云南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)修訂的若干思考

耿 凱，孫建坤，陳慶云

（云南省科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院，云南 昆明 650051）

科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。新修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“轉(zhuǎn)化法”）于2015年10月1日正式實(shí)施。隨后，全國(guó)各省（市）陸續(xù)啟動(dòng)修訂科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)，深入開(kāi)展前期研究、調(diào)研和起草工作。截至2018年，已有上海、廣東、浙江、四川、陜西等10余個(gè)省、市正式實(shí)施修訂后的“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例”。云南需要加快修訂立法步伐，及早實(shí)施新的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供重要保障。

1 修訂立法的必要性

云南省高度重視依靠科技創(chuàng)新引領(lǐng)和驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，把科技成果轉(zhuǎn)化作為推動(dòng)科技創(chuàng)新工作的重要工程，積極制定地方性法規(guī)及政策措施，1997年12月正式實(shí)施了《云南省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“若干規(guī)定”）。作為地方性法規(guī)，若干規(guī)定在規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)、加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步等方面發(fā)揮了積極作用。但隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技體制改革的深入推進(jìn)，云南科技創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境和需求發(fā)生了許多變化，現(xiàn)行若干規(guī)定的有些內(nèi)容已難以適應(yīng)實(shí)踐的需要，難以滿足高質(zhì)量跨越式發(fā)展的新要求。主要表現(xiàn)在：一是法律層面，國(guó)家轉(zhuǎn)化法增加、刪除和補(bǔ)充了許多條款和措施，云南省現(xiàn)行的地方性法規(guī)部分內(nèi)容與上位法不一致，需要作進(jìn)一步的修訂，與上位法銜接；二是實(shí)踐層面，各省市科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)具有地方性特征，云南部分條款措施應(yīng)在上位法的基礎(chǔ)上結(jié)合地方發(fā)展情況制定細(xì)化措施；三是需求層面，云南經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量跨越式發(fā)展需要有超常規(guī)的舉措，更需要借鑒發(fā)達(dá)省、市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，提出突破性和創(chuàng)新性的措施。基于以上3個(gè)方面，云南省十分有必要修訂現(xiàn)行的若干規(guī)定，有針對(duì)性地解決科技成果轉(zhuǎn)化中的突出問(wèn)題，為科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)注入全新活力，提供制度保障。

2 修訂的基本思路

修訂思路是修法工作的先導(dǎo)，云南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)的修訂工作主要把握以下幾點(diǎn)。

1）充分體現(xiàn)新時(shí)期實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的新要求，以及黨的十八大和十八屆三中全會(huì)關(guān)于促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化的總體要求，從科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條設(shè)計(jì)角度進(jìn)行通盤(pán)考慮。

2）深入貫徹落實(shí)新修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，結(jié)合云南實(shí)際進(jìn)一步細(xì)化措施，凸顯云南特色。

3）全面梳理云南省現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化政策，把成熟的政策措施上升到法律層面加以規(guī)范；充分借鑒國(guó)內(nèi)部分省、市已出臺(tái)的科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)和政策實(shí)踐成果，把先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)、做法、措施吸納到修訂內(nèi)容中。

4）堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，準(zhǔn)確把握科技創(chuàng)新規(guī)律和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、科技體制改革，針對(duì)廣大高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中面臨的難點(diǎn)和問(wèn)題，通過(guò)立法層面加以解決，增強(qiáng)法律規(guī)范的可操作性。

3 修訂工作需要解決的重點(diǎn)問(wèn)題

3.1 科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)的問(wèn)題

科技成果使用、處置、收益“三權(quán)”改革是有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵所在。按照現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)的管理規(guī)定，高校院所在科技成果所有權(quán)轉(zhuǎn)讓和作價(jià)投資時(shí)審批繁瑣，容易喪失科技成果處置的有利時(shí)機(jī)，下放科技成果完成單位轉(zhuǎn)化自主權(quán)，有利于保障科技成果轉(zhuǎn)化主體的轉(zhuǎn)化權(quán)益。云南促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)的修訂要貫徹落實(shí)好國(guó)家有關(guān)科技成果完成單位轉(zhuǎn)化自主權(quán)政策，保障好單位自主決定轉(zhuǎn)化方式的權(quán)益，明確科技成果轉(zhuǎn)化收入全部留歸單位不再上交國(guó)家，把科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)充分賦予單位，使其能夠根據(jù)市場(chǎng)需求和單位情況，自主地開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

3.2 科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)的問(wèn)題

科技成果轉(zhuǎn)化工作中，充分調(diào)動(dòng)科研單位和廣大科技人員兩方面的積極性最為重要。具體實(shí)踐中，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化完成人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)是大家關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。按照國(guó)家轉(zhuǎn)化法新的規(guī)定：“對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，可以從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于50%的比例。”在修訂云南促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)時(shí)，建議完善轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，可以考慮在不違背上位法規(guī)定“科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式和數(shù)額”的前置條件下，盡可能鼓勵(lì)提高轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)的比例，比如《上海促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》規(guī)定的70%。當(dāng)然，這里不是說(shuō)獎(jiǎng)勵(lì)比例設(shè)置的越高越好，關(guān)鍵是要真正發(fā)揮激勵(lì)的作用。

3.3 科技成果轉(zhuǎn)化勤勉盡責(zé)的問(wèn)題

國(guó)有資產(chǎn)處置和收益分配等重大事項(xiàng)是科技成果轉(zhuǎn)化最容易觸碰的紅線，因?yàn)楦咝Ｔ核?guó)有企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)是決策的責(zé)任主體，如果成果轉(zhuǎn)化失敗，誰(shuí)也擔(dān)不起國(guó)有資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)。在科技成果轉(zhuǎn)化中，考慮到?jīng)Q策責(zé)任的高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，很大一部分領(lǐng)導(dǎo)不愿承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化失敗帶來(lái)的一系列后果，這與現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化決策機(jī)制不完善密切相關(guān)。為此，建議按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》中的規(guī)定：“單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。”在修訂的云南促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)中進(jìn)行明確規(guī)定，最大限度消除領(lǐng)導(dǎo)干部決策責(zé)任的后顧之憂。

3.4 科技成果轉(zhuǎn)化地方特征體現(xiàn)的問(wèn)題

云南省是一個(gè)邊疆省份，又是一個(gè)農(nóng)業(yè)大省，科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)具有鮮明的地方特征，其大部分科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)集中在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，也存在境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等問(wèn)題。因此，在修訂云南促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)時(shí)，建議充分考慮云南農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的特征，結(jié)合對(duì)外科技成果轉(zhuǎn)化的需求，提出具有可操作性和針對(duì)性的措施。一方面，可以優(yōu)先保障農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的土地使用。另一方面，對(duì)能夠加快云南民族地區(qū)、邊遠(yuǎn)地區(qū)、貧困地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有利于面向南亞?wèn)|南亞科技創(chuàng)新中心建設(shè)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施等領(lǐng)域的項(xiàng)目予以優(yōu)先考慮和支持。

3.5 科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的問(wèn)題

科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系是科技成果轉(zhuǎn)化的重要一環(huán)，對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化是否能取得成功，具有重要的保障作用。其主要包括科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)專(zhuān)業(yè)的人才、機(jī)構(gòu)、平臺(tái)。在修訂云南促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)時(shí)應(yīng)分別對(duì)這三方面進(jìn)行研究和完善。第一，云南省缺乏專(zhuān)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化人才，與科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐需求還存在很大差距，需要逐步推動(dòng)建設(shè)專(zhuān)業(yè)化技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，鼓勵(lì)和支持高校院所培養(yǎng)和引進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)人員。第二，云南省科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量少、服務(wù)質(zhì)量不高、專(zhuān)業(yè)性不強(qiáng)，需要政府加強(qiáng)引導(dǎo)，支持建立各類(lèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，提高其科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)水平。第三，云南省沒(méi)有專(zhuān)業(yè)的技術(shù)交易市場(chǎng)或統(tǒng)一的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，這需要通過(guò)地方性法規(guī)來(lái)規(guī)定相關(guān)行政管理部門(mén)聯(lián)合建立科技成果轉(zhuǎn)化大平臺(tái)，向社會(huì)提供科技成果轉(zhuǎn)化公益服務(wù)。

3.6 科研人員成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)的問(wèn)題

考核評(píng)價(jià)問(wèn)題是科技成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)共性問(wèn)題。在科技成果轉(zhuǎn)化中，不少科研人員反映高校院所重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象比較普遍，這與其考核評(píng)價(jià)導(dǎo)向和考核機(jī)制密切相關(guān)。解決這一問(wèn)題的關(guān)鍵是要落實(shí)國(guó)家“三評(píng)”改革和優(yōu)化科研管理的政策精神，加快改革科研考核評(píng)價(jià)機(jī)制。在修訂云南促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)時(shí)，應(yīng)明確把科技成果轉(zhuǎn)化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)納入到有關(guān)單位整體考核指標(biāo)體系中，并將考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為相關(guān)部門(mén)開(kāi)展評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。因地制宜建立以科技成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的機(jī)制和績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，把科研人員科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)作為對(duì)其考核、晉升或評(píng)審專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的依據(jù)。

3.7 科技成果轉(zhuǎn)化部門(mén)職責(zé)的問(wèn)題

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)涉及科技、財(cái)政、人事、產(chǎn)業(yè)、金融等部門(mén)的系統(tǒng)工程，需要多方通力配合，加強(qiáng)部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造有利條件。就云南而言，尚存在體制機(jī)制不順、部門(mén)管理職責(zé)不明晰等問(wèn)題，很大程度上阻礙了科技成果轉(zhuǎn)化。在修訂云南促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)時(shí)，需要明確界定各級(jí)政府和相關(guān)部門(mén)的工作職責(zé)。一是政府應(yīng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)劃，合理安排財(cái)政資金投入，在金融支持、政府采購(gòu)等方面采取更加有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施。二是政府相關(guān)部門(mén)按照職責(zé)分工，履行好指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和管理科技成果轉(zhuǎn)化工作的基本職責(zé)。

3.8 公益性科技成果轉(zhuǎn)化的問(wèn)題

公益性科技成果供給市場(chǎng)失靈是科技成果轉(zhuǎn)化的突出問(wèn)題，也是比較難解決的關(guān)鍵問(wèn)題。國(guó)家轉(zhuǎn)化法對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配并沒(méi)有明確區(qū)分公益類(lèi)和非公益類(lèi)事業(yè)單位。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，云南省大部分公益一類(lèi)事業(yè)單位在面向廣大農(nóng)業(yè)農(nóng)村地區(qū)開(kāi)展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，科技人員的轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足，積極性不高。由于單位性質(zhì)的關(guān)系，其大部分科技成果轉(zhuǎn)化是沒(méi)有收入的，即使有轉(zhuǎn)化收入也是上交地方財(cái)政，不能對(duì)轉(zhuǎn)化人員進(jìn)行發(fā)放。為解決好此類(lèi)問(wèn)題，在修訂云南促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方性法規(guī)時(shí)，建議可以探索制定突破性的新舉措，規(guī)定對(duì)于職務(wù)科技成果用于公益事業(yè)的，由政府通過(guò)政府采購(gòu)、研發(fā)后補(bǔ)助、推廣經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)等方式予以支持，最大限度激發(fā)科研人員科技成果推廣應(yīng)用于公益事業(yè)的積極性。