區域原始創新能力評價研究

黃羽翼 郭茜

摘要：隨著全球經濟的快速發展，信息技術的日新月異，創新程度最高的原始創新逐漸取代其他能力，成為區域間競爭的關鍵因素。在對原始創新概念辨析的基礎上，文章從原創動力、原創主體、原創環境等剖析原始創新的工作路徑，并依此構建區域原始創新能力評價指標體系。該評價體系包括原始創新環境支撐能力、原始創新主體創造能力、原始創新動力、原始創新產出能力四個二級指標，物質環境、制度環境、人文環境等10個三級指標及34個四級指標。

關鍵詞：原始創新;原始創新能力;評價指標體系

一、 原始創新能力評價的理論基礎

在國際競爭日益嚴峻的環境下，中國經濟正經歷從要素、投資驅動轉向創新驅動，經濟轉型的關鍵在創新。改革開放四十年來，我國比較重視的是引進消化吸收創新，現在最需要的則是原始創新。原始創新不足是我國科技創新面臨的最突出問題，直接影響我國應用研究和技術開發的持續創新能力。提高原始創新能力是我國經濟社會發展的戰略選擇。

原始創新是近幾年國內科技創新領域的研究熱點。我國原始創新不足，掌握自主知識產權不夠，原始創新能力與國外還有較大差距等，都促使理論與實際上重視原始創新的重要地位，研究清楚原始創新發展現狀。縱觀當前對原始創新等問題的研究，主要集中于原始創新的定義，原始創新能力的影響因素，或側重于高校、企業某一領域的原始創新能力評價，基于區域范圍內整體性的原始創新評價研究較少。因此，在充分理論研究的基礎上，本文理清原始創新的影響因素及工作路徑，從不同維度構建綜合評價指標體系對區域原始創新能力進行系統衡量與科學評價，具有一定的現實意義。

原始創新是在基礎研究與應用基礎研究領域，首次提出的對自然科學的發展起著較大推動作用，產生具有重大歷史意義與價值的科學發現與技術發明，具有首創性、突破性、不確定性、意義重大等特征。原始創新能力是原始創新主體，在原始創新動力系統作用下進行原始創新活動，并取得重大歷史意義與價值的科學發現與技術發明的能力，是一個系統作用力。

根據原始創新的系統理論，原始創新是在一定創新環境中，由創新主體發揮主觀能動性進行創造性研發的過程。整個創造性研發過程如下：首先，核心創新人才在充分知識儲備的基礎上，經過不停的探索與研究，進行知識孵化;然后在創新人格的作用下，核心原創人員通過關鍵的“頓悟”或“靈感”進行知識創造，形成原創成果;該成果經過同行評議與認定等的知識評價過程，對其進行肯定并確認意義;在此基礎上，原創成果在學術界和經濟社會生活中廣泛傳播，形成影響力。因此，參與原始創新整個過程的具體因素應該包括：原始創新環境、原始創新主體、原始創新動力和原始創新產出等要素。原始創新諸多方面融合在一起構成了一個完整的系統，保障原始創新活動的順利進行，如圖1所示。

二、 原始創新能力評價指標體系的構建原則與思路

本文以系統、全面、科學和導向性的原則，根據原始創新活動原理，從原創環境、原創主體、原創動力、原創產出四個方面構建原始創新能力評價指標體系。

1. 原始創新環境支撐力。原始創新環境是影響原始創新能力的重要因素，積極環境提供的有利條件可促進原始創新能力的提高，而惡劣環境會給原始創新活動帶來阻力，制約原始創新活動的進行。原始創新的環境可以從物質環境、制度環境、組織環境和文化環境四個方面來衡量。

（1）物質環境。物質環境主要指儀器、設備、科研經費、科研資料等以物質形態存在的影響原始創新的因素，衡量指標包括：科技人員人均科研儀器設備數量，基礎研究經費投入比例，基礎研究人均經費，人均科技信息和文獻機構數量。

（2）制度環境。制度環境中主要指科研管理體制，它是影響原始創新的重要外部環境因素。科學管理體制包括評價機制、激勵機制、法律制度等，通過評審原創項目專家適合度、基礎研究成果定性評價機制合理度、知識產權保護力度、國家級科技成果獲獎比例來衡量。

評審原創項目專家適合度，反映參與項目評審的專家對項目的熟悉程度。該指標通過熟悉項目內容評審專家數在全部評審專家中的比例來衡量，比例越大則專家的適合度越高。基礎研究成果評價機制合理度，該指標評價基礎研究成果能夠依據基礎研究長期性、結果的不確定性等特點，采用與之相適應的評估方式。知識產權保護力度，具體體現為版權方獲勝的知識產權案件占全部知識產品訴訟案件的比例，該比值越大，表示知識產權保護力度越大。國家級科技成果獲獎比例，是獲得國家級科技成果獎占全部登記成果的比重。登記的科技成果主要指各省人民政府或國家部委授予的科技獎項，國家級科技成果獎包括：國家科技成果最高獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎、國家科技進步獎、國家成果推廣獎等。

（3）組織環境。文章通過調研科學家科研過程獨立性、科學獎勵系統激勵效果、科學獎勵系統競爭度、科學獎勵系統公正度來反映組織環境的獨立性、激勵度、競爭度和公平度四個方面。

科研過程獨立性，指在科研過程中可以排除人和社會等因素的干擾，研究人員能夠獨立地開展科學研究。科學實驗和研究由于人為因素停止、失敗的次數越少代表科研過程獨立性越高，該指標通過調查獲得。

物質與精神獎勵使得科學家獲得承認與尊重，科學獎勵系統激勵效果通過申請國家和地方獎勵評比的人數在所有科研人員中所占比例來衡量，比例越大代表科學獎勵系統激勵效果越顯著。

物質與精神獎勵促使科學共同體內部成員間的相互競爭，適度競爭越有利于激發研究者的積極性，進而提高整個系統的原始創新活動的積極性。由于本指標體系主要用于區域原始創新能力評價，科學獎勵系統競爭度，通過獲批國家級獎勵人次在申請國家級獎勵人次中的比例來衡量，獲批比例越高，說明地區申請者競爭能力越強。

公正的科學獎勵系統有利于激發原創主體的創造能力。科學獎勵制度是否科學，可借助嚴格的同行評議制度進行評價。采用匿名評審制度、回避制度是確保獎勵系統公正的重要方法。因此，該指標用評審環節匿名評審專家數在所有項目評審專家組成員總數中比例來衡量，匿名評審專家比例越大，則評審公正度越高。

（4）人文環境。寬容和開放是孕育原始創新的人文環境。因此，要激發創新意識、培養創新人才、提高全民族的創新能力，關鍵是要營造一個完整的、寬松的、有利于開發創造者潛能的環境和氛圍，提升原創者沖刺世界難題的信心和勇氣，寬容創新的失敗。同時，外界環境應創造條件讓不同領域的創新者進行經常性的啟發和討論，以激發原創的激情和思想。因此，人文環境包括學術環境寬容度、學術環境開放度兩個方面。

學術環境寬容度，主要體現在學術研究過程中允許研究者出現失敗，對失敗的包容態度，該指標通過問卷調查來獲得，根據環境對失敗的寬容度賦值。開放的學術環境主要體現在科研人員之間形成公平競爭、言論自由的良好文化氛圍。參加國內外學術交流的人數可以反映出學術環境的開放程度，用一年內參會人員數在科研人員中比例來反映，該比例越大，則代表開放程度越高。學術會議包括：國內學術會議、境外學術會議和港澳臺地區學術會議。

2. 原始創新主體創造能力。創新活動離不開創新人才，原始創新能力主要通過創新主體的自身科學積累與科學素養來體現。相比于一般性創新，原始性創新對創新主體的創新素質有更高的要求，主要從思維品質和科學素養兩個方面來衡量。

（1）思維品質。辯證思維和發散思維是原創主體重要的思維品質，是否具備這兩種思維品質直接影響原創主體的創造能力，分別通過評價基礎研究人員的辯證與系統思維能力、意象思維能力來衡量。辯證與系統思維能力，是研究者具備哲學的思辨與洞察能力，能夠運用辯證法、對立統一、整體觀、系統方法研究問題。意象思維能力，指研究者通過逆向、側向等發散性思維方式具備的把握事物本質的能力。上述指標通過問卷調查法收集數據，根據基礎研究人員相關思維能力的高低賦值。

（2）科學素養。原始創新不同于一般的發明創造，它對原創主體的科學素養有很高的要求，科研人員的科學素養包括科研好奇心強度、科研質疑強度。

科研好奇心強度，反映基礎研究人員對待科學研究具備好奇心的強烈程度，強烈的好奇心是引起原始創新行為的第一步，該指標通過調查獲得。科研質疑強度，反映科研人員具備徹底的批判精神，敢于懷疑，勇于挑戰的精神，能夠站在一個不同的層面上對待已有的研究和成果，進行獨立性思辨，進而推動社會發展。在基礎研究人員群體中，發表過質疑他人研究成果論文的數量越多，代表科研人員具備的科研質疑能力越大。該指標通過質疑他人研究成果論文數在全部論文中的比例來衡量。

3. 原始創新動力。原始創新動力是推動原始創新活動的力量之源，分為內部動力和外部動力。原始創新活動的運行依賴于原始創新各要素間相互作用所形成的內外部支持和促進。

（1）內部動力。原始創新的內部動力，是指促使科技人員進行原始創新的內部推動力量，通過評價科學家的科學爭論度、科學合作度來體現。科學爭論度，指研究者在科研過程中可以關于觀點和學術之間開展自由討論，積極有效地爭論有利于激發科研興趣，進而提高原始創新的動力。在公開發表的科技論文中，針對他人前期研究提出自己觀點的論文數量比例越高表示科學爭論度越高。爭論包括質疑，但不僅僅是質疑，還包括對前期成果不足的修正及在前期成果基礎上的創新等。科學合作度，指不同領域，不同團隊的科學家在進行原始創新過程中積極進行團體合作，該指標采用問卷調查法收集數據，專家根據區域科研項目小組整體合作度高低賦值。

（2）外部動力。原始創新的外部動力，指的是促使原創主體產生創新動力，并影響其內部動力發揮作用的外部條件，通過原創產品的市場需求度、政府政策推動力、科學中心的示范力度來衡量。

社會的經濟需要是科學發展的主要動力，需求直接引發機構特別是企業向科研工作者提出相關要求。原創產品市場需求，反映消費者對特定產品和服務的需求意愿，該指標通過調查獲得。促進國家科技創新發展是政府基本職能之一，政策推動力，反映了國家在核心科技發展方面起到的積極作用，該指標通過地區政府推出的鼓勵原創發展政策及高科技產業優惠政策數量來反映。科學中心的示范力度，反映科學中心對周邊地區的科研活動示范效應的強弱。科技中心向外圍輸出的技術成果越多，代表示范力度越大。該指標通過流向外省的技術合同額在區域技術合同成交總額中的比例來衡量。

4. 原始創新產出能力。原始創新產出能力是指科研機構或企業投入相關人力資源和大量財物資源進行基礎研究及應用基礎研究相關的研發，最終取得階段性成果的能力，從一定程度上可以衡量區域原創的效率水平。此處考慮原始創新活動對外部環境的壓力，從正面產出和負面產出兩個方面評價原創產出能力。

（1）正面產出。正面產出包括經濟效益產出能力、科研產出能力和社會產出能力三個方面。

原始創新經濟效益產出主要是指高科技企業的原始創新產出能力，通過原創產品出口比重、原創產品利潤率、R&D經費收益率、原創產品銷售率來衡量。原創產品出口比重指原創產品出口產值占該地區總出口產值的比重。原創產品利潤率是原創產品利潤在原創產品銷售收入中的比例。R&D經費收益率，主要指原創產品銷售收入與當年企業投入的R&D比值。原創產品銷售率，指原創產品的銷售收入與企業總銷售收入的比率。

科研產出是評價科研機構利用創新資源和科技投入而產出科技成果的能力，此處成果多表現為發明專利、科學論文、學術專著，分別通過基礎研究人員三大檢索（EI、SCI，SSCI）科技論文發表比例、發明專利獲批比例、研發成果轉化為產品數目占研發成果數的比例來衡量。

如果僅從經濟效益評價原始創新產出能力忽視社會效益，評價指標體系比較片面，因此應把社會效益納入其中，力求實現社會效益和經濟效益的最佳結合。社會效益通過高技術企業就業人數占全部就業人數比例來衡量。

（2）負面產出。原始創新活動除了有正面產出，還會有一定的負面產出，雖然這不是產出的主要方面，但是如果不加以體現，指標體系缺乏完備性。因此，在設置原始創新產出能力評價指標時，需要考慮負面輸出維度的指標，本文主要從生態環境的維度考慮。此方面通過高科技企業環保處罰金額比例、高技術企業單位產值能耗來衡量。

高科技企業環保處罰金額比例，指高科技企業每年發生因環境污染事故，遭到環保部門處罰的金額占當地全部環保罰款總額的比例。該指標間接原始衡量創新技術產品對環境的污染程度，是負指標。高技術企業單位產值能耗，是高技術企業綜合能耗與高技術企業總產值之比。該指標越大表示生產每單位高技術產品需要消耗的能源越多，代表原始創新產出能力越低，屬于負指標。

三、 結論

文章在闡釋原始創新內涵及工作路徑的基礎上，從環境支撐能力、產出能力、主體創造能力和原創動力四個維度構建指標體系對區域原始創新能力進行評價。縱觀現有研究成果可以看出的評價指標體系注重正面效益，忽視負面影響;注重客觀指標，忽視主觀評價;注重“物”在原始創新活動的作用，輕視“人”的主觀能動性。本指標體系全面考慮客觀與主觀、物與人、正面與負面、經濟與社會在原始創新活動中的作用，具有一定的創新性和前瞻性。

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基金項目：北京地區科技統計與分析項目“原始創新能力評價研究”（項目號：BKBJ（Z）-ZY-1504-3）。

作者簡介：黃羽翼（1986-），女，漢族，河南省平頂山市人，北京物資學院講師，中國人民大學經濟學博士，研究方向為指標體系構建、休閑統計;郭茜（1979-），女，漢族，河南省鄭州市人，北京物資學院副教授，中國人民大學經濟學博士，研究方向為指標體系構建、物流統計。

收稿日期：2018-12-12。