基于委托-代理理論的移動(dòng)應(yīng)用安全監(jiān)管激勵(lì)機(jī)制研究

游敏惠 龍宇 萬(wàn)曉榆

摘 要：針對(duì)當(dāng)前移動(dòng)應(yīng)用市場(chǎng)安全問(wèn)題突顯與政府部門(mén)缺乏有效監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)情境，運(yùn)用委托代理理論研究信息不對(duì)稱條件下政府部門(mén)對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的激勵(lì)與監(jiān)管機(jī)制，構(gòu)建了相應(yīng)的線性規(guī)劃模型。通過(guò)對(duì)比未引入與引入聲譽(yù)機(jī)制及公眾參與的契約模型最優(yōu)結(jié)果，對(duì)契約關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行了深入分析。研究表明：聲譽(yù)機(jī)制和公眾參與均對(duì)應(yīng)用平臺(tái)努力水平具有正向促進(jìn)作用，能有效降低應(yīng)用平臺(tái)的道德風(fēng)險(xiǎn);激勵(lì)系數(shù)隨聲譽(yù)系數(shù)的增加而減小，隨公眾參與度的增加而增加，而政府監(jiān)管強(qiáng)度則隨聲譽(yù)系數(shù)增加而增加，隨公眾參與度增加而減小，即二者取值取決于聲譽(yù)系數(shù)和公眾參與度兩個(gè)因子的大小。研究結(jié)論為政府部門(mén)政策的制定及實(shí)施、推進(jìn)移動(dòng)應(yīng)用安全的有效監(jiān)管提供了理論依據(jù)和參考。

關(guān)鍵詞：委托代理理論;政府部門(mén);應(yīng)用平臺(tái);安全監(jiān)管

中圖分類號(hào)：F621

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-8268（2019）02-0093-08

隨著移動(dòng)通信技術(shù)的快速發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為人們生活的重要場(chǎng)所，并生成了人們新的生活領(lǐng)域和方式”[1]，同時(shí)移動(dòng)應(yīng)用也逐步滲入到人們?nèi)粘Ｉ畹母鱾€(gè)方面，成為人們獲取移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的主要載體。據(jù)工信部發(fā)布的《2017年上半年我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，國(guó)內(nèi)移動(dòng)應(yīng)用市場(chǎng)持續(xù)活躍，移動(dòng)應(yīng)用軟件數(shù)量已超402萬(wàn)款，涵蓋了人們?nèi)粘Ｉ缃?、娛?lè)以及生活消費(fèi)等領(lǐng)域。然而，各式各樣的移動(dòng)應(yīng)用在給廣大用戶帶來(lái)移動(dòng)性、便利性和高速性互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的同時(shí)，也滋生了各類安全問(wèn)題，諸如“惡意吸費(fèi)、山寨應(yīng)用、誘騙欺詐、打包黨”等層出不窮，給用戶的個(gè)人信息和財(cái)產(chǎn)造成了巨大損害，制約了移動(dòng)應(yīng)用市場(chǎng)的健康發(fā)展。

2016年，央視“3·15晚會(huì)”重點(diǎn)關(guān)注手機(jī)應(yīng)用的惡意吸費(fèi)、扣費(fèi)等問(wèn)題，國(guó)家網(wǎng)信辦于同年8月正式實(shí)行《移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序信息服務(wù)管理規(guī)定》，旨在加強(qiáng)對(duì)移動(dòng)信息服務(wù)的管理，促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，為社會(huì)大眾創(chuàng)建一個(gè)安全綠色的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。雖然目前移動(dòng)應(yīng)用安全問(wèn)題已引起社會(huì)媒體和政府部門(mén)的高度關(guān)注，但現(xiàn)實(shí)情況依然嚴(yán)峻。據(jù)12321網(wǎng)絡(luò)不良與垃圾信息舉報(bào)受理中心的數(shù)據(jù)顯示，近年來(lái)，對(duì)移動(dòng)應(yīng)用軟件的舉報(bào)數(shù)量呈快速上升趨勢(shì)，截至2018年3月，其舉報(bào)數(shù)量已高達(dá)4.58萬(wàn)件。由此可見(jiàn)，移動(dòng)應(yīng)用市場(chǎng)安全問(wèn)題不容樂(lè)觀，有效推進(jìn)移動(dòng)應(yīng)用安全監(jiān)管刻不容緩。

一、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

移動(dòng)應(yīng)用安全已成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。He D等剖析了手機(jī)終端易受移動(dòng)惡意軟件感染的原因，并從應(yīng)用平臺(tái)、開(kāi)發(fā)者和用戶三個(gè)角度提出防治對(duì)策及建議[2];Do T V等總結(jié)了現(xiàn)有的移動(dòng)應(yīng)用安全防護(hù)措施，并提出一個(gè)用于評(píng)估移動(dòng)惡意軟件風(fēng)險(xiǎn)性以及防護(hù)措施有效性的系統(tǒng)模型[3];Peng S等則對(duì)移動(dòng)惡意軟件的演變過(guò)程進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，并利用傳染病模型對(duì)其傳播行為進(jìn)行了探索[4]。國(guó)內(nèi)學(xué)者則大多從技術(shù)角度出發(fā)研究如何降低移動(dòng)應(yīng)用的安全風(fēng)險(xiǎn)[5-6]，而吳敬征等則認(rèn)為國(guó)內(nèi)應(yīng)用市場(chǎng)缺乏監(jiān)管也是導(dǎo)致移動(dòng)應(yīng)用安全問(wèn)題凸顯的主要原因[7]。為此，林惠真等從事前監(jiān)管和司法救濟(jì)兩個(gè)方面闡述了移動(dòng)應(yīng)用市場(chǎng)監(jiān)管面臨的困境和法律規(guī)制問(wèn)題[8];房敬敬和崔夢(mèng)月分析了移動(dòng)應(yīng)用的使用特點(diǎn)，并從政府立法和監(jiān)管平臺(tái)搭建兩個(gè)層面提出針對(duì)性的移動(dòng)應(yīng)用安全監(jiān)管策略[9]。也有學(xué)者運(yùn)用博弈論的方法剖析了移動(dòng)應(yīng)用安全監(jiān)管中政府部門(mén)、應(yīng)用平臺(tái)和開(kāi)發(fā)者的策略選擇問(wèn)題，并明確了政府監(jiān)管的必要性[10]。

以上研究豐富了學(xué)術(shù)界關(guān)于移動(dòng)應(yīng)用安全的相關(guān)研究，但仍然存在一定不足：（1）多聚焦于科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，從安全評(píng)估和算法設(shè)計(jì)來(lái)探討如何通過(guò)技術(shù)手段規(guī)避移動(dòng)應(yīng)用安全風(fēng)險(xiǎn);（2）從政策和法律兩個(gè)方面，運(yùn)用定性分析方法來(lái)強(qiáng)調(diào)政府監(jiān)管的重要性，鮮有文獻(xiàn)運(yùn)用定量分析方法來(lái)研究政府如何對(duì)移動(dòng)應(yīng)用安全進(jìn)行有效監(jiān)管;（3）過(guò)于強(qiáng)調(diào)政府行政監(jiān)管的作用，卻忽視了作為移動(dòng)應(yīng)用消費(fèi)者群體的社會(huì)公眾如何在治理進(jìn)程中發(fā)揮作用。針對(duì)以上不足，本文擬從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，運(yùn)用委托代理模型來(lái)研究政府部門(mén)對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的激勵(lì)與監(jiān)督問(wèn)題，并根據(jù)研究結(jié)論提出針對(duì)性的治理對(duì)策和建議。委托代理理論是用于激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的經(jīng)典方法，主要用于降低信息不對(duì)稱條件下代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題[11]，已被廣泛應(yīng)用于食品安全治理[12-13]、環(huán)境治理[14-15]和互聯(lián)網(wǎng)治理[16-17]等領(lǐng)域，它為本文的研究奠定了理論基礎(chǔ)。

二、委托代理模型構(gòu)建

（一）問(wèn)題描述

本文涉及到的博弈參與主體為政府部門(mén)、應(yīng)用平臺(tái)和社會(huì)公眾。各主體簡(jiǎn)要界定如下：（1）政府部門(mén)：與移動(dòng)應(yīng)用安全監(jiān)管職責(zé)相關(guān)的各級(jí)政府部門(mén)，包括工信部、網(wǎng)信辦、地方網(wǎng)信辦以及公安部、文化部等;（2）應(yīng)用平臺(tái)：通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)提供應(yīng)用軟件瀏覽、搜索、下載或開(kāi)發(fā)工具和產(chǎn)品發(fā)布服務(wù)的平臺(tái)，包括各類應(yīng)用商店以及其他提供移動(dòng)應(yīng)用下載服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái);（3）社會(huì)公眾：通過(guò)移動(dòng)應(yīng)用獲取互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的消費(fèi)者群體，是移動(dòng)應(yīng)用安全治理的第三方力量。從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，政府部門(mén)與應(yīng)用平臺(tái)間存在著強(qiáng)制性的委托代理關(guān)系，政府部門(mén)是委托人，應(yīng)用平臺(tái)是代理人。社會(huì)公眾作為移動(dòng)應(yīng)用的消費(fèi)者，在移動(dòng)應(yīng)用安全監(jiān)管中承擔(dān)著輔助監(jiān)督的角色，其參與度程度的大小將對(duì)政府部門(mén)監(jiān)管效率產(chǎn)生直接影響。

（二）委托代理模型

委托代理理論的根本目的在于解決因信息不對(duì)稱引發(fā)的代理人道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，通過(guò)契約形式來(lái)對(duì)代理人的機(jī)會(huì)主義行為進(jìn)行約束。在構(gòu)建政府部門(mén)應(yīng)用平臺(tái)委托代理模型之前，提出便于模型分析的基本假設(shè)：

假設(shè)1：應(yīng)用平臺(tái)的績(jī)效產(chǎn)出與其努力水平和產(chǎn)出系數(shù)有關(guān)，同時(shí)還受外生因素的影響，具有不確定性，可表示為

（1）式中：x表示應(yīng)用平臺(tái)投入努力程度的一維變量;k為產(chǎn)出系數(shù)大小;μ為服從正太分布的外生因素，其形式可表示為μ～N（0，σ2），即σ2越大，信息不對(duì)稱程度越大，外生因素對(duì)應(yīng)用平臺(tái)績(jī)效產(chǎn)出的影響也就越大。

假設(shè)2：假定委托人政府部門(mén)是風(fēng)險(xiǎn)中性的，代理人應(yīng)用平臺(tái)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，那么，應(yīng)用平臺(tái)在計(jì)算自身效用函數(shù)時(shí)需將風(fēng)險(xiǎn)成本考慮在內(nèi)，期望收益表示為

（2）式中：ρ是絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度量，ρ越大則風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度越大;w為應(yīng)用平臺(tái)的實(shí)際收益。

假設(shè)3：政府部門(mén)通過(guò)線性激勵(lì)契約形式對(duì)應(yīng)用平臺(tái)進(jìn)行激勵(lì)，形式為

（3）式中：α是與績(jī)效產(chǎn)出無(wú)關(guān)的固定激勵(lì)部分，即只要應(yīng)用平臺(tái)投入努力，政府部門(mén)就給予固定支付α;0≤β≤1，β為激勵(lì)系數(shù)，既反映了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例的大小，又反映了政府部門(mén)對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的激勵(lì)強(qiáng)度。

假設(shè)4：線性契約中，應(yīng)用平臺(tái)獲取的收益除政府部門(mén)激勵(lì)性支付以外，還可獲得由聲譽(yù)機(jī)制帶來(lái)的外部性收益。與經(jīng)濟(jì)性激勵(lì)不同，聲譽(yù)激勵(lì)屬于隱性激勵(lì)手段，通過(guò)影響市場(chǎng)對(duì)商品或服務(wù)的需求量來(lái)約束生產(chǎn)者的行為，本情境下可理解為因社會(huì)公眾對(duì)綠色應(yīng)用偏好帶來(lái)的平臺(tái)市場(chǎng)占有率提高、社會(huì)認(rèn)可度及企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值提升等。一般來(lái)說(shuō)，應(yīng)用平臺(tái)聲譽(yù)激勵(lì)來(lái)自于其績(jī)效產(chǎn)出的實(shí)際水平和市場(chǎng)對(duì)其產(chǎn)出期望的對(duì)比，其中市場(chǎng)對(duì)其產(chǎn)出期望取決于行業(yè)平均產(chǎn)出水平。由此，假定聲譽(yù)激勵(lì)大小為d（π-π0），d為聲譽(yù)系數(shù)，表示聲譽(yù)效應(yīng)對(duì)應(yīng)用平臺(tái)收益的作用效度，π0為市場(chǎng)平均產(chǎn)出水平，當(dāng)績(jī)效產(chǎn)出高于π0時(shí)獲得正向聲譽(yù)激勵(lì)，反之績(jī)效產(chǎn)出低于π0時(shí)獲得負(fù)向聲譽(yù)激勵(lì)。

假設(shè)5：在上述假設(shè)中，應(yīng)用平臺(tái)績(jī)效產(chǎn)出π由其自身努力水平x及外生因素μ共同決定，而μ描述的是由于政府部門(mén)與應(yīng)用平臺(tái)間信息不對(duì)稱而引發(fā)的道德風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)了二者間的信息不對(duì)稱程度。一方面，政府部門(mén)無(wú)法獲取所有關(guān)于應(yīng)用平臺(tái)真實(shí)努力水平的信息，只能根據(jù)觀測(cè)到的績(jī)效產(chǎn)出來(lái)對(duì)其進(jìn)行激勵(lì);另一方面，應(yīng)用平臺(tái)也無(wú)法保證自身投入的努力能夠完全真實(shí)體現(xiàn)在績(jī)效產(chǎn)出中，外生因素影響至關(guān)重要。由此，本文考慮使用兩種監(jiān)管方式來(lái)降低外生因素的負(fù)面影響，即信息不對(duì)稱程度。（1）政府部門(mén)主動(dòng)監(jiān)管：p為監(jiān)管強(qiáng)度，政府部門(mén)的監(jiān)管行為必定投入一定成本mp2/2，m為邊際監(jiān)管成本，表示政府部門(mén)提高單位監(jiān)管力度時(shí)增加的成本投入;（2）社會(huì)公眾輔助監(jiān)督：q為公眾參與度，作為移動(dòng)應(yīng)用消費(fèi)者的公眾提供給政府部門(mén)更多關(guān)于應(yīng)用平臺(tái)真實(shí)努力水平的信息。引入政府部門(mén)主動(dòng)監(jiān)管和社會(huì)公眾輔助監(jiān)督后，需要對(duì)外生因素μ進(jìn)行重新認(rèn)知，其方差大小變?yōu)椋?-p）（1-q）σ2，當(dāng)p=1或q=1即政府監(jiān)管強(qiáng)度或公眾參與度達(dá)最大值時(shí)，外生因素對(duì)應(yīng)用平臺(tái)績(jī)效產(chǎn)出不產(chǎn)生任何影響。

假設(shè)6：應(yīng)用平臺(tái)投入的成本包括兩個(gè)部分。

A.努力成本：對(duì)移動(dòng)應(yīng)用進(jìn)行審核所投入的人力、物力和技術(shù)成本等，表示為

（4）式中：c為邊際努力成本，c越大則同樣的努力x帶來(lái)的成本負(fù)效用越大。

B.風(fēng)險(xiǎn)成本：由于應(yīng)用平臺(tái)具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的特性，作出決策都面臨一定風(fēng)險(xiǎn)，表示為

作為委托方的政府是風(fēng)險(xiǎn)中性者，其期望收益如下

鑒于應(yīng)用平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的特性，在追求自身收益最大化時(shí)須將風(fēng)險(xiǎn)成本考慮在內(nèi)，其期望收益函數(shù)等價(jià)于確定性等價(jià)收益，具體如下

對(duì)于委托人政府來(lái)說(shuō)，設(shè)計(jì)的契約必須滿足應(yīng)用平臺(tái)的兩個(gè)約束：參與約束IR和激勵(lì)相容約束IC。設(shè)應(yīng)用平臺(tái)的保留收入為，則建立信息不對(duì)稱條件下委托代理模型P1如下

（三）兩種情境下的激勵(lì)契約最優(yōu)結(jié)果對(duì)比分析

在P1中，（8）式為政府部門(mén)期望收益的目標(biāo)函數(shù)，（9）式為參與約束，（10）式為激勵(lì)相容約束。激勵(lì)相容約束意味著應(yīng)用平臺(tái)選擇的努力水平必是最大化自身收益的，對(duì)（10）式求x的一階條件，可得應(yīng)用平臺(tái)最優(yōu)努力水平：x=k（β+d）c。參與約束IR意味著應(yīng)用平臺(tái)接受合同的條件是從合同中獲得的收益必須大于等于自身保留收益。最優(yōu)情況下，政府支付給應(yīng)用平臺(tái)的報(bào)酬恰好等于保留收益，即IR取等式，此時(shí)可求出固定支付α的表達(dá)式，將α代入政府期望收益Ug并作一階優(yōu)化，可得激勵(lì)強(qiáng)度。改變聲譽(yù)系數(shù)及公眾參與度的取值大小，將模型分為如下兩種情境進(jìn)行討論：

（1）情境一：當(dāng)參數(shù)d=0，q=0的解。一方面，政府部門(mén)及社會(huì)對(duì)移動(dòng)應(yīng)用安全關(guān)注度不高，社會(huì)公眾的綠色應(yīng)用偏好性不強(qiáng)，市場(chǎng)對(duì)移動(dòng)應(yīng)用安全不敏感，聲譽(yù)激勵(lì)效應(yīng)較弱;另一方面，社會(huì)公眾對(duì)移動(dòng)應(yīng)用安全不敏感，風(fēng)險(xiǎn)防范和維權(quán)意識(shí)較弱，又或是舉報(bào)投訴等公眾參與機(jī)制的不健全，導(dǎo)致公眾參與度較低。此時(shí)契約最優(yōu)解為

（2）情境二：當(dāng)參數(shù)d≠0，q≠0的解。一方面，移動(dòng)應(yīng)用安全引起的關(guān)注越來(lái)越大，社會(huì)公眾對(duì)綠色應(yīng)用的偏好逐漸增強(qiáng)，積極參與移動(dòng)應(yīng)用安全治理的應(yīng)用平臺(tái)往往能夠得到更高的市場(chǎng)份額和社會(huì)認(rèn)可度，聲譽(yù)激勵(lì)效應(yīng)較強(qiáng);另一方面，由移動(dòng)應(yīng)用安全引發(fā)的一系列社會(huì)問(wèn)題日益突出，社會(huì)公眾對(duì)移動(dòng)應(yīng)用安全較為敏感，風(fēng)險(xiǎn)防范維權(quán)意識(shí)不斷提高，便捷有效的移動(dòng)應(yīng)用安全舉報(bào)投訴渠道陸續(xù)建立，公眾參與度較高。此時(shí)契約最優(yōu)解為

至此，我們得到引入公眾監(jiān)督和聲譽(yù)機(jī)制下的契約最優(yōu)參數(shù)，對(duì)比結(jié)果詳見(jiàn)表1所示。

三、委托代理模型分析

在對(duì)激勵(lì)契約進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)之上，筆者運(yùn)用仿真模擬工具和通過(guò)設(shè)定相關(guān)參數(shù)具體數(shù)值來(lái)進(jìn)行仿真研究，以此驗(yàn)證研究結(jié)論的合理性。

（一）應(yīng)用平臺(tái)努力水平

結(jié)論一：應(yīng)用平臺(tái)的努力水平x與產(chǎn)出系數(shù)k和政府監(jiān)管力度p呈正相關(guān)，與邊際努力成本c和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避成本ρσ2呈負(fù)相關(guān)，即產(chǎn)出系數(shù)越大，政府監(jiān)管強(qiáng)度越高，其努力水平越高;反之，若邊際努力成本越高，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避成本越大，則其努力水平越低。

證明：由（11）式及（14）式可知，應(yīng)用平臺(tái)努力水平x與邊際努力成本c呈負(fù)相關(guān)，與政府監(jiān)管強(qiáng)度p呈正相關(guān)。另求兩式關(guān)于k，ρσ2的一階偏導(dǎo)數(shù)，均有

得證。

結(jié)論一說(shuō)明，不論是否將公眾參與和聲譽(yù)機(jī)制引入激勵(lì)契約，應(yīng)用平臺(tái)的努力水平均受到產(chǎn)出系數(shù)和邊際努力成本的制約。邊際努力成本越高，要求應(yīng)用平臺(tái)在單位努力水平下投入的成本越多，理性的應(yīng)用平臺(tái)將會(huì)選擇較低的努力水平來(lái)?yè)Q取努力成本的降低;同理，產(chǎn)出系數(shù)越低，同等努力水平條件下的績(jī)效產(chǎn)出越低，這也降低了應(yīng)用平臺(tái)努力工作的積極性。現(xiàn)實(shí)中，移動(dòng)應(yīng)用安全事故多發(fā)生于規(guī)模較小、市場(chǎng)份額較低的小型應(yīng)用平臺(tái)，類似于應(yīng)用寶、360手機(jī)助手等大型應(yīng)用平臺(tái)往往擁有更成熟有效的檢測(cè)技術(shù)，單位努力水平增加帶來(lái)的績(jī)效產(chǎn)出更大，同時(shí)由于擁有較為雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，投入的邊際努力成本也相對(duì)較低，由此誘發(fā)的移動(dòng)應(yīng)用安全風(fēng)險(xiǎn)的概率也較低。此外，應(yīng)用平臺(tái)越是害怕風(fēng)險(xiǎn)，外生因素對(duì)績(jī)效產(chǎn)出的影響越大，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避成本ρσ2的值越大，投入的努力程度越低。

結(jié)論二：公眾參與和聲譽(yù)機(jī)制均能有效降低應(yīng)用平臺(tái)的道德風(fēng)險(xiǎn)，即應(yīng)用平臺(tái)努力水平x隨聲譽(yù)系數(shù)d及公眾參與度q的增加而提高。

證明：求（11）式及（14）式的差值，顯然Δx>0，另求（9）式努力水平x關(guān)于聲譽(yù)系數(shù)d以及公眾參與度q的一階偏導(dǎo)數(shù)，可得

得證。

結(jié)論二說(shuō)明，公眾參與和聲譽(yù)機(jī)制均對(duì)應(yīng)用平臺(tái)投入的努力水平有正向促進(jìn)作用。其一，公眾參與度越高，應(yīng)用平臺(tái)所擁有的信息優(yōu)勢(shì)越小，外生因素對(duì)應(yīng)用平臺(tái)績(jī)效產(chǎn)出的影響越低，其機(jī)會(huì)主義行為被發(fā)現(xiàn)的概率越大，從而促進(jìn)應(yīng)用平臺(tái)提高努力水平。其二，聲譽(yù)系數(shù)越大，聲譽(yù)激勵(lì)效應(yīng)越明顯，當(dāng)應(yīng)用平臺(tái)績(jī)效產(chǎn)出高于市場(chǎng)平均水平時(shí)，其獲得的收益越大，由此有效應(yīng)用平臺(tái)的機(jī)會(huì)主義行為，降低應(yīng)用平臺(tái)的道德風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)用平臺(tái)具有理性人的特性，即以自身利益最大化作為決策點(diǎn)，由此必須充分運(yùn)用有效的激勵(lì)監(jiān)督手段來(lái)調(diào)動(dòng)其參與移動(dòng)應(yīng)用安全治理工作的積極性。

p=0.5，σ2=8，c=1，d=0.5，得到其他參數(shù)取值不變時(shí)，應(yīng)用平臺(tái)努力水平x隨聲譽(yù)系數(shù)d和公眾參與度q取值增大的變化趨勢(shì)。

聲譽(yù)系數(shù)和公眾參與均對(duì)應(yīng)用平臺(tái)努力水平產(chǎn)生正向作用。當(dāng)q增大時(shí)，應(yīng)用平臺(tái)努力水平的增長(zhǎng)速度越來(lái)越快，即公眾參與度對(duì)努力水平的邊際貢獻(xiàn)率是遞增的，而聲譽(yù)系數(shù)對(duì)努力水平的邊際貢獻(xiàn)率始終保持不變。

（二）激勵(lì)強(qiáng)度

結(jié)論三：政府對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的激勵(lì)強(qiáng)度β隨產(chǎn)出系數(shù)k和政府監(jiān)管力度p的增加而增加，隨邊際努力成本c和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避成本ρσ2的增加而減小。

證明：由（12）式及（15）式求β關(guān)于應(yīng)用平臺(tái)能力水平k、政府監(jiān)管力度p、邊際努力成本c以及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避成本ρσ2的一階偏導(dǎo)數(shù)：β/k>0，β/p>0，β/c<0，β/ρσ2<0得證。

基于結(jié)論三，β/k>0表明應(yīng)用平臺(tái)產(chǎn)出系數(shù)越高，激勵(lì)強(qiáng)度越大;β/c<0表明應(yīng)用平臺(tái)邊際努力成本越大，激勵(lì)強(qiáng)度越小。由風(fēng)險(xiǎn)成本ΔRC=ρ（1-p）（1-q）（β+d）2σ2/2可知，固定參數(shù)p，q，d不變，對(duì)于一定的激勵(lì)強(qiáng)度β，應(yīng)用平臺(tái)越是害怕風(fēng)險(xiǎn)即ρ越大，外生因素對(duì)績(jī)效產(chǎn)出的影響σ2越大，其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本就越高，最優(yōu)契約要求降低對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的激勵(lì)強(qiáng)度，以減小其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本。同理，固定參數(shù)ρ，σ2，q，d不變，對(duì)于一定的激勵(lì)強(qiáng)度β，當(dāng)政府部門(mén)加大對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的監(jiān)管力度時(shí)，外生因素對(duì)績(jī)效產(chǎn)出的影響減小，其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本也隨之變小，此時(shí)可適當(dāng)提高對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的激勵(lì)強(qiáng)度，促使其投入更高的努力水平。

結(jié)論四：政府部門(mén)對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的激勵(lì)強(qiáng)度β隨聲譽(yù)系數(shù)d的增加而減小，隨公眾參與度q的增加而增加，即聲譽(yù)機(jī)制會(huì)弱化政府對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的激勵(lì)，而公眾參與會(huì)強(qiáng)化政府對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的激勵(lì)。

證明：求（15）式關(guān)于d，p的一階偏導(dǎo)數(shù)，可得

得證。

基于結(jié)論四，β/d<0表明，隨著聲譽(yù)激勵(lì)效應(yīng)的增加，政府對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的激勵(lì)強(qiáng)度隨之降低，這體現(xiàn)了聲譽(yù)激勵(lì)與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)間的互補(bǔ)作用。當(dāng)β=0時(shí)，努力水平x=kd/c≠0，說(shuō)明即使不存在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，聲譽(yù)激勵(lì)作用下的應(yīng)用平臺(tái)也會(huì)投入一定的努力水平。由上說(shuō)明，充分運(yùn)用聲譽(yù)激勵(lì)可適當(dāng)降低對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)強(qiáng)度，且保持總體激勵(lì)效果不變。β/q>0表明，隨著公眾參與度的提高，政府對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的激勵(lì)強(qiáng)度隨之降低，可從風(fēng)險(xiǎn)成本角度對(duì)該結(jié)論進(jìn)行分析：隨著公眾參與度q的提高，外生因素對(duì)應(yīng)用平臺(tái)績(jī)效產(chǎn)出的影響值σ2變小，其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本ΔRC降低，此時(shí)加大激勵(lì)強(qiáng)度以增加風(fēng)險(xiǎn)成本是可行的。由此，政府在設(shè)計(jì)契約時(shí)應(yīng)綜合考慮公眾監(jiān)督和聲譽(yù)激勵(lì)效應(yīng)來(lái)對(duì)激勵(lì)系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，從而維持契約對(duì)平臺(tái)激勵(lì)的有效性。

仿真分析：令d∈[0，1]，k=1，ρ=0.5，p=0.5，σ2=4，c=1，q=0.5;令q∈[0，1]，k=1，ρ=0.5，p=0.5，σ2=4，c=1，d=0.5，得到激勵(lì)強(qiáng)度β隨聲譽(yù)系數(shù)d和公眾參與度q取值變化的變動(dòng)趨勢(shì)。

聲譽(yù)系數(shù)和公眾參與度分別對(duì)激勵(lì)強(qiáng)度產(chǎn)生線性負(fù)向作用和非線性正向作用，且聲譽(yù)系數(shù)的邊際貢獻(xiàn)率始終保持不變，公眾參與度的邊際貢獻(xiàn)率隨取值增加而增加。

（三）政府監(jiān)管強(qiáng)度

結(jié)論五：政府監(jiān)管強(qiáng)度p隨邊際監(jiān)管成本m的增加而降低，隨應(yīng)用平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避成本ρσ2的增加而增加。

證明：由（13）式及（16）式可知，p/m<0，p/ρσ2>0，得證。

基于結(jié)論五，當(dāng)邊際監(jiān)管成本增加時(shí)，政府會(huì)降低對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的監(jiān)管力度，特別地，當(dāng)limm→+∞ρ（β+d）2（1-q）σ22m=0，即當(dāng)邊際監(jiān)管成本無(wú)限大時(shí)，政府監(jiān)管將流于形式。這個(gè)結(jié)論是顯然的，因?yàn)檫呺H監(jiān)管成本越大，政府增加單位監(jiān)管強(qiáng)度投入的成本越高，由于受到監(jiān)管資源（人力、財(cái)政和政策資源等）的限制，政府將會(huì)通過(guò)降低監(jiān)管強(qiáng)度的方式來(lái)節(jié)約監(jiān)管成本支出，無(wú)法對(duì)采取違規(guī)行為的應(yīng)用平臺(tái)產(chǎn)生足夠震懾力。當(dāng)應(yīng)用平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避成本增加時(shí)，政府監(jiān)管強(qiáng)度隨之提高，二者間存在正向關(guān)系。應(yīng)用平臺(tái)越是害怕風(fēng)險(xiǎn)，外生因素對(duì)績(jī)效產(chǎn)出影響越大，其投入的努力水平越低，政府必須加大監(jiān)管強(qiáng)度來(lái)約束其機(jī)會(huì)主義行為。

結(jié)論六：政府監(jiān)管強(qiáng)度p隨聲譽(yù)系數(shù)d的增加而增加，隨公眾參與度q的增加而減小。

證明：由（16）式可知，p/d>0，p/q<0，得證。

由結(jié)論六，p/d>0說(shuō)明當(dāng)聲譽(yù)機(jī)制對(duì)應(yīng)用平臺(tái)收益的作用效度增加時(shí)，政府監(jiān)管強(qiáng)度變大。事實(shí)上，由于聲譽(yù)系數(shù)增加，應(yīng)用平臺(tái)投入努力水平也隨之變高，但由于風(fēng)險(xiǎn)成本ΔRC的影響，政府監(jiān)管強(qiáng)度反而越大，這就出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“鞭打快牛”現(xiàn)象。p/q<0說(shuō)明公眾監(jiān)督與政府監(jiān)管間存在一定的互補(bǔ)性，若政府希望應(yīng)用平臺(tái)投入的努力達(dá)到既定水平，當(dāng)邊際監(jiān)管成本過(guò)大即監(jiān)管能力較弱時(shí)，可采取有效措施來(lái)引導(dǎo)公眾參與監(jiān)督，提高政府監(jiān)管效率，以解決“監(jiān)管失靈”問(wèn)題。由（13）式及（16）式可知，未引入與引入公眾參與及聲譽(yù)機(jī)制兩種情境下的政府監(jiān)管強(qiáng)度變化值為

令Δp=0，即當(dāng)變量d，q滿足條件：q=q0時(shí)，引入公眾參與及聲譽(yù)機(jī)制不會(huì)影響政府對(duì)應(yīng)用平臺(tái)的監(jiān)管強(qiáng)度。相較于未引入公眾參與及聲譽(yù)機(jī)制，當(dāng)q>q0時(shí)，政府監(jiān)管強(qiáng)度減小;當(dāng)q

仿真分析：令d∈[0，1]，β=0.2，d=0.5，m=2，σ2=20，q=0.8;令q∈[0，1]，β=0.2，ρ=0.5，σ2=20，m=2，d=0.3，得到政府監(jiān)管強(qiáng)度p隨聲譽(yù)系數(shù)d和風(fēng)險(xiǎn)成本ρσ2取值變化的變動(dòng)趨勢(shì)。

聲譽(yù)系數(shù)對(duì)政府監(jiān)管強(qiáng)度具有正向作用，而公眾參與度對(duì)政府監(jiān)管具有負(fù)向作用，且聲譽(yù)系數(shù)的邊際貢獻(xiàn)率遞增，公眾參與度的邊際貢獻(xiàn)率始終保持不變。

四、結(jié)論與建議

本文針對(duì)應(yīng)用平臺(tái)在移動(dòng)應(yīng)用安全治理過(guò)程中可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，建立了引入公眾參與和聲譽(yù)機(jī)制的政府應(yīng)用平臺(tái)委托代理激勵(lì)模型，并對(duì)該模型最優(yōu)解進(jìn)行了分析。研究表明：引入公眾參與和聲譽(yù)機(jī)制均有利于提高應(yīng)用平臺(tái)在移動(dòng)應(yīng)用安全審核中投入的努力程度，降低由信息不對(duì)稱而引發(fā)的道德風(fēng)險(xiǎn);政府應(yīng)在綜合考慮應(yīng)用平臺(tái)的產(chǎn)出系數(shù)、邊際努力成本、風(fēng)險(xiǎn)成本及外生隨機(jī)變量等因素的基礎(chǔ)之上，設(shè)計(jì)最優(yōu)激勵(lì)契約;合理的監(jiān)管策略是政府部門(mén)約束應(yīng)用平臺(tái)機(jī)會(huì)主義行為的重要手段，但要注意監(jiān)管方式的靈活性，不合理的監(jiān)管策略將會(huì)出現(xiàn)“鞭打快?！爆F(xiàn)象，降低監(jiān)管效率，得不償失。結(jié)合研究結(jié)論，提出對(duì)策及建議如下：

第一，建立健全政策法規(guī)。一是明確各級(jí)政府部門(mén)在移動(dòng)應(yīng)用安全治理進(jìn)程中的監(jiān)管責(zé)任，由于移動(dòng)應(yīng)用安全涉及的相關(guān)政府部門(mén)較多，多部門(mén)共同監(jiān)管已成為包括移動(dòng)應(yīng)用安全在內(nèi)的眾多監(jiān)管領(lǐng)域的共有特征，極易形成九龍治水的監(jiān)管格局，造成監(jiān)管效率低下的結(jié)果。二是加大對(duì)應(yīng)用平臺(tái)違規(guī)行為的懲罰力度，現(xiàn)有政策法規(guī)并未制定針對(duì)性的懲罰約束機(jī)制，導(dǎo)致應(yīng)用平臺(tái)違規(guī)行為的外部約束力不足，無(wú)法有效規(guī)制移動(dòng)應(yīng)用安全風(fēng)險(xiǎn)。

第二，增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，做好輔助監(jiān)督工作。作為移動(dòng)應(yīng)用的消費(fèi)者群體，社會(huì)公眾通常具備政府部門(mén)所不具備的信息優(yōu)勢(shì)，在某種程度上為政府部門(mén)緩解了監(jiān)管壓力。一是要提高自身對(duì)移動(dòng)應(yīng)用安全的關(guān)注度，通過(guò)社會(huì)輿論等方式來(lái)引起政府部門(mén)的重視，促進(jìn)相關(guān)管制政策法規(guī)的出臺(tái)與完善。二是要主動(dòng)承擔(dān)輔助監(jiān)督責(zé)任，利用自身的信息優(yōu)勢(shì)積極向政府部門(mén)傳遞應(yīng)用平臺(tái)是否存在違規(guī)經(jīng)營(yíng)的信息，降低政府部門(mén)同應(yīng)用平臺(tái)間的信息不對(duì)稱程度，為政府部門(mén)分擔(dān)人力、財(cái)力等監(jiān)管投入的成本，提高監(jiān)管效率。

第三，強(qiáng)化聲譽(yù)激勵(lì)效應(yīng)。聲譽(yù)因素能影響應(yīng)用平臺(tái)在與政府博弈過(guò)程中的決策，是促使應(yīng)用平臺(tái)落實(shí)移動(dòng)應(yīng)用安全管理制度、積極履行社會(huì)責(zé)任的潛在動(dòng)力。為此，一是要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、新聞媒體等第三方力量在移動(dòng)應(yīng)用安全治理中的重要作用，建立有關(guān)應(yīng)用平臺(tái)服務(wù)安全性的信息披露機(jī)制，及時(shí)向社會(huì)公布不服從標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的應(yīng)用平臺(tái)。二是宣傳和引導(dǎo)公眾從綠色安全、信譽(yù)良好的應(yīng)用平臺(tái)下載安裝移動(dòng)應(yīng)用，增加聲譽(yù)機(jī)制為應(yīng)用平臺(tái)帶來(lái)的聲譽(yù)激勵(lì)收益，進(jìn)而提高應(yīng)用平臺(tái)參與移動(dòng)應(yīng)用安全治理的積極性和主動(dòng)性。

第四，完善公眾參與機(jī)制。一是建立暢通有效的移動(dòng)應(yīng)用安全舉報(bào)投訴渠道，降低公眾參與成本，同時(shí)對(duì)公眾的參與行為給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，提高公眾參與移動(dòng)應(yīng)用安全治理的積極性。二是積極開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全宣傳教育活動(dòng)，普及網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)，提高公眾的移動(dòng)應(yīng)用安全風(fēng)險(xiǎn)防范和維權(quán)意識(shí)，維護(hù)社會(huì)福利和自身權(quán)益。政府的監(jiān)管行為與公眾的輔助監(jiān)督之間存在互補(bǔ)性關(guān)系，公眾以舉報(bào)投訴的方式進(jìn)行監(jiān)督，能有效彌補(bǔ)政府存在的信息劣勢(shì)，從而降低政府與應(yīng)用平臺(tái)間的信息不對(duì)稱程度，提高政府部門(mén)的移動(dòng)應(yīng)用安全監(jiān)管效率。

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