國(guó)防科研院所科技成果轉(zhuǎn)化困境及對(duì)策研究

范勇恒 王傳珂 白麗云,3 許 喬

（1.四川睿光科技有限責(zé)任公司,綿陽(yáng) 621010；2.中國(guó)工程物理研究院慣約實(shí)施管理中心,綿陽(yáng) 621900；3.西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,綿陽(yáng) 621010）

我國(guó)國(guó)防科研院所在參與國(guó)防建設(shè)中生成了大量?jī)?yōu)質(zhì)的國(guó)防科技成果，如果能將這些科技成果順利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，將會(huì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)、創(chuàng)新型國(guó)家的構(gòu)建等重要方面起到積極的輻射帶動(dòng)作用。但由于多方面的原因，我國(guó)國(guó)防科研院所在促進(jìn)國(guó)防科技成果推廣與轉(zhuǎn)化過(guò)程中舉步維艱，如何破解國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的困境、提高其轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化效率是持續(xù)推進(jìn)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略必須考慮的時(shí)代命題。

一、國(guó)防科研院所科技成果轉(zhuǎn)化困境

（一）缺乏完善的國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)

我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)了眾多關(guān)于促進(jìn)國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作的法律法規(guī)，如《科技成果轉(zhuǎn)化法》 《國(guó)家保密法》 《國(guó)防專利條例》等，然而就目前科技成果轉(zhuǎn)化的法律環(huán)境而言還存在著許多缺陷，最終會(huì)影響國(guó)防科技成果的轉(zhuǎn)化工作。現(xiàn)階段我國(guó)的法律法規(guī)重點(diǎn)在于加強(qiáng)對(duì)科技成果推廣與轉(zhuǎn)化工作的統(tǒng)籌規(guī)劃，即如何給國(guó)防科技成果定密、降密與解密，科技成果擁有方是否能將科技成果擴(kuò)散和轉(zhuǎn)讓出去及利用哪種合法的形式轉(zhuǎn)化出去，而沒(méi)有真正重視企業(yè)在國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作中的主體地位，科技成果需求方不知如何獲取國(guó)防科技成果的基本參數(shù)、商業(yè)價(jià)值等重要信息，以及不知如何將國(guó)防科技成果與市場(chǎng)需求進(jìn)行緊密結(jié)合。與此同時(shí)，現(xiàn)有的法律法規(guī)沒(méi)有對(duì)國(guó)防科技成果信息交互平臺(tái)建設(shè)進(jìn)行詳細(xì)的政策解讀，這導(dǎo)致在實(shí)際操作中國(guó)防科研院所往往會(huì)出現(xiàn)不知道哪些國(guó)防科技成果信息能夠公布出去，通過(guò)何種形式公布出去，公布的信息是否會(huì)影響國(guó)家的安全利益等問(wèn)題，社會(huì)單位或者個(gè)人即使想自行搭建這樣的平臺(tái)，也無(wú)法得到完善的政策法規(guī)的指導(dǎo)和保障，從而阻礙了國(guó)防科技成果推廣與轉(zhuǎn)化的進(jìn)度。

（二）缺乏科學(xué)的國(guó)防科技成果激勵(lì)機(jī)制

激勵(lì)機(jī)制不僅能充分激發(fā)各主體要素的內(nèi)在潛力，而且還能夠?qū)ζ鋬?nèi)部各組成部分進(jìn)行優(yōu)化組合，以達(dá)到推動(dòng)國(guó)防科技成果推廣與轉(zhuǎn)化的最優(yōu)效果。現(xiàn)階段，我國(guó)仍缺乏科學(xué)有效的國(guó)防科技成果激勵(lì)機(jī)制。一方面，國(guó)防科研單位受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理體制的影響較大，在進(jìn)行國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化工作時(shí)往往會(huì)規(guī)定具體程序，還會(huì)建立科技成果的輸出量與擁有方工資總額成正比的工資體系。在這種較為封閉的工作環(huán)境下，科技成果轉(zhuǎn)化人員不會(huì)過(guò)多思考科技成果應(yīng)通過(guò)何種有效途徑才能實(shí)現(xiàn)最大轉(zhuǎn)化效益目標(biāo)，而將工作重點(diǎn)放在執(zhí)行上級(jí)規(guī)定的具體轉(zhuǎn)化程序，以及通過(guò)提高科技成果的研發(fā)數(shù)量來(lái)增加自己的工資總額上。另一方面，國(guó)防科研院所尚未建立科技成果擁有方和需求方之間的轉(zhuǎn)化職能分配、轉(zhuǎn)化收益分配等保障機(jī)制，既不能有效地激勵(lì)科技成果擁有方主動(dòng)將有廣闊市場(chǎng)前景的科技成果分享出來(lái)，同時(shí)也不能保證企業(yè)有足夠的信心與耐心對(duì)國(guó)防科技成果進(jìn)行適應(yīng)市場(chǎng)需求的規(guī)模化轉(zhuǎn)化工作。

（三）缺乏有效的國(guó)防科技成果信息交互平臺(tái)

信息交互是國(guó)防科技成果推廣與轉(zhuǎn)化的前提，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化必須打通國(guó)防科研院所、政府與企業(yè)三者之間的信息壁壘，消除信息上的不對(duì)稱。近幾年，雖然我國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)了不少的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，在信息發(fā)布方面前進(jìn)了一大步，對(duì)國(guó)防科技成果信息展示起到了很大的助推作用，但目前在信息溝通上仍不夠順暢，主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：（1）企業(yè)信息獲取不全面，對(duì)國(guó)防科技成果具體的轉(zhuǎn)化要求了解把握不準(zhǔn)，雖然參與積極性高，但仍然存在一定的盲目性；（2）國(guó)防科研院所難以掌握市場(chǎng)上已有產(chǎn)品和技術(shù)信息，缺乏獲知企業(yè)科技成果和技術(shù)解決需求的渠道，只能從較為固定的網(wǎng)絡(luò)渠道中獲取技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)品情況，從而影響了國(guó)防科技成果與市場(chǎng)需求的契合程度，并制約了國(guó)防建設(shè)的發(fā)展質(zhì)量和進(jìn)程；（3）科技成果供需雙方缺乏互動(dòng)交流手段，企業(yè)只能簡(jiǎn)單查詢國(guó)防科技成果的基本信息，國(guó)防科研院所對(duì)企業(yè)的技術(shù)需求信息也只是停留在表面而無(wú)法深層次發(fā)掘科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)值。由于缺乏雙向交互渠道，國(guó)防科研院所與企業(yè)難以在相應(yīng)的領(lǐng)域完成國(guó)防科技成果推廣與轉(zhuǎn)化工作。產(chǎn)生上述問(wèn)題的原因主要是國(guó)防科研院所、政府、企業(yè)三者之間存在著較大的行業(yè)利益壁壘，即使社會(huì)上的個(gè)人或者企業(yè)有足夠的意愿想要建立該種類型的信息交互平臺(tái)，如果沒(méi)有國(guó)防科研院所和政府的支持，科技成果信息資源的更新速度也會(huì)變得十分緩慢，最終會(huì)導(dǎo)致信息時(shí)間價(jià)值的流失。

（四）缺乏支持國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化工作的生產(chǎn)要素

研發(fā)設(shè)備與生產(chǎn)技術(shù)人員等要素是國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化能夠順利進(jìn)行的重要生產(chǎn)要素。國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的主要階段有：研發(fā)階段、供需雙方信息交互階段、轉(zhuǎn)讓或受與階段、市場(chǎng)生產(chǎn)化階段。國(guó)防科技成果不僅在研發(fā)階段需要用到相關(guān)儀器設(shè)備，在生產(chǎn)擴(kuò)大化階段同樣也需要用到相應(yīng)的儀器設(shè)備。現(xiàn)階段，我國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)了眾多大型儀器設(shè)備共享平臺(tái)，如清華大學(xué)大型儀器共享服務(wù)平臺(tái)、中國(guó)科學(xué)院儀器共享管理平臺(tái)和山東省大型科學(xué)儀器設(shè)備協(xié)作共用網(wǎng)平臺(tái)等，這些儀器共享平臺(tái)在企業(yè)解決相應(yīng)技術(shù)難點(diǎn)上發(fā)揮了重要作用，但其在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中還存在著眾多問(wèn)題，主要有以下3個(gè)方面：（1）政府、國(guó)防科研院所、高校及企業(yè)等單位之間行業(yè)利益壁壘高筑，各單位的研發(fā)儀器設(shè)備往往隨著項(xiàng)目的停止而被擱置，導(dǎo)致物失所值；（2）大型科學(xué)儀器設(shè)備數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)不夠科學(xué)，缺少對(duì)科技成果的系統(tǒng)梳理與分類，以及對(duì)儀器設(shè)備的多方位應(yīng)用前景預(yù)測(cè)分析，沒(méi)有真正實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、動(dòng)態(tài)化和信息化管理，缺乏便捷的設(shè)備查找方式，從而影響了用戶利用平臺(tái)的積極性；（3）現(xiàn)有的大型科學(xué)儀器共享服務(wù)平臺(tái)多是起到了展示儀器設(shè)備的作用，并未提供科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)難點(diǎn)針對(duì)性咨詢與解決功能。除此之外，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的缺失使得國(guó)防科技成果推廣與轉(zhuǎn)化工作舉步維艱，技術(shù)擁有方對(duì)國(guó)防科技成果的轉(zhuǎn)化工作沒(méi)有過(guò)多的熱情，同時(shí)也沒(méi)有足夠的市場(chǎng)洞察能力；而市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員對(duì)國(guó)防科技成果的基本應(yīng)用及未來(lái)前景預(yù)測(cè)能力有限，這些都會(huì)導(dǎo)致國(guó)防科技成果在推廣與轉(zhuǎn)化過(guò)程中出現(xiàn)“斷環(huán)”問(wèn)題。

二、國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化信息交互平臺(tái)建設(shè)構(gòu)想

科技成果供需雙方信息交互階段是確保國(guó)防科技成果順利轉(zhuǎn)化必不可少的環(huán)節(jié)。信息交互平臺(tái)應(yīng)積極適應(yīng)我國(guó)國(guó)情、國(guó)防科研院所和國(guó)防科技成果特殊性，堅(jiān)持打破行業(yè)利益藩籬、相互封閉的轉(zhuǎn)化環(huán)境，堅(jiān)持合理運(yùn)用各種信息資源配置方式，形成國(guó)防科研院所、企業(yè)、政府及各類金融投資機(jī)構(gòu)不斷相互滲透、 相互支撐的良好局面，具體如圖1所示。現(xiàn)階段，我國(guó)已經(jīng)產(chǎn)生了以邁科技、西安大市場(chǎng)、科學(xué)家在線等為代表的重要科技成果信息交互平臺(tái)，這些平臺(tái)的建設(shè)與發(fā)展為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作作出了重大貢獻(xiàn)，但由于建立的時(shí)間較短和科技成果信息更新能力不足，平臺(tái)涉及范圍有限，轉(zhuǎn)化效益有待提升。在借鑒以上平臺(tái)豐富的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，本文嘗試探索構(gòu)建一個(gè)適合我國(guó)國(guó)情及國(guó)防科研院所和國(guó)防科技成果特殊性的信息交互平臺(tái)系統(tǒng)，具體系統(tǒng)建構(gòu)內(nèi)容如下。

（一）外部信息擴(kuò)充與分類系統(tǒng)

圖1 國(guó)防科技成果信息交互平臺(tái)運(yùn)行模式

外部信息擴(kuò)充與分類系統(tǒng)是信息交互平臺(tái)運(yùn)作的基礎(chǔ)部分，該系統(tǒng)主要采集國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化信息、企業(yè)的技術(shù)需求信息，在處理國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化信息和企業(yè)技術(shù)需求信息時(shí)主要采取按生產(chǎn)要素進(jìn)行劃分的方法，主要?jiǎng)澐譃樯a(chǎn)人才、生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)場(chǎng)地和技術(shù)專利等部分。在搜集政府資金對(duì)接要求信息和金融機(jī)構(gòu)投資信息時(shí)會(huì)根據(jù)對(duì)不同主體科技成果轉(zhuǎn)化要素的對(duì)接要求和投資方向進(jìn)行合理劃分。平臺(tái)在補(bǔ)充以上已分類的信息時(shí)會(huì)采用自動(dòng)篩選和排序的功能，給不同的平臺(tái)使用者提供具有針對(duì)性的信息。當(dāng)然，平臺(tái)在擴(kuò)充外部信息時(shí)既要注意信息的準(zhǔn)確性、可利用性，也要保持信息數(shù)據(jù)庫(kù)的有效性和時(shí)效性，具體可通過(guò)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人對(duì)有潛在需求的單位進(jìn)行深入挖掘，并對(duì)其提供的信息進(jìn)行技術(shù)性分析，按照類別標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的部分。

（二）內(nèi)部信息管理與融合系統(tǒng)

內(nèi)部信息管理與融合系統(tǒng)是信息交互平臺(tái)運(yùn)作的重要組成部分，該系統(tǒng)采用人機(jī)互動(dòng)的運(yùn)行模式，在利用計(jì)算機(jī)自動(dòng)獲取某項(xiàng)需求信息基本信息與類別的前提下，再利用技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)技術(shù)分析對(duì)該信息進(jìn)行合理匹配，按照相同的行業(yè)或者部門劃分標(biāo)準(zhǔn)，讓不同的需求信息在平臺(tái)內(nèi)部產(chǎn)生融合趨勢(shì)，從而加速國(guó)防科技成果推廣與轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。該系統(tǒng)助力創(chuàng)新科技金融服務(wù)，為中小科技企業(yè)包括輕資產(chǎn)企業(yè)、未盈利企業(yè)開(kāi)拓融資渠道，同時(shí)積極推動(dòng)政府股權(quán)基金投向種子期、初創(chuàng)期科技企業(yè)。

（三）平臺(tái)運(yùn)行管理系統(tǒng)

平臺(tái)運(yùn)行管理系統(tǒng)是外部信息擴(kuò)充與分類系統(tǒng)、內(nèi)部信息管理與融合系統(tǒng)的基礎(chǔ)，同時(shí)又深受運(yùn)行效率的影響。該系統(tǒng)運(yùn)行采取的是互惠互利的原則和構(gòu)筑信任統(tǒng)一體的方法，在這種運(yùn)行原則與方法下，平臺(tái)與政府、金融投資機(jī)構(gòu)、國(guó)防科研院所及企業(yè)等單位機(jī)構(gòu)建立緊密的互動(dòng)關(guān)系，并針對(duì)不同的主體采取不同的利益收取方法，以維持平臺(tái)正常運(yùn)行的基本能力。

三、促進(jìn)國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的建議

（一）完善我國(guó)國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)

對(duì)現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行有針對(duì)性、合理性與可操作性的修訂，增強(qiáng)指導(dǎo)性與可操作性，包括以下3個(gè)方面：（1）制定與完善針對(duì)企業(yè)承接國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化工作全過(guò)程的法律法規(guī)，將企業(yè)置于國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化的主體位置，通過(guò)法律法規(guī)的管理與保護(hù)作用，提高企業(yè)對(duì)科技成果保護(hù)推廣轉(zhuǎn)化的承接能力；（2）各地政府可在國(guó)家法律法規(guī)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)本地的具體情況制定相應(yīng)的規(guī)章制度，在信息融通、企業(yè)融資等方面發(fā)揮具體的指引作用，為國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化暢通道路；（3）完善關(guān)于國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化合同的法律法規(guī)，在保障科技成果轉(zhuǎn)讓方、科技成果受讓方及中間服務(wù)商等主體利益不受損害的前提下，制定專利權(quán)、著作權(quán)等科技成果轉(zhuǎn)讓利潤(rùn)的最低分配原則，例如，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方將科技成果“團(tuán)隊(duì)+技術(shù)包+演示產(chǎn)品”組成的項(xiàng)目包技術(shù)作價(jià)入股與投資方成立項(xiàng)目公司，若成果轉(zhuǎn)化順利，則技術(shù)轉(zhuǎn)讓方獲得的利潤(rùn)占總科技成果轉(zhuǎn)化收入的比例應(yīng)不低于50%。

（二）破除政府、國(guó)防科研院所與企業(yè)之間的行業(yè)利益藩籬

國(guó)防科技成果推廣與轉(zhuǎn)化強(qiáng)調(diào)政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新主體，主體之間可以超越或收縮自身的功能范圍，這就要求政府要積極作為，不搞形象工程，主動(dòng)將國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化工作效率作為其政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之一；國(guó)防科研院所要主動(dòng)擔(dān)當(dāng)，營(yíng)造國(guó)防科技成果推廣與轉(zhuǎn)化的良好氛圍，逐漸改變科研人員追求在研發(fā)科技成果只求高精尖不講實(shí)用性的思維導(dǎo)向；在不危及國(guó)家利益的前提下，國(guó)防科研院所應(yīng)主動(dòng)將國(guó)防科技成果進(jìn)行解密或者降為普通專利進(jìn)行推廣轉(zhuǎn)化；企業(yè)要提升技術(shù)吸納能力，具體包括技術(shù)學(xué)習(xí)能力、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)評(píng)價(jià)能力及技術(shù)集成應(yīng)用能力等，同時(shí)還要學(xué)會(huì)利用現(xiàn)有的法律法規(guī)保護(hù)自身合法權(quán)益，讓國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化成為有法可依的創(chuàng)新事業(yè)。

（三）建立推動(dòng)國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化工作的長(zhǎng)效機(jī)制

國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)化工作，如何推動(dòng)國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作持續(xù)性進(jìn)行，關(guān)鍵在于要建立推動(dòng)國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化工作的長(zhǎng)效機(jī)制，具體要做到以下3個(gè)方面：（1）將管理與激勵(lì)機(jī)制納入國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程，在轉(zhuǎn)化前期主要以資金扶持與精神激勵(lì)為主，將轉(zhuǎn)化績(jī)效納入對(duì)單位和個(gè)人的考核評(píng)價(jià)體系，并加大對(duì)績(jī)效突出的相關(guān)單位和個(gè)人的科研資金支持力度，讓相關(guān)人員認(rèn)識(shí)到國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作是利國(guó)利己的光榮事業(yè)；在轉(zhuǎn)化中期以攻克技術(shù)難關(guān)為主，去除國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化道路上的技術(shù)阻礙；在轉(zhuǎn)化后期以進(jìn)行利益合理化分配和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)為主，為其他國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化方式提供新思想與新道路。（2）地方政府要定期開(kāi)展針對(duì)順暢國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化道路的大型研討會(huì)或培訓(xùn)會(huì)。例如，針對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍力量較為薄弱的問(wèn)題，政府相關(guān)部門應(yīng)開(kāi)展相應(yīng)的職業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，并將從事科技服務(wù)業(yè)和創(chuàng)投孵化工作的專職人員納入培訓(xùn)范圍，從而逐漸聚集推動(dòng)國(guó)防科技成果推廣與轉(zhuǎn)化的人員力量。（3）重視生產(chǎn)要素對(duì)國(guó)防科技成果推廣與轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用，按照科學(xué)化、系統(tǒng)化的信息管理方法，構(gòu)建儀器設(shè)備信息全面、需求對(duì)接率高及后續(xù)跟進(jìn)服務(wù)完善的大型儀器設(shè)備共享平臺(tái)，為國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作提供技術(shù)支持。

四、結(jié)束語(yǔ)

形成國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化合力，重點(diǎn)在于完善相關(guān)法律法規(guī)。要制定與完善針對(duì)企業(yè)承接國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化工作全過(guò)程的法律法規(guī)，將企業(yè)置于國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化的主體位置，同時(shí)當(dāng)?shù)卣虻刂埔耍诓贿`反國(guó)家大政方針的前提下制定適合本地科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的具體政策措施。政府、企業(yè)、國(guó)防科研院所作為科技創(chuàng)新主體，應(yīng)不斷增強(qiáng)自身在國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化過(guò)程中的主推作用，既要順勢(shì)而為也要積極作為，主動(dòng)打破不適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化的利益藩籬，形成促進(jìn)國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的強(qiáng)大合力。將管理與激勵(lì)機(jī)制納入國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程，要充分發(fā)揮研討會(huì)與培訓(xùn)會(huì)的積極作用，重視技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍與大型儀器設(shè)備共享平臺(tái)的建設(shè)，為持續(xù)推進(jìn)國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化建立長(zhǎng)效機(jī)制。