發達國家國際科技合作先進經驗及啟示

芮艷蘭，丁仁展，余曉莉*

（云南省農業科學院國際農業研究所，云南 昆明 650200）

1 引言

國際科技合作是促進國家科技發展、改善國際關系、解決國際科學難題的重要途徑[1,2]。近年來中國不斷加大對國際科技合作的投入和支持力度，國際科技合作迎來了新的高峰。在全方位、多層次、寬領域的國際科技合作格局下，美國等發達國家仍是國際技術貿易的主導者[3]。學習和借鑒發達國家國際科技合作的先進經驗，對中國做好國際科技合作具有重要的啟示意義。

2 發達國家國際科技合作的經驗做法

2.1 采取差別化的國別政策

發達國家針對不同國家采取了差別化的國別政策，如歐盟將與第三國的科技合作劃分為發展中國家、地中海地區國家、俄羅斯和獨聯體國家、東南歐（巴爾干）地區國家、新興經濟體和工業化國家等5個區域，分別采取不同的合作對策[4]；德國圍繞其科技合作頂層規劃，根據合作對象的特點量身定制科技合作項目[5]；日本分國家、分領域地采取不同的合作政策，對美國、歐盟等發達國家采取競爭性政策，對具有豐富研究經驗的國家采取互補性政策，對發展中國家采取援助性政策[6]。

2.2 積極搭建合作平臺

“歐盟科技框架計劃（FP）”是全球最大的官方綜合性研發計劃之一，該計劃始于1984年，到2013年啟動了為期7年的“第八框架計劃”——“地平線2020”，參與者遍布全球近200個國家，涉及近百萬個高水平科研院校及企業[3,8]。法國長期以來在全球布局科研創新網絡，廣泛建立伙伴關系，實施科學外交戰略，龐大的伙伴網絡幾乎覆蓋所有領域的合作研究[9]。瑞士發起“瑞士網絡”，在國外設立辦公室或聯絡處，建立了瑞士與全球網絡在教育、研究和創新方面聯系的紐帶[7]。

2.3 合作主體與形式方面

美國聯邦政府各主要職能部門和地方政府與他國簽署的科技合作協議不計其數，體現了其國際合作主體上的多層次性[10]。德國在國際科技合作上形式多樣，包括最普遍的建立合作實驗室和合作科研中心，以及建立聯合基金會、聯合大學、區域創新合作網絡等[11]。

由政府主導的“自上而下”和由市場主導的“自下而上”的國際科技合作路徑同時存在是十分重要的[12]。以歐盟為例，“自上而下”模式以“歐盟框架計劃（COST）”為代表，其在促進歐盟國際科技合作中起到了重要作用；“自下而上”的模式以“尤里卡計劃”為代表，是由市場為驅動力的民用高技術合作計劃，參與該計劃的伙伴在選擇題目和合作對象、控制進度等方面完全自由，資金來源比較分散[4]。在國際科技合作的資助來源上，非政府資助在歐美科技強國的資助版圖中占據非常重要的部分[12]。

2.4 注重技術引進后的吸收消化再創新

對引進技術進行消化再創新，是發展中國家和落后地區實現技術跨越的有效手段，如20世紀的日本和韓國，是世界眾多國家中通過技術引進獲得經濟快速發展的成功典范[13]。二戰以來日本采用技術許可的方式引進技術[14]，并以國際科技合作推進本國自主創新，取得了矚目成效[4]。韓國強調在薄弱領域的國際合作，其“拿來主義”式的自主創新模式具有投資少、風險小、見效快的特點，根據美國彭博社消息，韓國在2015年全世界最具創新能力的50個國家排名中名列第一[4]。

2.5 強調平等互惠的對外援助

科技援助是發達國家開展國際科技合作的重要形式，德國在對新興國家的合作中有意識地由以往單純的資金、技術和人才輸出逐漸向建立合作網絡框架的形式發展，更加注重對發展中國家人才、教育等方面的支持，促使發展中國家提升自我發展能力，真正建立平等互助關系，對第三世界國家的援助形式也在不斷調整。采用了創新的合作模式，如：“2+2”模式，該模式不局限于科學家間交流，也強調企業尤其是中小企業間交流的；“三方合作”模式，將援助項目延伸到第三國，強化優勢互補，拓寬伙伴關系網絡。[15]

2.6 重視科技人才引進與交流

歐美發達國家非常重視吸納高層次科技人才。2011年，歐盟開始實施“藍卡工程”，吸引非歐盟外國際杰出人才[3]。歐盟框架計劃自FP3起就將“人力資源計劃”列作單項，通過人才流動加強國際合作[8]。美國早在1930年就實行知識移民優先政策，并多次修改移民法，放寬人才移民限制，積極有效地吸引國外智力是美國快速發展成為世界唯一超級大國的關鍵[4]。德國不斷改善研究條件和提高待遇以提高對科研人才的吸引力，其馬普學會（德國四大學會之一）能夠取得高水平科研創新成果的重要因素之一就是其外籍科學家的廣泛參與[5]。法國于2008年推出新移民政策，簡化技術和人才流入辦理手續，為國外人才及其家屬提供便利[9]。瑞士設立了瑞士版“伊拉斯莫”計劃促進與歐洲的人才流動，設立優秀獎學金吸引非歐盟留學生，其國家科學基金會對申請者的限制條件較少，極大地提升了瑞士對全球年輕科研人才的吸引力[7]。

3 幾點啟示

中國是一個發展中的科技大國，國際科技合作日益廣泛深入，并取得了顯著成效。進一步推進我國的國際科技交流合作，促進科技創新與發展，可以向發達國家借鑒的經驗主要是：

3.1 重視頂層規劃，建立國別政策體系

從服務社會發展和科技創新大局出發，在頂層設計上采取因國施策、因領域施策，對不同對象國家制定具有區別性、針對性的國際科技合作戰略和計劃。

3.2 主動構建國際科技合作平臺

建立廣泛的國際科技合作關系網絡，發展開放式科研體制，積極搭建國際科技合作機制平臺，借鑒發達國家設立合作平臺管理實踐經驗，吸引國外研究機構或人員參與，支持鼓勵在我國設立國際科技組織，構建完善創新科研網絡布局。

3.3 “上”“下”并重，發展多種合作形式

中國大部分科研項目由政府自上而下制定[12]，應加大鼓勵支持以非政府組織為主導，以市場為導向的國際科技合作，強調和鼓勵“自下而上”的合作方式，積極提升科研院校、企業等主要創新主體國際化水平。同時加強省市層面的國際科技合作，借鑒國外豐富的合作形式，創新我國對外科技合作模式。

3.4 增強國際合作和自主創新的協調性

當前中國國際科技合作對自主創新能力的形成和培養作用不大，國際科技合作與自主創新缺乏協調[4]。在引進先進技術的同時，要重視對技術的吸收、消化、創新等的后續管理和規范，充分利用科技合作成果，促進國內科技創新。

3.5 創新完善對外援助體制

創新對外援助機制，建立完善平等互助的科技援助體系，在開展對外援助時不局限于單方援助，要充分運用兩國資源，平衡雙方利益需求，發展平等互惠的援助關系，進一步提升受援助國的科技合作積極性。

3.6 加大吸引國外科技人才力度

中國近年來在全球人才流動中獲得了顯著收益，但與人才需求相比，人才引進力度還不夠大。對此，應進一步大力吸引科技人才，對國外優秀科技人才放寬入境及移民限制，創新人才引進模式，打破“人才占用”的傳統觀念，采取組建聯合研究團隊、特聘教授、模塊化研究等更靈活的方式吸引國外頂尖專家服務我國科研事業，注重人才引進后的管理服務，支持鼓勵用人單位聘用優秀留學生在國內就業。