟發(fā)展的持續(xù)性，同時也將影響人民生活水平的提高。由前人研究可知：中國的技術(shù)進(jìn)步總體上是偏向資本的，那么作為西部經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)之一的青海省，技術(shù)進(jìn)步是偏向勞動還是偏向資本呢？本文將以青海省為例進(jìn)行探索研究。

技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟長期增長的重要因素，新古典經(jīng)濟學(xué)理論假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是中性的。直到20世紀(jì)90年代，隨著內(nèi)生經(jīng)濟增長理論研究的深入，經(jīng)濟學(xué)界開始意識到技術(shù)進(jìn)步的中立性不符合實際經(jīng)濟現(xiàn)象。由麻省理工學(xué)院教授Acemoglu為代表的學(xué)者開始關(guān)注技術(shù)進(jìn)步的非中立性。Acemoglu（2002）構(gòu)建了技術(shù)進(jìn)步偏向的內(nèi)生模型，并從技術(shù)創(chuàng)新的供需角度分析了影響技術(shù)進(jìn)步的偏向性的因素。

中國在技術(shù)進(jìn)步偏向研究方面起步較晚，黃先海和徐圣（2009）利用動態(tài)最小二乘法估算了中國勞動密集和資本密集型行業(yè)的邊際產(chǎn)出彈性，他們發(fā)現(xiàn)，多數(shù)年份技術(shù)進(jìn)步都是偏向資本的。雷欽禮（2013）測算了資本和勞動技術(shù)進(jìn)步的速率，發(fā)現(xiàn)我國的技術(shù)進(jìn)步總體上是偏向于資本的。國內(nèi)許多學(xué)者對中國技術(shù)進(jìn)步偏向的研究結(jié)果表明，中國的技術(shù)進(jìn)步具有偏向性，而且技術(shù)進(jìn)步資本偏向性會影響收入分配。在前人研究成果的基礎(chǔ)上，本文通過對青海省的技術(shù)進(jìn)步偏向性進(jìn)行測算，確定青海省技術(shù)進(jìn)步偏向性方向。由此判斷青海省需要采用何種技術(shù)才能更加配合資源要素，使生產(chǎn)的邊際產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。

1 技術(shù)進(jìn)步偏向性的實證研究

1.1 技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)的設(shè)計

由于缺乏可以衡量中國各省區(qū)技術(shù)進(jìn)步偏向性的直接數(shù)據(jù)，本文采用戴天仕和徐現(xiàn)祥(2010)設(shè)計的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)(Fp)來量化青海省的技術(shù)進(jìn)步偏向水平：

其中，F(xiàn)p是年份p的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)，Ekp和ELp代表資本和勞動效率，λ為資本—勞動要素替代彈性。Fp是由要素替代彈性λ和Ekp/ELp的變化共同決定的，F(xiàn)p>0表示技術(shù)進(jìn)步方向偏向于資本，F(xiàn)p<0表示技術(shù)進(jìn)步方向偏向于勞動。為了估算青海省的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)，需要估算資本勞動要素替代彈性λ、資本效率Ekp以及勞動效率ELp。

在進(jìn)行估算之前，需要對生產(chǎn)函數(shù)的形式作出合理假設(shè)，本文采用CES生產(chǎn)函數(shù)，假設(shè)函數(shù)表達(dá)式為：

其中，Yp為年份p的產(chǎn)出，Kp和Lp代表資本投入和勞動投入，ψ和1-ψ代表資本和勞動的要素份額，λ為資本—勞動要素替代彈性。Ekp和ELp分別代表資本和勞動的生產(chǎn)效率。通過假設(shè)資本和勞動要素的價格等于其邊際產(chǎn)出，并代入CES生產(chǎn)函數(shù)，可以得到資本效率Ekp以及勞動效率ELp的函數(shù)表達(dá)式：

其中，rp和wp分別為資本租金率以及工資率。

1.2 技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)的測算

1.2.1 數(shù)據(jù)選取

(1)選取總產(chǎn)出、資本投入、資本收入、勞動投入、勞動收入五個指標(biāo)。其中總產(chǎn)出選取每年地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）；資本投入選取當(dāng)年固定資產(chǎn)完成額；資本收入為營業(yè)盈余、固定資產(chǎn)折舊和按比例分?jǐn)偟纳a(chǎn)稅凈額之和；勞動投入為每年年底就業(yè)人數(shù)；勞動收入為由勞動者報酬和按比例分?jǐn)偟纳a(chǎn)稅凈額兩部分之和組成。

(2)資本租金率=資本收入總額/資本總量=Ypψ/Kp，工資率wp=工資總額/從業(yè)人員數(shù)=Yp（1-ψ）/Lp。

(3)替代彈性λ與資本要素份額ψ的測算：資本—勞動要素替代彈性λ采用天津財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)系郝楓（2015）使用的超越對數(shù)函數(shù)要素替代彈性估計方法估算出的省際要素替代彈性；資本要素份額ψ采用清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院潘文卿，吳天穎（2018）使用的簡化三方程標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法估算出的各省資本要素份額，得出青海省資本—勞動要素替代彈性λ和資本要素份額ψ估計結(jié)果：λ=0.863，ψ=0.425。

1.2.2 計算青海省的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)

將上述數(shù)據(jù)整理后然后進(jìn)一步計算資本效率Ekp和勞動效率ELp，并將其結(jié)果代入技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)Fp函數(shù)表達(dá)式即可得到歷年來青海省的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)數(shù)據(jù)，如表1所示。

表1 青海省2000—2016年技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)

從表1可以看出，青海省在2000—2016年間，技術(shù)進(jìn)步除了在2006、2007、2008三年間出現(xiàn)偏向于勞動的情況，總體上是偏向于資本的。2006、2007、2008年技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動，可能是因為青海省出臺了一些引進(jìn)人才的政策，使得勞動的邊際產(chǎn)出超過了資本的邊際產(chǎn)出。青海省技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)的平均值為0.0384，而且如圖1所示，發(fā)現(xiàn)在2010年以后青海省技術(shù)進(jìn)步偏向資本的速度有所放緩。

圖1 青海省技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)折線圖

2 結(jié)論及建議

本文基于CES生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)，據(jù)此測算青海省的技術(shù)進(jìn)步偏向性的大小和方向，結(jié)果表明：在2000—2005年，技術(shù)進(jìn)步主要偏向于資本；在2006—2008年，技術(shù)進(jìn)步主要偏向于勞動；而在之后的2009—2016年，青海省的技術(shù)進(jìn)步還是主要偏向于資本。

青海省技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)的平均水平是正數(shù)，即青海省技術(shù)進(jìn)步主要是偏向于資本的。如果青海省繼續(xù)以增加投資這樣的方式來促進(jìn)經(jīng)濟增長，這不僅會付出很大的環(huán)境資源代價，還會導(dǎo)致資本勞動收入份額的差距越來越大。如果青海省經(jīng)濟想朝著更加健康可持續(xù)的方向發(fā)展，青海省政府必須要采取有效措施控制技術(shù)進(jìn)步過度偏向于資本，應(yīng)該做到以下幾點。

(1)作為西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)之一的青海省，改革開放40年以來，尤其是開始實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略以來，青海省社會經(jīng)濟實現(xiàn)了長足發(fā)展，取得了巨大成就。據(jù)統(tǒng)計，2001—2016年青海省地區(qū)生產(chǎn)總值以11.72%的平均增長速度持續(xù)增長。但是，資源消耗巨大、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡、邊際投資效率下降、產(chǎn)能過剩等問題隨之而來，導(dǎo)致了經(jīng)濟發(fā)展的不可持續(xù)性。所以政府應(yīng)該加大對技術(shù)進(jìn)步鼓勵，通過頒布一些政策等激勵措施來應(yīng)對發(fā)展過程中的不可持續(xù)的方式，進(jìn)而改善青海省的生產(chǎn)方式，增加技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟的貢獻(xiàn)率。

(2)勞動和資本要素是兩種最為重要的投入要素，這兩種要素的技術(shù)進(jìn)步的偏向性是影響收入分配的重要因素。盡管青海省近年來經(jīng)濟發(fā)展迅速，但是青海省的貧富差距較大，為改善貧富差距越來越大的現(xiàn)狀，從技術(shù)進(jìn)步偏向性的角度政府應(yīng)當(dāng)加大對人才的培養(yǎng)與引進(jìn)。人才作為創(chuàng)新的第一資源，政府必須要正視青海省人力資本的現(xiàn)狀，在努力引進(jìn)外來人才的同時，也應(yīng)該加大對現(xiàn)有人力資本的培訓(xùn)和提高。要始終把人才放在第一位，激發(fā)各類人才的積極性和創(chuàng)造性，建設(shè)一支素質(zhì)優(yōu)秀、綜合能力突出的創(chuàng)新人才隊伍。

(3)加大技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)的投入，特別是全省優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)自主研發(fā)。只有保持核心技術(shù)，才能保持技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)出的持續(xù)促進(jìn)作用。要把握產(chǎn)業(yè)變革新趨勢，圍繞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的技術(shù)需求，聚焦產(chǎn)業(yè)升級和鏈條拓展，構(gòu)建青海省新能源、現(xiàn)代農(nóng)牧業(yè)、生態(tài)環(huán)保等青海特色企業(yè)體系，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。