——基于《創(chuàng)辦市場型大學(xué):學(xué)術(shù)研究如何成為經(jīng)濟引擎》一書的梳理和考察"/>
999精品在线视频,手机成人午夜在线视频,久久不卡国产精品无码,中日无码在线观看,成人av手机在线观看,日韩精品亚洲一区中文字幕,亚洲av无码人妻,四虎国产在线观看 ?文/李 萬(上海市科學(xué)學(xué)研究所)
盡管在很早,美國高校就在零星地探索科技成果商業(yè)化應(yīng)用,但有關(guān)實踐總會遇到體制性障礙和合法性質(zhì)疑,而難以為繼。1980年,隨著《拜杜法案》的通過,美國正式形成了促進技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律框架,由此拉開了“創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展”的歷史新階段。
在美國,對技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的重要來源這一觀點很早就存在并得到研究,但直到1977年,“創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展”的觀點才在政界達成共識。隨后幾年里,這種觀點影響巨大,凡被認(rèn)為能夠增強創(chuàng)新能力的政策在政治上都得到了支持。然而,從60年代到80年代,這個過程卻相當(dāng)曲折。
肯尼迪政府最引人注目的地方有三點:迷戀經(jīng)濟增長、篤信技術(shù)專長、看重經(jīng)濟學(xué)家,很多創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)先驅(qū)都得到了重視。20世紀(jì)60年代初期,已有法規(guī)要求鼓勵研究成果的推廣使用。不過,盡管肯尼迪重視創(chuàng)新理念,但對創(chuàng)新實踐的影響卻不大。
因處于越南戰(zhàn)爭,約翰遜總統(tǒng)的“大炮黃油”戰(zhàn)略對聯(lián)邦政府預(yù)算和研發(fā)支出帶來了壓力,要求“盡力節(jié)省每一分錢”。盡管如此,在1966年,約翰遜總統(tǒng)呼吁要更加重視美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)研究成果的應(yīng)用。
尼克松總統(tǒng)時代,經(jīng)濟問題突出,國家益發(fā)重視創(chuàng)新。尼克松倡導(dǎo)的新聯(lián)邦主義鼓勵政府將權(quán)力下放給州政府和地方政府,進一步推動了科技創(chuàng)新。到1974年,每個州政府都有一位科技顧問。國立研究機構(gòu)開始從純科學(xué)研究向應(yīng)用研究的拓展。但水門事件,使得“創(chuàng)新”觀點再次從政府視野中消失。
福特總統(tǒng)時代,經(jīng)濟問題更為凸顯。1976年,國會舉行了關(guān)于研發(fā)對經(jīng)濟發(fā)展作用的聽證會,成立了總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)的技術(shù)與經(jīng)濟實力咨詢委員會,開展了為期十天的國家工程院技術(shù)、貿(mào)易與經(jīng)濟討論會和國家科學(xué)基金會(NSF)與行業(yè)關(guān)系討論會,觀念因此發(fā)生了轉(zhuǎn)變。
卡特總統(tǒng)時代,“惟有創(chuàng)新才能發(fā)展經(jīng)濟”的觀點開始大行其道。1977年國會為推動各州發(fā)展自己的科技計劃,還授權(quán)成立了新型科學(xué)基金會計劃(即各州的“小科學(xué)基金”)。美國進入到政府體制化促進高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓的歷史新階段。
(1)政界對科技創(chuàng)新給予了前所未有的高度關(guān)注
一項針對1953年至1973年間實現(xiàn)商業(yè)化的500個主要技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的研究發(fā)現(xiàn),雖然50年代中期82%的創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)自美國,但到60年代中期這一比例下降到了55%,70年代也基本維持在這一水平。
1978年5月,卡特總統(tǒng)正式發(fā)布了《國內(nèi)行業(yè)創(chuàng)新政策審查》,這是美國總統(tǒng)能夠下令開展的最高級別的政策審查,從而將創(chuàng)新議程具體化。
之后,國會開始考慮制定“一系列推動創(chuàng)新的法案”,內(nèi)部也成立了一個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新工作組。1979年底起草了近80項,1980年又起草了75項法案。就“創(chuàng)新”與“美國經(jīng)濟”在國會上提及的次數(shù)而言,與1973年相比,1976年增加了1倍,1979年增加了近3倍,1981年增加了5倍多。“創(chuàng)新”一詞的使用頻率幾乎達到“經(jīng)濟”或“經(jīng)濟的”的9倍之多。1980年,“所有較為重要的總統(tǒng)候選人……都會談及創(chuàng)新困境”。
(2)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)監(jiān)管的博弈與生物技術(shù)創(chuàng)業(yè)的勃興
技術(shù)的重大突破。斯坦福大學(xué)的科學(xué)家在1972年創(chuàng)造了重組的DNA。1973年末,由密西根大學(xué)和加利福尼亞大學(xué)舊金山分校的科學(xué)家在不使用病毒的情況下研制出雜交DNA 分子。
取消對DNA 重組研究的管制立法。1977年初,有關(guān)DNA 重組安全性的討論從地方蔓延至全國,國會開始考慮各項監(jiān)管DNA 重組的立法提案。11月份發(fā)生了轉(zhuǎn)折,基因泰克公司已經(jīng)突破了技術(shù)瓶頸,開始啟動DNA 重組商業(yè)化。1978年,國會取消了有關(guān)DNA 重組的監(jiān)管立法。
最高法院對查克拉巴蒂案的裁決。1972年,通用電氣(GE)公司的科學(xué)家阿南達·查克拉巴蒂創(chuàng)造了一種細(xì)菌,并提交了專利申請,但遭到了拒絕。為此,GE 提起訴訟。1980年6月,最高法院以5 票對4 票做出判決,認(rèn)定活體微生物可申請專利。查克拉巴蒂一案的判決為科恩-玻伊爾的發(fā)明獲得專利申請清除了障礙,其首個專利于1980年12月授予斯坦福大學(xué)和加利福尼亞大學(xué),這些專利最終為兩所大學(xué)帶來了超過2.5 億美元的專利收入。
基因泰克公司的成功運作。生物學(xué)領(lǐng)域的專業(yè)知識主要存在于學(xué)術(shù)界,這使得生物技術(shù)區(qū)別于電子學(xué)。這需要倡導(dǎo)相互融合、界限模糊的校企關(guān)系,風(fēng)險投資者不得不想方設(shè)法吸引科學(xué)家在不辭去高校職務(wù)的情況下參與創(chuàng)業(yè)。1980年10月,基因泰克首次公開發(fā)行股票并獲得巨大成功。
盡管卡特總統(tǒng)本人并不喜歡資本利得稅減免,但他還是于1978年11月6日簽署了一攬子稅收議案,其中大幅削減了資本利得稅,從49%降至28%。
1979年6月勞工部相關(guān)法規(guī)的修訂,允許養(yǎng)老金投入風(fēng)險資本。養(yǎng)老基金迅速做出反應(yīng)。養(yǎng)老基金新增的風(fēng)險資本投資份額大幅上漲,從1978年的5%增加到1979年的31%。風(fēng)險投資由此快速發(fā)展起來。
在全球范圍內(nèi)進行比較更能證明,寬松的監(jiān)管環(huán)境和蜂擁的風(fēng)險資本推動了美國生物技術(shù)行業(yè)的騰飛。反觀英國,盡管70年代曾經(jīng)處于生物科學(xué)前沿,但到1983年,英國的生物技術(shù)公司據(jù)說只有美國的1/10。
1980年12月,卡特總統(tǒng)簽署了《大學(xué)與小企業(yè)專利程序法案》,俗稱《拜杜法案》。這項立法承認(rèn)高校有權(quán)為政府資助的發(fā)明申請專利,并且鼓勵高校申請專利。
20世紀(jì)60年代末,高校獲得的專利數(shù)量開始增加。之前大多數(shù)年份授予高校的專利不足100項,而在1972年突破200項,1975年達到300項。聯(lián)邦專利政策也漸漸開始為高校專利申請設(shè)定界限。
當(dāng)時有兩種相對立的傾向:“政府所有”政策和“政府許可”政策。前者認(rèn)為政府擁有成果所有權(quán),后者則承認(rèn)發(fā)明人擁有專利申請權(quán)和處置權(quán)。
60年代末,美國衛(wèi)生、教育與福利部(NHHS)建立了一個“機構(gòu)專利協(xié)議”機制,對其資助的符合特定條件的發(fā)明放棄所有權(quán),且不必經(jīng)過冗長的手續(xù)。1968—1974年,簽署機構(gòu)專利協(xié)議的高校提交了167項發(fā)明專利申請,該部還向未簽署機構(gòu)專利協(xié)議高校批準(zhǔn)了162項申請,而之前這一數(shù)字幾乎為零。
1973年,NSF 效仿NHHS,開始簽署自己的機構(gòu)專利協(xié)議。再加上一直采用類似機制的國防部(DoD),有能力管理專利的高校可以獲得聯(lián)邦政府資助所有發(fā)明中大約80%的所有權(quán)。
但是,1977年卡特政府上臺,NHHS 新任部長約瑟夫·卡利法諾強烈反對給予高校專利權(quán),機構(gòu)專利協(xié)議被叫停。更糟糕的是,參議員蓋洛德·尼爾森更認(rèn)為將發(fā)明權(quán)授予私人承包商就如同政府“扮演圣誕老人分發(fā)禮物”。
鑒于公眾對經(jīng)濟問題的關(guān)注以及對創(chuàng)新不足加劇美國經(jīng)濟衰退的觀點不斷形成的共識,立法的支持者們開始提出“立法作為一種加快發(fā)明進入市場步伐的方式”的新觀點,得到了朝野普遍認(rèn)可。
1978年,高校專利管理人員開始聯(lián)絡(luò)高校的國會議員,并在一次會議上獲得了參議員拜耶的支持。參議員杜爾的助手將問題帶給了科學(xué)家和發(fā)明家出身的杜爾。9月,兩位參議員聯(lián)合宣布,他們將會推進政府許可型專利政策的立法。這項政策將大公司排除,僅覆蓋高校、非盈利機構(gòu)和小企業(yè)。
1979年5月就這項新議案召開聽證會時,拜耶表達了自己對美國“迅速失去發(fā)展和生產(chǎn)新技術(shù)的領(lǐng)先地位”的擔(dān)憂。支持者呼吁應(yīng)該修改專利政策以促進經(jīng)濟發(fā)展。幾經(jīng)周折,最終在1980年12月,《拜杜法案》正式生效。
《拜杜法案》之所以能夠通過,關(guān)鍵在于爭論雙方都接受了“創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展”這一理念。支持者認(rèn)為,改善專利政策有助于提高美國的競爭力。而反對者也不再經(jīng)常提及專利申請是美國政府“隨贈品”的言論,不過,他們堅持認(rèn)為改變專利政策并不是加快科技成果走向市場的最有效方法。
借用林肯總統(tǒng)有關(guān)專利制度的名言:專利制度是給天才之火澆上利益之油;那么,可以說,技術(shù)轉(zhuǎn)讓立法則是“為創(chuàng)業(yè)之火澆上希望之油”!
美國大學(xué)一直有兩種理念:“科學(xué)邏輯”和“市場邏輯”。前者僅把大學(xué)科研成果作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展可以取用的資源,后者則認(rèn)為科研能夠帶來新產(chǎn)業(yè)、新就業(yè)。70年代之前,前者占據(jù)主流。80年代以來,美國大學(xué)與科研機構(gòu)走過了“科學(xué)邏輯”與“市場邏輯”艱難相處的時期。實踐表明,“研究即引擎”的“市場邏輯”對促進經(jīng)濟發(fā)展的發(fā)揮了重要作用。
“二戰(zhàn)”以后,聯(lián)邦政府對科學(xué)研究給予持續(xù)增長的資助,同時也給研究人員很大的資助管理權(quán)。1953—1967年,學(xué)術(shù)研發(fā)獲得的聯(lián)邦政府資助每年增加15.8%。到1963年,聯(lián)邦政府提供的資助占到高校研發(fā)經(jīng)費支出總額的70%以上。該資助體制依賴于偶然發(fā)現(xiàn)的應(yīng)用前景。萬尼瓦爾·布什等人認(rèn)為只要保持純研究的源頭活水,實用成果自然水到渠成。
在80年代之前,美國高校或自發(fā)或在聯(lián)邦政府和州政府支持下,或多或少地進行市場化探索,主要包括“行業(yè)附屬項目(行業(yè)聯(lián)盟或聯(lián)合項目)”(即企業(yè)出錢資助科研,高校優(yōu)先將成果信息向其發(fā)布)、大學(xué)科技園、“行業(yè)推廣辦公室”(聯(lián)邦政府出資,州政府支持高校建立技術(shù)服務(wù)型機構(gòu)為本地小企業(yè)提供服務(wù)),但都因制度和資金問題而難以持續(xù)。
80年代以后,生物技術(shù)創(chuàng)業(yè)、專利申請、高校-產(chǎn)業(yè)研究中心的擴張,對高校體制化推進技術(shù)轉(zhuǎn)讓起到了重要作用。
1980年高校獲得的專利不到400項,1999年高校專利達到3698項。此后,這一數(shù)字在2952 到3612之間浮動。美國大學(xué)科技經(jīng)理人協(xié)會于1991 財年的調(diào)查發(fā)現(xiàn),高校的專利許可收入高達1.23 億美元。這一數(shù)字在2000年突破10 億美元大關(guān)。
實踐表明:科研邁向市場是政府一系列具體干預(yù)的結(jié)果,這些干預(yù)進一步促進了學(xué)術(shù)研究市場的發(fā)展。除了前述的改革舉措,為促進專利市場化,1982年,國會批準(zhǔn)成立了專門受理專利案件的聯(lián)邦巡回上訴法院(CAFC),這大大提升了專利對高校以及專利持有人的價值。
需要指出的是,美國大學(xué)經(jīng)費來自企業(yè)的比例,幾十年來一直沒有超過9%,相比較國內(nèi)情況,大學(xué)經(jīng)費中來自企業(yè)的占比不是太少而是似乎有些多了。
政府為促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新一般有三類措施:一是改變規(guī)則(如拜杜法案的做法),二是提升產(chǎn)品價值(如增強知識產(chǎn)權(quán)的做法),三是直接補貼以減少私有部門購買產(chǎn)品的開支。高校-產(chǎn)業(yè)研究中心就屬于第三類。
1978—1984年,聯(lián)邦和州政府的政策改變了高校-產(chǎn)業(yè)研究中心的發(fā)展環(huán)境,給予了大量的資助,使其得以發(fā)展。1978年,NSF 發(fā)起行業(yè)/高校合作研究中心計劃給予適度支持。1983年,又確立了一個規(guī)模更大的工程研究中心計劃。80年代中期,里根總統(tǒng)也開始贊成擴大對NSF 中心的資助。1988年,一項全美調(diào)查顯示,41%的州科技基金用于促進“技術(shù)中心或研究中心”建設(shè),金額達2.25 億美元。同時,行業(yè)對高校研究的資助也增加了3倍。到1990年,69%的業(yè)界資助都是通過高校-產(chǎn)業(yè)研究中心這一渠道撥付。
州政府之所以加大對高校與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的支持,是因為發(fā)展模式發(fā)生了重要轉(zhuǎn)變,從“招商引資式模式”向“本地創(chuàng)業(yè)式模式”的轉(zhuǎn)變。
原來的模式主要依靠制定能吸引公司落戶的政策(稅率獎勵、政府補貼及其他政策),這是一場零和博弈,只是將已有的就業(yè)崗位吸引到某個特定地區(qū),并沒有創(chuàng)造新的就業(yè)機會。這種模式一直持續(xù)到20世紀(jì)70年代末期,科技創(chuàng)新在這種模式下幾乎百無一用。
相反,80年代以來形成的新模式,強調(diào)發(fā)展基礎(chǔ)是本地資源,而非和其他州爭奪流動資本。這一模式注重小企業(yè)的發(fā)展,支持激勵地方創(chuàng)業(yè),強調(diào)科技創(chuàng)新是開拓新業(yè)務(wù)的主要途徑,因而它的戰(zhàn)略重點是完善創(chuàng)新流程以及將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新公司和新市場。
為此,許多州政府紛紛推出新型經(jīng)濟發(fā)展計劃,成為全國性浪潮的發(fā)端。這是州政府首次主動通過技術(shù)創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā)展,也是州政府推動科技發(fā)展戰(zhàn)略過程的一部分。這些戰(zhàn)略不是NSF 和商務(wù)部(DoE)通過行政命令下達的,而是自發(fā)提出的。
得益于體制化改革與市場化實踐,20世紀(jì)80年代初以來,美國各州政府都轉(zhuǎn)向了以科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)來促進經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新戰(zhàn)略。1979年實施發(fā)展科技行業(yè)計劃的只有4個州,1984年就達到33個州。這為美國的“重新偉大”(里根總統(tǒng)競選口號)奠定了堅實基礎(chǔ)。
當(dāng)前,我國正處于面向世界科技強國的宏偉目標(biāo),加快落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、奮力進入創(chuàng)新型國家行列的關(guān)鍵時段。一些環(huán)境要素、發(fā)展訴求和立法實踐等都與80年代以來美國促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的環(huán)境和做法有相似之處。實際上,我國2016年修訂實施的《科技成果轉(zhuǎn)化法》就充分借鑒了美國“拜杜法案”的有關(guān)立法理念和內(nèi)容。
美國促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的立法及實踐,正是在70、80年代,是第四次與第五次技術(shù)經(jīng)濟長波疊加期。當(dāng)時新興技術(shù)孕育突破,新舊動能加速轉(zhuǎn)換,除了基因泰克,微軟、蘋果等也先后成立。立法的先導(dǎo)理念在于創(chuàng)新驅(qū)動效率優(yōu)先,讓有能力的機構(gòu)去轉(zhuǎn)化科技成果,從而實現(xiàn)并放大其經(jīng)濟社會效益。要促進立法獲得良好效果,既需要監(jiān)管制度因應(yīng)變革,激勵保護不斷完善,也需要促進要素供給充沛有效,創(chuàng)新環(huán)境持續(xù)優(yōu)化,誘導(dǎo)大量資金涌向科技創(chuàng)新,激勵著人們從事高技術(shù)高風(fēng)險高收益的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。今天正處于第五次長波與第六次長波交匯期,因此,我國相關(guān)立法及其實踐要充分把握重大戰(zhàn)略機遇,在成果轉(zhuǎn)化“三部曲”基礎(chǔ)上,結(jié)合新科技革命與產(chǎn)業(yè)變革,持續(xù)出臺和優(yōu)化法律法規(guī)政策體系,形成充足的制度供給。
就美國“拜杜法案”出臺前后的立法博弈以及80年代以來各種配套法律的設(shè)立和修訂實踐而言,可以清晰看到,拜杜法案及之后的各種修正案和相關(guān)法律法規(guī)的出臺和實施,都離不開美國朝野各界對“創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展”這一理念的共識。如最初拜杜法案通過時,為了確保通過,并沒有將大企業(yè)囊括其中,而之后的一系列法律,不僅將大企業(yè)作為可以授權(quán)轉(zhuǎn)移的對象,而且創(chuàng)設(shè)的國家實驗室與私人企業(yè)之間的合作研發(fā)協(xié)議機制(CRADA)得到持續(xù)深化,使得很多企業(yè)因此可以便捷地獲得聯(lián)邦研發(fā)機構(gòu)的支持。因此,廣泛共識對于相關(guān)法律“立改廢”、法律間的協(xié)調(diào)乃至政策協(xié)同都發(fā)揮著重要作用。面對立法及司法實踐的具體問題具體分析中,應(yīng)回歸“初心”,把共同認(rèn)識切實轉(zhuǎn)變?yōu)楣餐袆印?/p>
在拜杜法案之后,美國又出臺了一系列法案,不斷完善促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度框架,持續(xù)強化了對科技成果主要歸屬于完成機構(gòu)和完成人這一理念,從而在全社會形成了穩(wěn)定預(yù)期,讓高校院所和科研人員放心安心專心于研發(fā)及轉(zhuǎn)移工作。如1984年的《拜杜法案》修訂案、《專利和商標(biāo)說明法》,1987年的“里根總統(tǒng)第12591 號行政命令”,以及1995年的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》,完善了成果權(quán)屬規(guī)定,包括企業(yè)可以獲取政府資助專利的獨占許可權(quán);聯(lián)邦實驗室的主管部門把聯(lián)邦資助形成知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)力下放給實驗室,允許大公司對合作研究中產(chǎn)生的發(fā)明擁有權(quán)利;保障參與合作研發(fā)協(xié)議的私營企業(yè)有權(quán)獲得項目下自主發(fā)明的所有權(quán)等。因此,要充分肯定科研人員對科技成果做出的創(chuàng)造性貢獻,明確科研機構(gòu)和科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化具有相應(yīng)的支配權(quán),并通過完善的制度框架提供這一穩(wěn)定預(yù)期,從而讓高校院所的領(lǐng)導(dǎo)集體敢于“拍板”,科研團隊能夠“放膽”去轉(zhuǎn)化。
拜杜法案以后,美國高校院所開始發(fā)生了重要變化。除了培養(yǎng)人才和科研,面向社會開展服務(wù),高校從“資源”到“引擎”,科研機構(gòu)從“興趣”到“使命”這一系列變化,使得市場化成為科研機構(gòu)的重要導(dǎo)向,深刻影響著高校院所的發(fā)展變化。大規(guī)模科研與大規(guī)模生產(chǎn)的有機結(jié)合,催生出高水平科研。美國的高校實現(xiàn)了科研與技術(shù)轉(zhuǎn)移的“雙豐收”,如麻省理工學(xué)院不僅孕育了80 多位諾貝爾獎獲得者,還通過完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系,對128 公路、波士頓創(chuàng)新生態(tài)都產(chǎn)生深遠影響,校友創(chuàng)辦的企業(yè)的年收入總和已超2 萬億美元。因此,應(yīng)對我國高校院所相關(guān)法律法規(guī)進一步優(yōu)化,倒逼高校院所開展更高水平的科研,將“興趣”導(dǎo)向與“使命”“愿景”導(dǎo)向相結(jié)合,把支撐高質(zhì)量發(fā)展與實現(xiàn)自身的高水平科研與教育有機結(jié)合起來。