深化國企改革 創新激勵機制 激發國企活力

(云南財經大學 云南 昆明 650000)

黨的十一屆三中全會以后，國企改革經過了四十年的風雨歷程：從“擴大企業自主權”、“廠長經理負責制”、“兩權分離”到“抓大放小”國企改革走過了艱難的歷程，曾一度陷入了前所未有的困境，甚至到了山重水復疑無路的境地；至此，國家鐵腕推出“抓大放小”戰略，隨后才出現了柳暗花明又一村的景象。依托中國經濟的快速發展和多年的改革經驗，國有企業在市場經濟的大潮中破浪前行，進一步發展壯大，國企改革取得了較大的成效。更值得關注的是，在2008年的全球金融危機中，國企成為了中國經濟抗沖擊的緩沖器。

然而，在國有企業日益發展壯大的同時，也引來了一些質疑和批評：“從壟斷到腐敗”、“從低效到高薪”、“國進民退”、“大而不強”……這些輿論和呼聲值得我們反省和思考，需要冷靜的分析和判斷——質疑和批評不是空穴來風。其一，部分國有企業的賬面利潤中，有一些并不是企業自主經營獲取的，而是占用稀缺資源所帶來的；其二，部分國企取得的利潤是“關門賺得的利潤”，這種利潤，是指在市場不開放準入的先決條件下，以犧牲私有制企業以及其他消費者利益為代價取得的“壟斷”利潤；其三，國有企業的體制和機制還不健全完善。因此，國有企業還需堅定不移地進行深化改革，在體制上創新，在機制上搞活，使其真正成為產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業，承擔起促進經濟社會發展、開拓國際市場、保障和改善民生以及增強我國綜合實力的重任。

那么，如何進行下一輪的國企改革？中共中央、國務院印發了《關于深化國有企業改革的指導意見》，這是新時期指導和推進國企改革的綱領性文件。特別是在黨的十九大報告中習近平同志明確指出：“要完善各類國有資產管理體制，改革國有資本授權經營體制，加快國有經濟布局優化、結構調整、戰略性重組，促進國有資產保值增值，推動國有資本做強做優做大，有效防止國有資產流失。深化國有企業改革，發展混合所有制經濟，培育具有全球競爭力的世界一流企業?！边@是在新的歷史起點上，以習近平同志為核心的黨中央對國有企業改革作出的重大部署，為新時代國有企業改革指明了方向。①

2018年11月21日上午，云南省委、省政府在昆明召開了全省深化國有企業改革大會，學習貫徹黨中央、國務院決策部署，全面啟動實施《云南省深化國有企業改革三年行動方案(2018—2020年)》，提出了“1+1+X”國企國資改革發展新模式。如何貫徹落實黨中央、國務院以及省委、省政府關于深化改革的指示精神，全面深化國企改革，通過認真學習和領會精神，筆者認為應從方向、資本、人才、分配、監管、文化這六個方面著手。

方向——堅定不移堅持黨的領導

堅持黨的領導是一個需要不斷深入探索的課題，堅持黨的領導、加強黨的建設，是國有企業長期穩定發展的根本優勢所在。黨的領導在國企改革中曾一度被削弱，然而，實踐證明，削弱了黨的領導，國企改革就會迷失方向。深化國企改革的首要目的就是要建立有中國特色的現代企業制度，中國特色的現代企業制度，特就特在既要堅持黨的領導的政治要求，又要按照市場經濟規律和公司治理原則來運行；既要與當前的政治體制要求相適應，又要符合市場經濟體制要求。

資本——改組國企資產，發展混合所有制經濟，著力打造“1+1+X”中的“X”，培育上市企業

現存絕大多數國企由單一國有資產組成，經營者為上級部門任免，經營者利益同企業利益有聯系但不密切，部分國企權利過于集中，監督機制欠缺不完善，很多監督部門流于形式，形同虛設，甚至出現“一言堂”的現象。發展混合所有制經濟有利于形成多元化制衡機制，擴大國有資本影響力，因此，要加速以混合所有制為導向的市場化兼并重組，在保證國有資產絕對或相對控股的前提下允許外來資本參與經營、監督、管理，積極促進國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合，推動各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發展。具體是對國有企業進行分類，一是對部分經營不善的虧損國企采取外來資產超過國有資產份額的方式進行改組，以穩步增加，逐步退出的方式進行，甚至國有資本全部退出；二是對處于充分競爭行業和領域的商業類國有企業采取參股或控股的方式進行改組；三是對主業處于關系國家安全、國民經濟命脈等重要行業和關鍵領域的國有企業及主要承擔重大專項任務的商業類國有企業采取控股的方式進行改組；四是對提供公共產品和服務的公益類國有企業，通過特許經營、委托代理等方式改組。實行清理退出一批、創新發展一批、重組整合一批國有企業，使國有資產集中在八大重點產業和“綠色能源、綠色食品、健康生活目的地”三張牌上，通過建立現代企業制度，完善法人治理結構培育有競爭實力的一流企業和上市企業。

用人——打破“行政化”，推進“公司化”，從培養、引進、留住三方面創新用人機制

科技是第一生產力，人才是科技的代表者，企業的競爭實質就是人才的競爭，誰擁有人才誰就擁有天下。華為總裁任正非在沒有資本、沒有人脈、沒有資源、沒有技術的情況下成功逆襲，用30年將華為引領到通訊行業世界一流的位置，靠的就是人才；他說過“一個人不管如何努力，永遠也趕不上時代的步伐，更何況在知識爆炸的時代。只有組織起數十人、數百人、數千人一同奮斗，你站在這上面，才摸得到時代的腳?！币虼?，深化國企改革，就要營造尊重知識、尊重人才的氛圍。

當前國企經營者主要由上級或上級主管部門委派，部分所委派的經營管理者缺乏企業經營管理知識，對企業的經營理念、發展方向不明確，在企業里唯我獨尊、任人唯親、用人唯近、排斥異己，導致企業經營效率低下、經營成本居高不下，貪腐現象嚴重；企業員工收入低下，積極性低落，導致企業舉步維艱，國有資產大量流失。因此，深化國企改革，就要打破用人的“行政化”委派，積極推進國有企業“公司化”用人改革，推行職業經理人制度，加快建立退出機制。委托第三方向社會、企業內部公開招聘中高層乃至低層經營管理人才，實行內部培養和外部引進相結合，暢通現有經營管理者與職業經理人身份轉換通道，逐步增加市場化選聘比例。一是建立員工擇優錄用、能進能出的用工制度。按照面向社會、條件公開、平等競爭、擇優錄用的原則和信息公開、過程公開、結果公開的要求，實行勞動用工制度改革，形成正常流動機制，建立員工擇優錄用、能進能出的用工制度。二是建立管理人員競聘上崗、能上能下的人事制度。按照市場化和公開公平公正的原則，加大企業各級管理人員市場化選聘比例。打破原有身份界限，建立管理人員競聘上崗、能上能下的人事制度。實行公開選聘、擇優錄用，逐步建立起合理的管理人員流動和崗位交流機制。

對人才的培養、引進、留住主要從四個方面創新激勵機制：一是內部培養。鼓勵員工自學考證，取得國家承認的各種資質證書并以此給與加薪晉級；二是從外部引進。嘗試建立管理、資本、技術與知識等多重要素參與分配的利益共享機制吸引外部優秀經營管理人才和專業技術人才；三是實行時間激勵機制留住人才。在公司奉獻的時間越長，每年對應獲得的利益越多；四是建立企業人才庫。每年挑選各類經營管理人才和專業技術人才進入人才庫。進入人才庫的人員可以在升職、晉級等方面享受優先待遇，由此激勵員工提高自我素質。

分配——嘗試建立動態類股權激勵機制

現行的國企分配結構主要由崗位工資，各項補貼、績效等組成，企業經營的好壞與企業經營者、各層管理人員、員工息息相關，但無切膚之痛，導致了企業經營活動中出工不出力、人浮于事、無所作為等現象的發生。為了調動企業員工的積極性，激發工作熱情，急需改革薪酬分配制度：嘗試建立動態類股權(類股權：對應實質股權，類股權被激活后具有實質股權屬性，相對應的實質股權被凍結，與實質股權不同的是，類股權不能買賣、轉讓、繼承，當類股權持有人辭職、調離企業、退休、死亡后，其持有的類股權失效，對應的實質股權被激活)激勵機制，在保證國有資產保值增值的條件下，企業可以拿出一定比例股份，轉化為類股權，對企業經營者、優秀企業管理人員以及優秀員工在完成或超額完成企業經營目標的條件下進行獎勵，參與分享企業經營果實。類股權可以累加也可以減少甚至消失，下一周期經營目標完成的好壞將直接影響企業經營者、管理人員及員工的類股權持有額。至此，企業分配結構變為由崗位工資、各項補貼、績效、類股權分紅等組成，甚至可以加大類股權在分配結構中的比重，這將極大的調動企業經營者、管理人員及員工的積極性和能動性。

監管——嘗試建立行業或引入外部社會評估和監督機構

失去監督的權利最終導致腐敗。當前，部分國企權利過于集中，監督機制欠缺不完善，很多監督部門流于形式，附屬于經營者之下，形同虛設；存在因經營者濫用職權、以權謀私導致國有資產流失的風險。為此，深化國企改革需從以下方面完善監督機制：一是嘗試實行由國企上級主管部門和外來資產出資人共同組建監督機構，機構的人事權、分配權完全獨立于企業，機構對國企上級主管部門和出資人負責，監督權同經營權分離，形成有效的監督機制；二是嘗試建立具有社會性質的國有企業外部監督機構，引入具有相關資質的外部專業監督機構在不干擾企業正常經營的條件下對國企經營者在資產、人事、分配、經營、決策等各方面進行監督，確保國有資產的保值增值。

文化——創建企業品牌文化，打造企業軟實力

企業文化是企業經營好壞的方向標，是加強和提高企業凝聚力、戰斗力的載體，企業文化可以反映一個企業是欣欣向榮還是死水一灘。大力發展企業文化可以提高企業知名度，吸引更多的優秀人才，激發員工的工作熱忱和向心力。資源總會枯竭，唯有文化生生不息，我們可以從以下方面打造企業品牌文化：一是完善制度建設。建設企業文化，必須要有一套完善可行的制度保證，只有通過制度的約束力，使員工逐步養成良好的工作行為習慣，才能使員工有嚴格的行為規范和標準，樹立良好的企業形象。二是增強企業創新意識。創新可以為企業文化注入活力，通過創新企業文化，促進企業不斷發展，讓企業文化建設邁上一個新臺階。

國企改革是一項復雜的系統工程，是一個不斷發現問題不斷解決問題得過程，同時也是一個艱難曲折的過程。相信國企通過不斷的深化改革一定能成為權責明確、運轉協調、資產優良、管理科學的現代企業，實現培育具有全球競爭力的世界一流企業的宏偉目標。

【注釋】

① 肖亞慶：《深化國有企業改革》，2017年12月13日《人民日報》，第7版。