實現我國排污權初始分配的公平與效率

【摘 要】 本文基于排污權初始分配發展現狀的研究，從公平與效率視角深入剖析了初始分配存在的問題，在學習國外排污權交易經驗的基礎上，結合我國國情提出了創新分配方式、細化額度分配、靈活使用期限等建議。

【關鍵詞】 排污權交易 初始分配 公平高效

一、引言

綠色發展理念創新了生態治理市場運作機制，提出要健全資源使用權、排污權、碳排放權等制度，培育和發展交易市場。我國學習美國等國家經驗引進了排污權交易，從 2007年至今，國務院有關部門組織浙江、江蘇、陜西等11個省、市或地區開展了排污權交易的試點。然而，在過去十年中，試點省份交易不活躍，參與的積極性不高，污染減排效果不明顯，技術創新動力不足，政策實施未達到預期效果。因此有必要根據我國國情考慮初始分配所涉及的制度成本和效益，以增強排污權交易的科學性與可持續性。

二、我國排污權初始分配的現狀

目前我國的排污權初始分配凸顯出以下幾方面的問題：

1.祖父制分配缺乏公平性。調研發現許多試點省份的排污權初始分配是通過“祖父法”（歷史排污數據）分配排污權數量。雖然在這樣的分配模式下，過程簡單，政府執行起來比較方便，但是在分配的公平性方面稍顯遜色。主要原因是歷史分配法主要以歷史數據和企業自主申報為基準，排放多的企業初始分配得到的排污權也多。另一方面，排污少的企業排污權初始分配額也少，即便是利用清潔技術使得環境保護得到了提升，但是它們的初始分配額不會改變。出現排污權交易中的“檸檬市場”，即排放多的企業分的排污權多，排放的少的企業分的排污權少。

2.行業初始分配標準單一。目前的排污權初始分配沒有充分考慮企業的行業屬性，使得初始分配的公平性和效率都受到了一定的影響。比如火電企業與其他行業企業納入同樣的排污權初始分配標準便是欠考慮的。因為火電企業對大氣的污染屬于高架源污染，相比于其它低架源污染的行業來說，火電企業排放的大氣污染物擴散和輸送的范圍廣得多，更容易造成大范圍的大氣污染問題。在排污權初始分配中，沒有在考慮不同行業的屬性特征會對區域、流域環境質量造成的影響。

3.是新老企業分配額度區別對待缺乏減排動力。國家通過對老企業的歷史排污量進行核定之后，分配初始的額度。而新建、擴建等的企業必須在二級市場上購買到相應額度的排污權后才能運營，否則相關部門不予審批。政策實施以后初始排污權的額度不會改變，即老企業較長期擁有初始分配的額度，新企業則需要從二級市場購買額度，初始排污權額度不會因為減排的情況有所增加或減少，所以無論是新企業還是老企業減排動力均不足，造成了不公平和低效率。

三、國外排污權初始分配實踐分析

通過對國外成功的排污權交易實踐的分析，可以看出各國針對每個項目不同的特點進行了不同政策的制定，盡可能地實現在排污權初始分配上的公平與效率。

1、排污權初始分配模式：國外的排污權交易初期大多數是采用免費分配方式為主，拍賣發售、定價出售和獎勵制等分配方式結合。美國的區域排污權交易市場采取的初始分配方式主要是免費分配模式輔以少量的拍賣。歐盟最初的分配制度絕大部分采用祖父制免費分配，階段性的增加排污權拍賣比例。

2、初始分配額度：美國著名的排污權泡泡政策為考慮有多種排污源的工廠而設計。該政策規定，只要企業的總污染量保持在分配的總量額度以下，各個排放口的污染量是允許相互進行調劑，實現了靈活性初始分配額度控制，保證了治理污染的效率。

3、初始分配的有效期控制：區域排污權交易市場主要是控制NOx和SOx的排放。該項目的初始分配額有效期設置的比較短，目的就是想從制度設計上來避免企業通過囤積來抬高排污權價格。這個項目還特別創設了初始分配排污權雙周期機制：企業可以購買不同周期的排污權，在同一時段內可靈活選擇不同周期的排污權以達到排放標準。

四、排污權初始分配公平與效率的實現路徑

我國可以從以下幾方面來探討我國未來排污權初始分配公平和效率的實現路徑。

1.創新分配方式。國外排污權項目都是經歷了以免費分配為主，慢慢過渡到拍賣的方式。運用拍賣的方式對排污權進行初始分配有利于實現資源的最優配置，由有償分配模式和拍賣模式混合向拍賣模式的逐步過渡是一個很好的選擇。拍賣過程能夠反應市場的價格，企業能夠明確需求和企業的治污成本。

2.細化初始分配額度.由于環境資源的多樣性和復雜性，牽涉多個相關領域，不同行業的市場地位和污染程度有差異性，需要專業知識就是否需要細分領域、行業等單獨制定排污初始分配標準進行科學論證和指導，在此基礎上才能制定出具體合理的可操作標準制度。通過美國的“RECLAIM計劃”我國在制定排污權交易政策時，初始排污權額度的分配可以先設定指標體系，綜合考慮國家的產業政策、地方產業發展規劃、行業差異性、總量削減目標、企業的歷史產出水平、企業之前的排放控制和削減努力、本期的初始分配額度和額外削減量等。然后建立多指標綜合指數法進行動態的分配，實現差異性公平。

三是靈活排污權期限。目前我國排污權交易年限設置是按五年計劃來設置的污染物減排總量考核目標。為了避免所有排污權初始分配額度同時即將到期導致的排污權交易價格的劇烈波動，我們可以結合我國國情對排污權有效期限設置進行一個動態處理，企業在同一時段內可選擇不同期限的排污權配額以達到排放標準，使排污權交易更具有靈活性，提高企業排污的效率。

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作者簡介：胡素丹（出生年份1993），女，漢，湖南，碩士，湘潭大學商學院 研究方向：環境經濟學