論云南省少數民族檔案征集范圍規范的制定問題

■蔣 韜 華 林

云南省少數民族檔案是云南25個世居少數民族在其社會歷史發展過程中產生形成的，數量極為豐富，種類繁多，是云南最具優勢和特色的檔案資源。少數民族檔案征集是少數民族檔案工作中的一項十分重要的任務。《云南省檔案事業發展“十三五”規劃》中指出：要立足地方特色，積極收集征集反映云南特色支柱產業發展、少數民族歷史文化、云南傳統風俗、非物質文化遺產等具有云南歷史特征的特色檔案及重大活動、民生憑證類檔案，到“十三五”末，省、州市和縣級國家綜合檔案館館藏民生憑證類檔案及特色檔案數量分別達到館藏總量的30%、50%和80%。①自1999年以來，云南省少數民族古籍整理出版規劃辦公室征集了彝族、傣族、瑤族、納西族、傈僳族、壯族檔案文獻共3200余冊（卷），建成我國西南地區收藏各民族檔案文獻種類最多，原件最多的民族檔案文獻資料庫，至今，云南省共有61部少數民族古籍檔案入選國家珍貴古籍名錄。②但是，由于云南省現存少數民族檔案文獻遺產大多具有檔案、古籍和文物等多元屬性，其征集范圍的界定一直存在頗多爭議，且目前學界相關研究大都為征集、采集或集中等工作，征集范圍的規范化目前處于研究空白，從而制約了少數民族檔案征集工作的開展和推進。因此，探討云南省少數民族檔案征集范圍規范的制定問題，不僅有利于征集工作的系統、全面和有序，還對保護和利用好這些璀璨而珍貴的少數民族記憶瑰寶有十分重要的現實意義。

一、規范制定的意義

（一）有利于完善云南省少數民族檔案征集工作相關規范

為了保護與搶救少數民族歷史檔案，1961年8月，云南省檔案局起草了《關于廣泛收集民族歷史檔案和歷史資料的意見》，首次提出了少數民族檔案的征集范圍：（1）反映民族政治、經濟、文化及社會等方面的歷史檔案資料；（2）反映寺廟、宗教團體活動的歷史檔案資料；（3）反映民族起源、歷史沿革、民族關系等方面的歷史檔案資料等9個方面。③2014年5月印發的《云南省檔案館收集檔案范圍實施細則》中第七條指出：應征集記述和反映云南少數民族語言文字、文學詩歌、音樂繪畫、節日慶典、民俗活動、民居服飾、手稿經卷、典籍文獻、譜牒碑碣、口傳文化，以及傳統文化傳承人及其技藝，傳統工藝制作技術和工藝美術珍品等有關云南民間傳統文化的檔案資料及其研究成果。④2015年，云南省檔案局下發《關于開展傣族檔案搶救與保護工作的通知》，在“任務分解表”中提出了：（1）反映和記載西雙版納傣族歷史文化的西雙版納傣文的教材和聲像資料；（2）反映西雙版納傣族歷史文化的貝葉經、《貝葉經全集》100卷、棉紙經及其制作工藝的文字、聲像和實物檔案等12項征集范圍要求。⑤由此可見，自1961年至今，云南省少數民族檔案征集工作相關規范中，對征集范圍僅為概括性的描述，且除首次提出的征集范圍之外，其余規定僅闡釋了少數民族檔案中具有特色的部分，未能完全覆蓋少數民族檔案的所有類型。同時，該征集辦法已無法滿足新時代云南省少數民族檔案征集工作的實際需要。因此，制定云南省少數民族檔案征集范圍的規范能有效彌補和完善當前相關征集工作規范中的空缺，為新形勢下的云南省少數民族檔案征集工作提供可靠的參考和指導。

（二）有利于云南省少數民族檔案征集工作的系統、全面和有序

目前，云南省少數民族古籍檔案約有8萬冊（件）散存于民間，由民間藝人、祭司保管傳承，目前正以每年約上千冊（件）的速度流失；許多價值極高的少數民族歷史文化古城及文物瀕臨消失，例如始建于1289年、中國現存唯一完整的傣族文化古城孟連娜允古城的孟連宣撫司署及其中保存的大量珍貴的傣族歷史文物受到嚴重侵蝕⑥，亟待征集集中并予以搶救保護。當前，云南省由于缺乏較為科學且完善的少數民族檔案征集范圍規范等因素，少數民族檔案征集工作進展十分緩慢，截止2016年，在云南省147個省市級和縣級國家綜合檔案館中，開展少數民族檔案征集工作的僅40余個，占總數的27.21%。⑦且存在征集數量少，種類單一的問題。以云南省楚雄彝族自治州為例，該州遺存有豐富的彝文檔案文獻遺產，如彝文經卷、家譜、賬簿、地契等。從征集數量和種類來看，保存彝文檔案文獻最多的是楚雄彝族文化研究所，分別征集到1000余冊，拓印彝文碑刻60余幅；州圖書館收集、抄錄900余冊；州民委古籍辦則有30多冊。而作為彝族檔案文獻主要保護單位，州檔案館僅征集到58個卷宗約150冊檔案文獻[3]。因此，制定云南省少數民族檔案征集范圍的規范首先有利于云南省各級國家綜合檔案館開展少數民族檔案征集工作，使其有據可依；其次有利于云南省少數民族檔案征集工作的系統、全面和有序，減少由于缺乏相關規范而導致征集不全，某些珍貴少數民族檔案未進行征集的情況，為后人保留好這些記載著少數民族文化和記憶的檔案遺產。

二、規范制定及依據

（一）云南省少數民族檔案征集范圍規范的制定

1.可移動檔案

可移動檔案，即可直接進行征集的檔案。包括以下五大類：第一，紙質檔案；第二，照片檔案；第三，音像檔案；第四，實物檔案；第五，電子檔案。其中，照片檔案包括實體照片和數碼照片，電子檔案包括微信、微博、網頁等。

2.不可移動文化遺產檔案

不可移動文化遺產檔案，即無法直接進行征集，需通過拍照、錄像、拓片等方式進行采集的少數民族文化遺產檔案，如崖畫、石刻、碑碣、土司府等。

3.建檔性檔案

建檔性檔案，即需通過拍照，拍攝，錄音等方式進行建檔收集的檔案。主要包括以下三類：第一，代表性人物，如第一個廳級、處級干部，第一個大學生、學術研究者、其他代表性人物等；第二，非物質文化遺產，包括非物質文化遺產傳承人以及非物質文化遺產項目；第三，重大事件、重大活動、生產生活等。

圖1 云南省少數民族檔案征集范圍

（二）云南省少數民族檔案征集范圍規范的制定依據

云南省少數民族檔案征集范圍規范是依據相關法律、法規、規范、通知、細則等進行制定的。例如《國務院關于加強文化遺產保護的通知》中指出：搶救珍貴非物質文化遺產，應采取有效措施，抓緊征集具有歷史、文化和科學價值的非物質文化遺產實物和資料，完善征集和保管制度。⑧《全國檔案事業發展“十二五”規劃》中指出：應緊扣云南特色，打造少數民族檔案品牌，將少數民族檔案資源建設納入重點檔案搶救與保護工作范圍，有計劃地推進。各級綜合檔案館應當投入足夠的工作力量，協調各方共同收集和征集本地特色少數民族檔案資源。⑨云南省民委古籍辦于2017年7月印發的《云南少數民族古籍工作30年總結和“十三五”展望》中指出：應征集搶救云南少數民族文字文獻古籍，“十三五”期間，我省民族古籍征集搶救重點應該著重關注我省邊境、跨境民族古籍的征集與搶救，如傣族、壯族、僳僳族、哈尼族、布依族等。其次，應采錄搶救云南少數民族口碑古籍。我省少數民族中還有一部分民族無本民族文字，特別是8個人口較少民族。“十三五”期間，要組織、協調相關部門與有關專家學者對我省少數民族口碑古籍進行語音收錄。⑩《云南省檔案事業發展“十三五”規劃》中指出：應加強地方民族特色檔案征集工作，建立和完善有關本地名人、歷史、少數民族文化以及優勢產業、城市變遷、民俗、書畫、老照片、錄音錄像等方面的特色檔案征集項目庫，積極協調，逐個實施，構建地方特色記憶。根據相關法律法規以及規劃通知等中對少數民族檔案征集工作的要求，在已有的檔案收集范圍規范，例如《云南省檔案館收集檔案范圍細則》《昆明市檔案館檔案收集范圍實施細則》等的基礎上，結合云南省少數民族的特點、類型、分布情況以及新時代云南省少數民族檔案征集工作的開展狀況，制定了本征集范圍規范。

三、亟待解決的問題

（一）對云南省少數民族檔案征集范圍規范的全面了解問題

由于云南省少數民族檔案種類繁多、涉及面廣且實存形態多樣，目前本征集范圍規范若從嚴格意義講仍存在部分類型交叉情況。例如，不可移動文化遺產檔案和建檔性檔案在最終的結果呈現時，大都會以照片、音像、紙質檔案的形式，與可移動檔案中的檔案分類就會出現交叉。但需注意的是，征集范圍規范是為具體的征集工作提供參考，并非為探討如何進行少數民族檔案分類的理論研究服務。并且，可移動檔案是指可直接進行征集的檔案，不可移動文化遺產檔案以及建檔性檔案則是指無法直接進行征集，需要通過多種方式方法將其轉化為可資集中的檔案資源，二者在形成的過程和集中的方式上存在明顯的差異。據此可知，在檔案類型上的部分交叉不影響少數民族檔案的具體征集工作。按照規范的范圍開展工作部署，即可實現云南省少數民族檔案的全面集中。若相關檔案部門以及檔案工作者無法清晰的認識到這一點，缺乏對云南省少數民族檔案征集范圍規范的全面了解和認識，便容易鉆牛角尖，從而降低對征集范圍規范的認同感，導致其無法得到推廣和實施，并制約云南省少數民族檔案征集工作的開展。

（二）云南省少數民族檔案征集范圍規范的實施單位問題

云南省少數民族檔案屬于少數民族文化遺產的范疇，并具有少數民族檔案、文物、古籍等多重屬性。因此，云南省各級檔案館、圖書館、博物館、民宗局、民族古籍辦、民族研究所、方志辦、非遺保護中心等單位均有開展少數民族檔案文獻遺產的征集工作，各單位由于自身需求不同，征集的側重點也有所差異。少數民族文化是一個有機的整體構成，少數民族檔案具有全面性和系統性的特點。若云南省少數民族檔案征集范圍規范僅在云南省各級檔案館內執行，未能普及到其他各個開展少數民族檔案征集的單位，則會導致這些單位僅征集對自己有價值的少數民族檔案，不考慮維護少數民族檔案內容以及形式的有機聯系，未能全面且系統地開展征集工作，從而出現部分高價值少數民族檔案未征集的情況，進一步加大云南省各級檔案館少數民族檔案征集以及二次征集的工作量和工作難度，不利于云南省少數民族檔案的集中保護。

（三）云南省少數民族檔案征集范圍規范的貫徹落實問題

云南省檔案局目前已基本完成14個云南省特有少數民族的檔案征集工作，并建立了相應的專題數據庫。但省檔案局副局長張文芝表示，仍存在部分責任單位征集到的檔案價值不高，檔案內容和格式不符合征集要求，對征集內容、標準和要求理解不到位等問題。該問題的產生主要有以下兩方面的原因：首先，云南省少數民族檔案征集工作缺乏專業性人才，導致相關征集規范未能得到貫徹落實。云南省147個國家綜合檔案館中，縣級國家綜合檔案館有130個，市（州）級有16個。縣級檔案館數量居多，但大都沒有專門的征集工作人員，征集工作基本是由非專業人員開展。其次，市（州）級檔案館對縣級檔案館的少數民族檔案征集工作的監督指導力度不夠，使得部分責任單位領導以及檔案征集工作人員未能準確把握征集工作的相關要求，并嚴格按照有關規定開展征集工作，從而導致征集的少數民族檔案價值不高、不合規的現象產生。

四、幾點對策與建議

（一）將云南省少數民族檔案征集范圍規范納入相關政策法規

2018年1月，《云南省國家檔案館管理辦法》第九條指出：“綜合檔案館應當制定檔案收集范圍細則，聽取上級檔案行政管理部門意見后，報本級人民政府批準實施。專業檔案館應當制定檔案收集范圍細則，經本級檔案行政管理部門同意后，由其主管部門批準實施。但法律、法規、規章另有規定的，從其規定。”

因此，云南省國家綜合檔案館在制定檔案收集范圍細則時，應將云南省少數民族檔案征集范圍規范納入其中，云南省其他各級國家綜合檔案館應以省檔案館出臺的征集范圍規范為依據和標準，結合本館管轄區域內少數民族以及少數民族檔案的種類、分布等實際情況，可對云南省少數民族檔案征集范圍規范作適當調整，并納入本館的檔案收集范圍細則或相關政策之中。將云南省少數民族檔案征集范圍規范納入相關政策法規，能有效減少政策法規的模糊與分散性，使得云南省少數民族檔案征集工作有切實具體的參照，從而保障這一工作的長期和高效開展。

（二）以普查擴大宣傳，加強培訓工作

首先，以少數民族檔案的普查帶動云南省少數民族檔案征集范圍規范的宣傳。2007年，《國務院辦公廳關于進一步加強古籍保護工作的意見》第3條提出：“在全國范圍內組織開展古籍普查登記工作，全面了解和掌握各級圖書館、博物館等單位及民間所藏古籍情況。”普查登記是開展云南省少數民族檔案征集工作的首要任務，以普查工作為契機，通過大眾媒體以及新媒體多種渠道相結合的方式，開展廣泛的宣傳工作，及時報道和推廣少數民族檔案征集工作的相關方針政策和法律法規，首先可有效深化各征集單位、征集工作者以及少數民族群眾對征集范圍規范的認知和理解，并對該工作產生高度重視；其次有助于增強各界的檔案保護意識，從而為開展征集工作打下良好的基礎。

其次，應加強培訓，提高檔案人才隊伍關于少數民族檔案征集的專業知識和專業技能，深化在少數民族檔案征集方面的理論學習和政策學習。例如，2013年9月，云南省檔案局組織召開佤族、拉祜族、納西族、景頗族、傈僳族檔案搶救保護工作業務培訓會，2014-2017年間，省檔案局分別舉辦了傣族、白族、哈尼族、彝族檔案搶救保護業務培訓會。“十一五”期間，云南省檔案局共舉辦各種培訓65期，培訓人員近1.1萬人。培訓應以云南省少數民族檔案征集范圍規范及相關政策法規為導向，以具體征集工作的方法和技能為重點，著力加強檔案人才隊伍專業素質。

（三）加強政策規范落實的監管力度，建立科學化的工作體制

2017年4月，黃鳳平局長在省檔案局召開的彝族檔案征集工作業務培訓會上指出：“要加強對彝族檔案征集工作的領導。各相關單位局長要親自掛帥，積極向黨委政府匯報，爭取以政府辦公室名義發文，落實相關責任，有效推動彝族檔案征集工作。”云南省少數民族檔案征集范圍規范及相關政策法規若得不到落實，便是一紙空文。因此，云南省各級檔案行政管理部門應嚴格對檔案法規、規范落實的監督，加強領導，全面推進云南省少數民族檔案征集工作的法治化進程，為云南省少數民族檔案征集工作的開展營造良好的法制環境。

2018年11月，在省檔案局開展的檔案業務指導會上，黃局長指出：“規范化管理是檔案行政管理部門幫助指導各單位提高檔案管理水平的有效途徑，是打牢基層單位的檔案業務基礎的管用手段。”要實現云南省少數民族檔案征集工作的規范化管理，需在征集范圍規范的基礎上，建立科學化的工作體制。應研究和探索征集工作的規律，對不同類型的少數民族檔案分別制定相應的征集工作細則，并建立科學的征集程序，確保云南省少數民族檔案征集工作的標準化和規范化。

注釋：

①云南省檔案事業發展“十三五”規劃解讀[EB/OL].黃鳳平，云南檔案網http://www.ynda.yn.gov.cn/zfxxgk/zcjd/201612/t20161219_476281.html.

②云南少數民族古籍工作30年總結和“十三五”展望[EB/OL].百度文庫https://wenku.baidu.com/view/635cb674abea998fcc22bcd126fff705cc 175c87.html.

③云南省地方志編纂委員會總纂,云南省檔案局（館）編撰.云南省志檔案志[M].云南:云南人民出版社.2000.134-135.

④陳靜波.《云南省檔案館收集檔案范圍細則》主要內容解讀[J].云南檔案,2014(06):15-16.

⑤云南省檔案局.關于開展傣族檔案搶救與保護工作的通知[R].2015.

⑥“十一五”期間云南省民族文化工作回顧[EB/OL].（2013-09-04）.云南民族宗教文化資源庫.http://www.ynethnic.gov.cn/ynmzzjzyk/ztzl/yn sdejssmzwyhy/whzs/201309/t20130904_8037.html

⑦華林,石敏,楊娜,吳雨遙.基于民族記憶傳承的西部民族檔案文獻遺產征集問題研究[J].北京檔案，2017(02):28-30.

⑧國務院關于加強文化遺產保護的通知[EB/OL].中華人民共和國中央人民政府.http://www.gov.cn/gongbao/content/2006/content_185 117.htm.

⑨云南省檔案事業“十二五”規劃解讀[EB/OL].（2011-11-28）.云南檔案網.http://www.ynda.yn.gov.cn/jgdt/201610/t20161016_44498 8.html.

⑩云南少數民族古籍工作30年總結和“十三五”展望[EB/OL].（2018-10-15）.https://wenku.baidu.com/view/635cb674abea998fcc22bcd126ff f705cc175c87.html.