基于文化價值保護視角下的宅基地使用權流轉問題研究
——以陜北窯洞為例

郭苗苗 楊博宇

（陜西科技大學管理學院，陜西 西安 710021）

1 陜北窯洞使用權流轉的背景

農村宅基地制度是我國農村土地制度的核心。宅基地使用權流轉是指宅基地使用權從產生、主體變更到消滅的過程中，宅基地使用權人及其宅基地性質的變化。黨的十八屆三中全會通過《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，提出“保障農戶宅基地用益物權，改革完善農村宅基地制度”的戰略構想。2018年，中共中央、國務院頒布《關于實施鄉村振興戰略的意見》，提出我國將探索農村宅基地“三權分置”（所有權、資格權和使用權）政策政策，即落實宅基地集體所有權，保障宅基地農戶資格權和農民房屋財產權政策，提出要適度放活宅基地和農民房屋使用權，開啟了我國農村土地制度改革新篇章［1］。

為響應中央會議精神及重要指導意見，延安市積極開展農村宅基地改革，按照中央宅基地“三權分置”思路進行改革，率先建立延安市農村宅基地有償使用和自愿有償退出機制，從宅基地確權著手，在部分地區組織試點，逐步實現農民對宅基地的完整用益物權。但是，延安市在宅基地改革中仍存在一些亟需解決的問題，如對本區宅基地的實際現狀把握不夠，對“窯洞”這一本區特色建筑僅將其視為普通宅基地進行確權、流轉，并未對窯洞特有文化價值進行界定和保護。

2 陜北窯洞文化價值的闡述

陜北地區一直被看作是中華民族的重要發祥地，孕育了最原始最純正的華夏文化。窯洞是陜北歷史與文化中不可忽視的重要文化標志，經過上千年的發展，已經成為一種極具文化特色的居住形態，散發著原始、樸實、純厚以及熱情的黃土文化氣息，是我國傳統文化的典型代表。時至今天，窯洞在陜北仍然大量存在，影響著人們的生產生活。對窯洞文化進行價值研究，有助于進一步了解、繼承并弘揚窯洞自身特有的傳統文化。

從窯洞建筑風格來看，陜北地區的窯洞建筑主要利用黃河流域的基本地理條件建造，具有濃厚的黃河流域地域文化特色。此外，陜北窯洞的構建與黃土高原的干旱氣候相適應，也與黃土高原地區得天獨厚的土資源相互結合，使得窯洞這一建筑體現出傳統的生態藝術形式。從窯洞紅色文化來看，窯洞文化是延安紅色文化的重要標志之一，所體現的延安精神激勵了一代代中國人為祖國和民族而奮斗，一方面有助于人們切身感受延安紅色革命圣地的氛圍，緬懷革命先烈，另一方面可以使更多人了解延安所獨有的風土人情。從窯洞民俗文化來看，陜北窯洞這一中華民族的重要遺產，是人類經過長期生產生活探索鑄造的結晶。窯洞具有的獨特民俗風情與陜北高原的地勢地貌完美地融合在一起，形成了天人合一的景象。窯洞內，陜北人們完成了陜北秧歌（又可稱為“鬧秧歌”“鬧紅火”等）、剪紙等藝術創作，因此人們也稱這些藝術形式為“窯洞藝術”［2］。

3 當前陜北窯洞流轉的現狀及存在的問題

3.1 陜北窯洞宅基地流轉現狀

為了深化農村金融改革創新，落實農民更多財產權利，2016年7月11日，延安市政府印發《延安市國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》，率先在市轄區進行宅基地確權登記發證試點工作，建立農村宅基地有償使用和自愿有償退出機制，并將窯洞作為宅基地的一種列入確權對象范圍，以便有效盤活農村資源、資金、資產，促進農民增收致富和農業現代化加快發展。2017年年初，延安市在黃龍縣石堡鎮、圪臺鄉開展農村房地一體確權登記發證試點工作，并于2017年6月完成了確權登記試點工作相關招投標手續。目前，確權工作已取得一定進展。截止2018年4月17日，延安市已基本完成對試點鄉鎮石堡鎮與圪臺鄉13個行政村1 709戶宅基地確權工作，并進入公示權屬調查結果階段，其中包含對大量窯洞的確權，并逐步將試點經驗進行全市推廣。確權工作的完成為窯洞進入市場流轉做了準備，但延安市政府僅將窯洞當做普通宅基地的一種類型進行確權、登記，且當下僅停留在確權階段，并未具體對窯洞的流轉進行詳細規定，更沒有認識到窯洞這一當地特色建筑所蘊含的歷史文化價值。

3.2 陜北窯洞宅基地流轉中存在的問題

當前，在陜北地區窯洞流轉過程中，從未將窯洞本身的文化價值作為參考依據。延安市在具體貫徹落實黨中央、國務院關于宅基地使用權流轉的政策中，目前僅停留在宅基地確權階段，僅對窯洞進行確權登記，而未對其如何進行流轉提出具體的相關規定，也未對其流轉建立一套有效的價值評估體系，即過多強調窯洞的經濟價值而忽視了其文化價值。同時，雖然有很多窯洞被當作旅游建筑，但是這些被利用的窯洞在裝飾風格及實際使用中缺乏地域特色，同質化現象嚴重，缺失了窯洞民俗風情文化和陜北地區紅色革命文化。

4 對于窯洞流轉中文化價值保護的基本設想

4.1 流轉中窯洞的分類

對流轉中的窯洞進行有效分類，根據窯洞本身具有的不同種類與風格，以當前已經確權的窯洞按照是否可以進入宅基地流轉市場為劃分依據，將目前陜北地區常見的窯洞劃分為2種類型。一類是可在宅基地流轉市場上進行流轉的窯洞，但在流轉過程中必須考慮窯洞本身所具有的文化價值及功能。在窯洞流轉全過程中注重對窯洞文化價值的保護與挖掘，不能僅考慮窯洞本身的建造成本、使用年限以及地理位置等外在因素，更要考慮窯洞本身的地域特色、建筑風格及理念、與周邊環境的協調統一等因素，從而全過程、全方位地提高窯洞流轉質量。另一類是不可以在市場上流轉的窯洞。這一類窯洞往往具有極高的歷史文化背景與價值，如陜北窯洞是秦漢文化與北方游牧民族文化相融合的歷史文化記憶，是歷史、人文變遷與民族融合過程中的典型符號。這類窯洞不能過于強調它的經濟價值，而要從其內在文化價值角度對其進行保護。

4.2 窯洞流轉中的價值評估

現階段，對于陜北地區可流轉的窯洞的價值評估僅停留在對窯洞使用權的價值和地上房屋及附屬物價值進行的評估。今后的窯洞流轉價值評估方面，不僅要考慮流轉窯洞的用途、使用年限和窯洞附屬物價值等因素，更要考慮窯洞的潛在價值，包括其歷史文化價值、民俗風情風貌、人與自然共生等，要建立一套涵蓋流轉窯洞文化價值保護的評估體系與標準，對各類窯洞的文化價值進行全面、細致、科學認定，確保流轉中的窯洞價值尤其是文化價值得到充分挖掘與保護。

4.3 窯洞流轉中的參與主體方面

首先，政府方面。政府在政策制定過程中要充分考慮當地窯洞具有的人文景觀資源，重視對本地區窯洞的歷史文化進行保護與承傳，因地制宜地開發與利用窯洞，建立一套獨立于政府之外的第三方評估體系，從一個更加全面的視角保護窯洞流轉中的文化價值。其次，評估專家學者方面。要真正認識到窯洞具有的歷史文化價值，重視窯洞的歷史延續性及其文化特性，從多個維度進行窯洞文化價值的認定與估測，增強評估全過程及環節的科學性與合理性，同時延伸對延安革命舊址保護與發展的對策。再次，窯洞開發商方面。要充分認識到窯洞所蘊含的文化價值，在追求經濟效益的同時保護當地生態環境，保護窯洞的歷史文化價值，做到開發與保護并重，因地制宜地進行開發，從而實現經濟效益、社會效益與生態效益的統一。最后，窯洞所有者方面。不能局限于窯洞的經濟價值，要關心窯洞本身的歷史文脈，注重對窯洞區內的景觀風貌和特色的保護。流轉過程中，可以優先將自身的窯洞流轉給旅游開發公司，注重流轉過程的可持續性與傳承性，特別是窯洞所蘊含的文化價值的保護。