基于多級可拓的污水處理PPP風險評估

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(三峽大學 水利與環境學院，湖北 宜昌 443002)

0 引 言

PPP(Public-Private-Partnership)模式是政府與社會資本方建立起的一種以特許經營期為基礎，以風險共擔、利益共享為原則的平等合作關系。作為轉變政府職能、激發市場活力、打造經濟新增長點的重要改革舉措，必將得到深入推進和落實。財政部2016年發布通知，其中明確規定污水處理等公共服務領域，必須采用PPP模式[1]。由于PPP項目投資規模大、特許經營期長、參與方眾多、融資復雜，所以存在很大的風險，需要對其進行風險管理。首要工作是找出影響工程成功進行的影響因素，并做出合理的風險評估。

自從PPP模式開始大規模推行，許多學者對PPP項目的風險評價進行了深入的研究，并取得顯著成果。王建波等[2]針對城市軌道交通PPP項目特點,提出基于改進熵權灰色模糊理論的風險評價方法，同時提出相應的風險應對措施。趙輝等[3]運用直覺模糊思想與TOPSIS耦合對構建城市基礎設施PPP項目的融資風險評價指標排序篩選。李強等[4]等利用層次分析法評價鐵路PPP項目的各級風險因素指標，以實例進行風險承擔主體劃分并提出風險控制措施。到目前為止，關于基礎設施建設PPP項目的風險評價研究很多，但針對污水處理PPP項目的風險研究較為缺乏。鑒于此，本文在基礎建設PPP項目的基礎上結合污水處理項目自身特征，全面識別污水處理PPP項目的風險影響因素，通過PEST模型構建評價指標體系，運用多級可拓建立風險評價模型，結合實例對該方法進行驗證，以期對其他領域PPP項目風險評價工作提供一些有效參考。

1 構建污水處理PPP項目風險評估指標體系

針對污水處理PPP項目目前存在的一些突出問題，比如相關政策不健全導致社會資本和公共單位不平等、項目透明度差；準入監管不嚴，質量難以得到保證；技術支撐不足，無法保證有效運營等。集合PPP咨詢公司、政府相關部門、水務公司等相關專家進行頭腦風暴，找出污水處理PPP項目存在的高風險因素，將含義相近的因素進行綜合。由于風險因子過多，需篩選出一些能夠較為容易利用相關管理與措施降低風險損失量的風險因素歸納整合。建立全面、科學、系統的污水處理PPP項目風險評價指標體系，包括政治風險、經濟風險、社會風險、技術風險等4個一級指標及20個二級指標。見表1。

表1 污水處理PPP項目風險評價指標

2 多級可拓風險評價模型

可拓理論是將可拓集合理論和物元理論耦合，從定量與定性的角度解決不相容問題的方法[5]。本文在建立污水處理PPP項目風險評級指標體系的基礎上，引入可拓學理論，建立風險評估模型。

2.1 制定風險評估標準

根據風險發生的后果嚴重性和概率大小綜合評估風險，按表2的標準進行評估[6]。其中，高風險因素為Ⅰ級，需要時刻關注這一類風險；一般風險因素為Ⅱ級，需要定時采取監控；弱風險因素為Ⅲ級，必要時需采用措施控制。在實例應用中，需要根據不同工況進行相應調整。

表2 風險評分參考表

2.2 構建風險等級域

結合PPP項目風險指標體系的現有研究成果和表2，設置污水處理PPP項目風險等級域N={Uj,j=1,2,3,4}，見表3。為更直觀了解，對模型中應用的一些參數注釋見表4。

表3 風險等級

表4 參數定義

2.3 確定經典域和節域

根據表3，確定污水處理PPP項目風險評價的經典域:

(1)

式中：Vji為C關于等級Nj設置的量值范圍。

確定污水處理PPP項目風險評價的節域:

(2)

式中：Vpi為C關于全部等級N設置的量值范圍。

對于第i個待評一級指標，其待評物元Ri：

(3)

式中：Vik即第i個待評一級指標實際數據。

依照多級可拓關聯函數的定義，待評二級指標cik與風險等級j的關聯度計算如下:

(4)

(5)

2.4 多級可拓評價

2.4.1 一級評價

考慮各二級指標權重影響，將二級指標的權重向量wi=(wik)與二級指標對應各安全等級的關聯度矩陣K(cik)=(kj(cik))相乘，得到一級指標與各安全等級對應的關聯度矩陣。

K(cik)=(kj(cik))=[wi1,wi2,…,wi1]*

(6)

2.4.2 二級評價

根據式(6)得出各一級指標的權重向量w=(wj)，與一級指標對應各安全等級的關聯度K(C)=(K(ci))相乘，計算待評對象對應各安全等級的關聯度矩陣。

K(ci)=(kj(ci))=[w1,w2,w3,…,wn]*

(7)

2.4.3 確定指標風險等級

若滿足kj0(N)=maxkj(N)(j=1,2,…,m)，則稱待評對象N屬于等級j。

(8)

(9)

式中：j*為風險等級特征值，通過j*值的大小可判斷風險趨向某風險等級的程度[7]。

3 案例分析

3.1 工程資料

某污水處理PPP項目地處湖北省遠安縣，項目包括新修污水處理廠及配套管網工程，分為6個存量部分和3個新建部分，共計9個污水處理廠，配套管網總長度為114.14 km(管徑DN300-DN500)，期望效果達42 000 t/d，出水水質為一級A標準。遠安縣人民政府指定遠安縣某城投公司與社會資本合作成立項目合資公司負責該項目，項目特許經營期限為21年。

3.2 風險評價

限于篇幅，以一級指標C4及其下屬二級指標為算例進行演示。

Step 1：根據式(1)、式(2)確定經典域和節域。

經典域：

節域：

Step 2：確定待評物元。結合實際情況，根據專家給各個指標的打分，去掉最高最低分，取均值作為各個風險項的評分，進一步確定待評物元的分值。

Step 3：根據式(4)、式(5)計算出一級指標C4下屬二級指標關于各風險等級的關聯度。

Step 4：根據式(6)將二級指標的權重向量與上述所得關聯度矩陣相乘，可得一級指標C4對應各風險等級的關聯度矩陣。本文采用層次分析法確定各個指標的權重，并通過一致性檢驗，在此不贅述。

=(-0.187 0.105 -0.101 -0.363)

由此得出技術風險對應的風險等級為2級，其他一級指標的計算同上述過程。然后，進行二級可拓評級確定待評價對象關于各風險等級的關聯度。具體計算結果見表5、表6。

表5 風險評價指標權重及關聯度

表6 目標層可拓評價

由表6可得，污水處理PPP項目風險等級為3級，風險情況屬于一般，求得風險等級特征值j*=2.874。

3.3 評價結果

評價結果表明，該污水處理項目的風險等級介于2級和3級之間，更偏向于3級，即風險一般，與實際情況相符。

4 結 語

本文運用多級可拓理論，建立污水處理PPP項目風險評價模型。以模型中的一、二級指標為基礎，進行系統性分析，計算其與各風險性等級的關聯度，確定污水處理PPP項目風險總體水平。通過實際運用，說明該方法有較好的實操性，可據此提出改善PPP風險性的針對性措施，從而為其他PPP項目風險的管理提供參考。不足之處在于本文未考慮所有指標因素之間的相互影響，可能會導致與實際情況產生出入。如何優化風險評價，使結果更加客觀有效仍有待研究。