職務犯罪的預防探究

(新疆財經大學法學院 新疆 烏魯木齊 830012)

一、我國職務犯罪預防的現狀

改革開放以來，我國經濟社會進入了一個持續、快速的發展時期，但與此形成鮮明對照的是，腐敗也進入到一個易發多發階段。①職務犯罪的惡化，社會危害性增大，職務犯罪國際化。

導致我國職務犯罪泛濫的原因為：政治環境上，政治體制還不夠完善，民主監督還不夠健全，公共權力非公化。經濟環境上，經濟結構不合理，經濟體制的轉軌和物質利益的驅動都是腐化原因。②文化環境上，傳統歷史上的貪腐，剝削階級思想腐蝕以及黃賭毒的侵染都影響了職務犯罪的產生。個人素質上，公務員隊伍的素質培養，個人品德和意識也會影響犯罪心理。

二、我國職務犯罪預防的困境

困境包括法制困境、司法困境、體制困境三大部分。法制方面，我國雖具有世界上最多的法律法規，但是反腐方面收效甚微，社會各界呼吁一個特殊的針對反腐敗的法律出爐。③實體法上，調整范圍、刑罰結構、國際銜接都具有難點。程序法上，違法所得沒收程序的缺陷，“兩法”銜接的脫節，行政執法和刑事司法工作脫節。司法方面，內部環境，考評、財務、信息、教育機制都有提升空間。外環境，舉報、輿論、技術缺乏。體制方面，沒有相對獨立的預防機構，社會參與也不夠全面。④

三、域外職務犯罪預防現狀及共同經驗

(一)域外職務犯罪預防現狀

“當此法治時代，若但徵之今而不考之古，但推崇西法而不探討中法，則法學不全，又安能會而通之，以推行于世？”⑤在中國特色主義道路上的我們仍需要“參考古今，博稽中外”。

1.美國。針對于歷史上的腐敗狀況，美國采取了相應的對策，并獲得了顯著成效。美國職務犯罪的規制與機制可以簡略的總結為以下幾點：(1)完善法律系統。(2)反腐機構分權制衡。(3)高薪養廉，高新、退休、醫療三大待遇養廉，提高腐敗的成本和代價。(4)政務透明化，陽光是最好的防腐劑。(5)海外反腐，注重技術預防工作。

2.法國。法國作為與美國有著相似的預防機制的大陸法系國家，也是在經歷一系列腐敗丑聞后逐步建立起來的。(1)部門專司機制。20世紀末，法國成立了一所跨部門的具體行政性質的預防腐敗專門機構，受總理直接領導，由前任總檢察長主持工作的預防貪污腐敗中心。(2)在國有化進程的推動下，法國對國有企業或公共部門等國有性質的機構派駐稽查的派員，行駛通報監督和影響決策的職能。(3)以薪養廉機制。(4)嚴刑重罪機制。(5)預防合作機制。(6)金融實名制。(7)社會預防機制。(8)職業倫理機制。

2.中國香港。從貪腐橫行到廉潔之都，位于廉政排行前端，中國香港只花了不到40年。期間借鑒了英國肅貪立法，效法新加坡成立廉政公署。其反腐如此成功的原因，可以歸結為以下幾點：(1)獨立反貪機構的建立。(2)相配套的監督機構。(3)多方參與的預防體制。(4)深入人心的宣傳教化。

(二)域外職務犯罪預防共同經驗

1.建立全面而嚴密的職務犯罪預防法制。綜觀上述國家地區的立法，我們可以發現三個特點：(1)預防立法與廉政建設相一致。(2)專門法典與配套立法相統一。(3)道德約束與法律規范相結合。

2.建立公開而透明的職務犯罪監督機制。(1)在內部監督上，政府訂貨和公共工程應當公開透明，合理競拍；不允許政府官員在企業工作領取報酬、經商辦企業；不可以參與任何同自己有著財產利益的事項；推廣電子政務，去職官員在離任后法定期限內不得回原工作部門進行游說行為。(2)政務公開。公眾要求的信息政府必須及時迅速地提供，新聞單位和公眾有權查閱。(3)財產申報。許多國家建立了完備的財產申報法律規范，還建立了專門的監督機構的罰則。

3.建立相互制約又協作的司法預防體系。為了同腐敗現象進行斗爭，美國、法國、新加坡、中國香港等國家均建立了專門的反腐敗機構，有香港廉政公署那樣調查、教育、防范一體的反腐機構，也有美國聯邦政府道德署側重于預防的反腐機構。

4.建立廣泛而適用的廉政體系。(1)實施廉政教育，將政府、學校、社會融為一體。(2)法制、物質、管制相互為用的廉政保障。在廉政建設較為成熟的國家，雖不致高薪養廉，但是以薪養廉和嚴厲打擊成為普遍的做法。(3)媒體積極參與。(4)社會組織的作用。

四、我國職務犯罪預防的對策

預防理念的外在形式包括三個系統：預防職務犯罪的理念形態、預防職務犯罪的理念抉擇、預防職務犯罪的量化指標。從預防職務犯罪的理念形態入手，西方國家奉行“無賴理論”和“理性經濟人”假設，認為任何人都存在潛在腐敗的因素，同時因為理性的存在，才不會作出腐敗的行為。所以在體制機制、法律法規等各個方面都體現了防微杜漸、防患于未然的預防原則。相比之下，我國應在意識到了事前阻斷的重要性的同時，在立法和設置機構方面給予保障；從預防職務犯罪的理念抉擇入手，我國歷經運動型反腐、嚴打型反腐、制度型反腐在近30年的摸索和總結中逐步走向成熟。

(一)我國職務犯罪預防的法治對策

1.完善立法。(1)法制方面創設專門的立法模式。鄧小平同志1992年在南巡講話中曾提出“廉政建設要作為大事來抓，還要靠法制，搞法制靠得住些。”⑥結合西方國家的成功經驗，我認為可以采取建立集中與分散相結合的立法模式。集中是指，制定一部具有總則或基本法則的預防立法規范，統領全局。分散是指，由《刑法》、《刑事訴訟法》及其他專門立法等規范作為補充。(2)實體法方面建立合理的罪行體系。第一，統一入罪口徑。第二，重構刑罰結構，規范量處刑。

2.依法預防。通過紀律要求不準利用職務犯罪預防的借口干擾有關部門、單位的正常工作；不準利用職務犯罪預防的活動掩蓋、包庇有關違法活動，使其逃脫法律的制裁；不準干預市場經濟的正常運作，利用職務之便獲取商業信息；不準在預防活動中存在利用職務之便同其他個人、單位結黨營私、貪污賄賂或工作不積極落實，存在輕視態度，使預防工作難以落實甚至導致嚴重后果的瀆職行為；

(二)我國職務犯罪預防的司法對策

1.落實職務犯罪預防工作。(1)執法限權。職務犯罪的本質是權力的異化，從一般意義上來說，職務犯罪概率與權力集中程度成正比例關系，而與權力分解程度成反比例關系。⑦首先將權力分解到位，防止權力過于集中。其次，人事改革要到位，防止權力變相集中。最后，動態制約要到位，反之權利實質集中。(2)執法規范。首先，規范授權程序，確保主體適格性。其次，加強職業道德，提高隊伍素質。最后，公開操作流程，促進執法透明。(3)執法監控。首先，促動政務公開，著重以下四個方面：努力推行行政決策公開、加大行政審批公開力度、著力深化基層政務公開、探索實行內部行政行為公開。其次，落實財產申報。申報范圍上“由此及彼”，不知申報個人財產，其他家庭成員及其他相關人士財產均需申報。審查機制上“從上到下”，建議由改造后的預防腐敗局專門實施，并將申報和審查結果通過多種方式公布，接受公眾監督。再次，推進薪俸養廉。可以從我國國情出發，經過一個時期的努力，創建出中國特色的、通過合理收入來保持公務員廉潔性從政的制度模式。最后，強化問責方式。

2.加強職務犯罪預防技術。建立風險預警系統，利用計算機軟件對職務犯罪多發易發行業、崗位、環節進行風險預測，從而及時采取措施。建立行賄檔案查詢系統，對外提供行賄犯罪的信息查詢。

(三)我國職務犯罪預防的體制對策

1.結構調整。遴選人員，組建智囊型內設機構。

2.監督制約。可以在全國人大和地方各級人大設立專門的監督機制或監督人員，負責對職務腐敗工作進行全面及時有效的監督，走出“自己監督自己”的誤區。

3.國際合作。借鑒外國經驗，加強同透明國際、世界銀行集團等國際組織之間的聯系，深化反腐合作，打機攜巨款外逃的犯罪分子，放眼世界，開啟反腐新局面。

4.社會參與。(1)將廉政文化同信念理想、社會基礎教育、家庭美德、職業道德、革命傳統、反腐實踐相結合。(2)發揮人大監督作用。(3)為媒體創造反腐舞臺，提供媒體反腐的法律保障。(4)促進社會參與。“要保證公民參與的長期有效，最好的辦法莫過于在決策制定中使參與角色的作用制度化。定期對實質性資源施加影響有助于激勵公民和公民團體，使其保持積極主動的態度和精神”。⑧