自貿(mào)區(qū)法庭：面向國(guó)際的審判體系

本社記者 侯勁松

2013年9月29日，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式掛牌成立，更加開放的市場(chǎng)環(huán)境促進(jìn)了大量的國(guó)外公司來華投資。隨著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的高速發(fā)展，區(qū)域內(nèi)糾紛呈現(xiàn)數(shù)量多、增長(zhǎng)快、標(biāo)的大、法律關(guān)系復(fù)雜、涉案主體多元的特征，上海浦東新區(qū)人民法院自貿(mào)區(qū)法庭擔(dān)負(fù)著為自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供有力的司法保障和良好的法治環(huán)境的重任。為順應(yīng)國(guó)際化的發(fā)展需求，自貿(mào)區(qū)法庭五年來始終堅(jiān)持“以創(chuàng)新求發(fā)展，打造面向未來、面向國(guó)際的審判體系”為宗旨，不斷進(jìn)行體制機(jī)制探索，為營(yíng)造符合自貿(mào)區(qū)法治化、國(guó)際化、便利化要求的營(yíng)商環(huán)境提供助力。

深化改革 自貿(mào)區(qū)法庭應(yīng)運(yùn)而生

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)涵蓋上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)保稅區(qū)4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，總面積28.78平方公里。自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)行政府職能、金融制度、貿(mào)易服務(wù)、外商投資和稅收政策等多項(xiàng)改革措施，并大力推動(dòng)上海市轉(zhuǎn)口、離岸業(yè)務(wù)的發(fā)展。同年11月5日，自貿(mào)區(qū)法庭也掛牌成立。

據(jù)了解，目前上海法院共有38個(gè)人民法庭。人民法庭的設(shè)置堅(jiān)持“兩便”原則和“三個(gè)面向”，即便于當(dāng)事人訴訟，便于人民法院依法獨(dú)立、公正和高效行使審判權(quán)，以及面向群眾、面向農(nóng)村、面向基層構(gòu)建人民法庭的合理設(shè)置。

與一般法庭不同，新成立的自貿(mào)區(qū)法庭注定要迅速成長(zhǎng)，擔(dān)負(fù)重任。

僅成立7個(gè)月，自貿(mào)區(qū)法庭就收案243件，其中投資貿(mào)易類商事案件204件、金融案件14件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件15件、房地產(chǎn)案件9件。“新類型”“疑難”“獨(dú)特”，成為這些案件共有的標(biāo)簽。

自貿(mào)區(qū)法庭主要審理的涉外商事案件及涉外商投資企業(yè)（中外合資、中外合作、外商獨(dú)資）商事案件，用“前沿”二字形容恰如其分。其中，多數(shù)涉及國(guó)際條約的直接或轉(zhuǎn)化適用、政策調(diào)整引起的租賃糾紛等諸多新問題、新情況。

對(duì)此，自貿(mào)區(qū)法庭梳理并展開研究。目前，已完成“涉自貿(mào)區(qū)民商事糾紛預(yù)測(cè)及應(yīng)對(duì)思考”“自貿(mào)區(qū)三資企業(yè)法律適用問題研究”和“自貿(mào)區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響與司法對(duì)策”等3個(gè)課題3萬余字的調(diào)研工作報(bào)告。

自貿(mào)區(qū)法庭運(yùn)作過程中，時(shí)刻注重加強(qiáng)對(duì)外溝通，利用好自貿(mào)區(qū)對(duì)外開放的平臺(tái)，提升自貿(mào)區(qū)司法經(jīng)驗(yàn)、成效的推廣與傳播效果。近年來，與迪拜國(guó)際金融中心法院、臺(tái)灣中青年律師及日本東京律師協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)交流了自貿(mào)區(qū)建設(shè)及法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

阿聯(lián)酋迪拜國(guó)際金融中心法院司法管理局局長(zhǎng)曾兩度訪問自貿(mào)區(qū)法庭，同行的黃錫義首席大法官表示，訪問加深了對(duì)上海自貿(mào)區(qū)司法實(shí)踐的了解，留下了深刻印象，對(duì)于自貿(mào)區(qū)法庭強(qiáng)化訴訟便利、回應(yīng)市場(chǎng)需求、深化司法公開、積極創(chuàng)新審判機(jī)制的工作理念和實(shí)踐給予了高度贊揚(yáng)。

作為全國(guó)首個(gè)自貿(mào)區(qū)法庭，為實(shí)現(xiàn)深化司法服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)建設(shè)工作，積極探索可復(fù)制、可推廣的自貿(mào)區(qū)司法保障模式。成立之初，即按照專業(yè)化、國(guó)際化的要求，高起點(diǎn)配足配強(qiáng)審判力量，選拔并培育一批精通國(guó)內(nèi)外法律、熟悉國(guó)際慣例和貿(mào)易規(guī)則，熟練掌握外語(yǔ)、具有豐富審判經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)審判能力的專家型、復(fù)合型法官審理涉自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)案件。經(jīng)過5年的發(fā)展，自貿(mào)區(qū)法庭現(xiàn)有八名法官，均為北大、復(fù)旦、華東政法大學(xué)等院校畢業(yè)的專業(yè)法律人才。

對(duì)于服務(wù)“一帶一路”，自貿(mào)區(qū)法庭積極探索自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)訴訟與非訴訟相銜接的商事糾紛解決機(jī)制，采用商事糾紛ADR解決模式，引入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相關(guān)商事調(diào)解組織、行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等具有調(diào)解職能的組織，注重對(duì)涉外糾紛進(jìn)行訴前、訴中的調(diào)解，在保證涉外商事糾紛處理效率的基礎(chǔ)上，使各國(guó)主體感受到中國(guó)特色糾紛解決機(jī)制的魅力所在。提高涉外審判工作效率、緩解涉外案件審限壓力，自貿(mào)區(qū)法庭制定《涉外、涉港澳臺(tái)商事案件提升審判效率工作指引》，對(duì)涉外案件審理過程中諸如涉外送達(dá)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)與職責(zé)安排、境外材料的審查原則、域外取證程序、域外法查明的職責(zé)與方式等程序環(huán)節(jié)予以規(guī)范，從而進(jìn)一步壓縮涉“一帶一路”案件的審理期限，提高涉外主體的司法滿意度。

對(duì)標(biāo)國(guó)際規(guī)則 強(qiáng)調(diào)平等保護(hù)

尊重國(guó)際商事規(guī)則與國(guó)際慣例，維護(hù)自貿(mào)區(qū)內(nèi)國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境。2013年成立以來，自貿(mào)區(qū)法庭秉持嚴(yán)格適用法律規(guī)定、平等保護(hù)中外主體、保障市場(chǎng)法治環(huán)境的理念，辦理了一大批涉外及涉外商投資企業(yè)的案件。2017年，自貿(mào)區(qū)法庭組織編寫了《平等保護(hù)中外市場(chǎng)主體典型案例》并向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的中外主體發(fā)布，為中外市場(chǎng)主體明晰典型案件裁判規(guī)則，更好地在一個(gè)公開、透明、可預(yù)期的環(huán)境中開展經(jīng)營(yíng)提供指引，充分展現(xiàn)中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)公開、公正、平等保護(hù)中外市場(chǎng)主體的良好形象。

>>2018年6月7日，時(shí)任最高人民法院政治部主任徐家新一行至自貿(mào)區(qū)法庭視察指導(dǎo)工作。 自貿(mào)區(qū)法庭供圖

National FZE公司系設(shè)立于阿聯(lián)酋的法人、National Group公司系設(shè)立于美國(guó)的法人，National FZE公司系National Group公司的下屬公司。新時(shí)代上海分公司與National FZE公司簽訂包機(jī)合同，約定由National FZE公司承運(yùn)新時(shí)代上海分公司的貨物至美國(guó)芝加哥市。新時(shí)代上海分公司按約支付National FZE公司運(yùn)費(fèi)33萬美元，后National FZE公司未能按約運(yùn)輸貨物，新時(shí)代上海分公司只得另尋其他公司運(yùn)輸，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失31.80萬元，訴至上海浦東新區(qū)人民法院。National FZE公司卻認(rèn)為上海浦東新區(qū)人民法院無權(quán)管轄，要求駁回訴請(qǐng)。

>>華東政法大學(xué)留學(xué)生于公眾開放日參觀自貿(mào)區(qū)法庭 自貿(mào)區(qū)法庭供圖

自貿(mào)區(qū)法庭經(jīng)審理后認(rèn)為，本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于人民法院是否有權(quán)管轄本案。本案中的當(dāng)事人National FZE公司、National Group公司系設(shè)立于中華人民共和國(guó)境外的法人，故本案應(yīng)屬涉外糾紛。根據(jù)《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》和《中華人民共和國(guó)民法通則》的規(guī)定，中國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約和中國(guó)法律不同的，適用國(guó)際條約定的規(guī)定。中國(guó)是《蒙特利爾公約》的締約國(guó)，阿聯(lián)酋、美國(guó)亦是前述國(guó)際條約的締約國(guó)，且本案中運(yùn)輸?shù)呢浳锵祻闹袊?guó)運(yùn)至美國(guó)，符合《蒙特利爾公約》中有關(guān)國(guó)際貨物運(yùn)輸?shù)囊?guī)定，故應(yīng)適用《蒙特利爾公約》來確定本案的管轄。根據(jù)《蒙特利爾公約》的規(guī)定，由承運(yùn)人住所地、主要營(yíng)業(yè)地或者訂立合同的營(yíng)業(yè)地的法院，或者向目的地點(diǎn)的法院提起，而上述地點(diǎn)皆非在中國(guó)境內(nèi)，人民法院對(duì)本案無管轄權(quán)，故依法裁定駁回新時(shí)代上海分公司的訴訟請(qǐng)求。后當(dāng)事人未提起上訴，服判息訴。

自貿(mào)區(qū)法庭庭長(zhǎng)曹克睿向記者介紹道，本案中National FZE公司、National Group公司皆為外國(guó)主體，應(yīng)適用涉外案件審判程序。本案系爭(zhēng)的國(guó)際貨物運(yùn)輸合同關(guān)系中，由于其運(yùn)輸?shù)膰?guó)際性，決定了司法適用上的國(guó)際性。我國(guó)系《蒙特利爾公約》締約國(guó)，公約對(duì)因國(guó)際航空運(yùn)輸所產(chǎn)生的糾紛管轄法院確定了四個(gè)鏈接點(diǎn)：承運(yùn)人的住所地、主要營(yíng)業(yè)地、訂立合同時(shí)營(yíng)業(yè)地、目的地點(diǎn)的法院。按照該公約的規(guī)定，人民法院無權(quán)管轄。本案在適用國(guó)際條約時(shí)，充分考慮其作為國(guó)內(nèi)法法律淵源的重要地位，充分發(fā)揮國(guó)際條約作為區(qū)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際標(biāo)尺作用，減少國(guó)內(nèi)外主體對(duì)區(qū)內(nèi)政策風(fēng)險(xiǎn)的誤讀，更好地保護(hù)國(guó)內(nèi)外各類經(jīng)營(yíng)主體，展現(xiàn)了中國(guó)司法尊重國(guó)際規(guī)則及公平、開放的姿態(tài)。

引入外籍調(diào)解員 對(duì)接國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式掛牌成立后，隨著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的高速發(fā)展，區(qū)域內(nèi)糾紛呈現(xiàn)數(shù)量多、增長(zhǎng)快、標(biāo)的大、法律關(guān)系復(fù)雜、涉案主體多元的特征，市場(chǎng)主體對(duì)權(quán)利救濟(jì)便利化及糾紛解決方式多元化有需求迫切。為此，浦東法院于2014年5月27日率先在自貿(mào)區(qū)法庭建立法院附設(shè)商事爭(zhēng)端多元解決機(jī)制，標(biāo)志著首次形成了具有自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)特點(diǎn)的商事糾紛解決新模式。

為更好地體現(xiàn)商事調(diào)解的國(guó)際化和獨(dú)立性，適應(yīng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的涉外糾紛解決需求，自貿(mào)區(qū)法庭審理的全部涉外及涉外商投資企業(yè)的案件，均可納入非訴調(diào)解的范圍，實(shí)現(xiàn)了調(diào)解范圍的“全覆蓋”。同時(shí)，自貿(mào)區(qū)法庭還積極引入外籍調(diào)解員參與商事糾紛調(diào)解，2015年，首次引入外籍調(diào)解員主持調(diào)解，成功對(duì)一起自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外國(guó)人訴外資公司的涉外股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件進(jìn)行了調(diào)解，社會(huì)反響很好。

2014年10月15日，ARMERDING CHRISTIAN與漢莎福萊克斯公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定將其所持有的漢莎福萊克斯液壓技術(shù)（上海）有限公司100%的股權(quán)以400萬歐元轉(zhuǎn)讓給漢莎福萊克斯公司，漢莎福萊克斯公司需在協(xié)議簽訂后15日內(nèi)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款一次性轉(zhuǎn)賬支付給ARMERDING CHRISTIAN。協(xié)議生效后，ARMERDING CHRISTIAN配合漢莎福萊克斯公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，漢莎福萊克斯公司已成為漢莎福萊克斯液壓技術(shù)（上海）有限公司股東。但在協(xié)議約定的支付期限內(nèi)，ARMERDING CHRISTIAN未收到漢莎福萊克斯公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，故請(qǐng)求判令確認(rèn)雙方之間的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》解除，恢復(fù)ARMERDING CHRISTIAN原股權(quán)份額，并由漢莎福萊克斯公司協(xié)助辦理股權(quán)變更登記。

在審理過程中，浦東法院自貿(mào)區(qū)法庭委托上海經(jīng)貿(mào)商事調(diào)解中心就雙方爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)解，鑒于涉案雙方均系外籍公民與公司，自貿(mào)區(qū)法庭及調(diào)解機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)外籍調(diào)解員孔宏德主持雙方的調(diào)解工作，并獲得成功。最終，雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議，同意解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并由漢莎福萊克斯公司配合ARMERDING CHRISTIAN辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批及工商登記手續(xù)。

據(jù)記者了解，上海經(jīng)貿(mào)商事調(diào)解中心的外籍調(diào)解員孔宏德，本職是律師，具有英國(guó)和澳大利亞雙重國(guó)籍，會(huì)說英語(yǔ)、中文、日語(yǔ)三種語(yǔ)言，擁有英格蘭及威爾士、香港和澳大利亞的律師執(zhí)業(yè)資格，不僅對(duì)英美法律體系諳熟，對(duì)中國(guó)法律體系也富有經(jīng)驗(yàn)。

曹克睿向記者表示，涉外商事訴訟受其固有的程序嚴(yán)格、耗時(shí)長(zhǎng)、對(duì)抗性強(qiáng)等特點(diǎn)所限，市場(chǎng)主體往往更傾向于協(xié)商式的、便利化的糾紛解決模式。同時(shí)，專業(yè)化與國(guó)際化是非訴訟糾紛解決方式在國(guó)際上的普遍發(fā)展趨勢(shì)，外籍商事主體在我國(guó)不僅會(huì)有更多商事糾紛，也會(huì)出現(xiàn)很多與文化相關(guān)的問題，適度的開放對(duì)于解決糾紛本身有所裨益。為此，自貿(mào)區(qū)進(jìn)一步建立多元化糾紛解決模式，其中便包括引入外籍調(diào)解員參與涉外案件的調(diào)解機(jī)制。本案在非訴調(diào)解環(huán)節(jié)引入外籍調(diào)解員，調(diào)解工作獲得巨大成效，案件得到妥善解決，是一次有效的嘗試，同時(shí)也促進(jìn)了上海自貿(mào)區(qū)商事爭(zhēng)議多元解決機(jī)制的完善。

實(shí)現(xiàn)數(shù)字法庭 服務(wù)保障營(yíng)商環(huán)境

2018年5月，浦東新區(qū)人民法院自由貿(mào)易區(qū)法庭受理了一起案件，原告是遠(yuǎn)在昆明的一家公司。若是在以前，這家公司需要將起訴書寄到上海，或是派專人到法院立案。但是現(xiàn)在，他們只需打開瀏覽器，登錄一個(gè)頁(yè)面，就可以完成立案，所有的文書材料均可網(wǎng)上提交。不僅如此，接下來的答辯、送達(dá)、保全等一系列繁雜的訴訟事務(wù)，都可以在網(wǎng)上進(jìn)行，當(dāng)事人不需要再來回奔波，大大降低文書流轉(zhuǎn)的時(shí)間成本與材料制作的經(jīng)濟(jì)成本。

由浦東新區(qū)人民法院自由貿(mào)易區(qū)法庭牽頭開發(fā)的“上海自貿(mào)區(qū)數(shù)字法庭”系統(tǒng)，“實(shí)現(xiàn)了一審民商事案件全流程無紙化、網(wǎng)上辦理”。據(jù)介紹，數(shù)字法庭分為“我要立案”“我的案件”“我的提醒”“我要咨詢”四大板塊，全面覆蓋了民事訴訟法規(guī)定的16類一審民商事案件常見訴訟事項(xiàng)，幾乎所有訴訟材料都不需要提供書面材料。此外，還可以通過手機(jī)、電腦、掃描儀上傳證據(jù)，office文檔、圖片、音視頻都可在線提交。發(fā)表質(zhì)證意見、訴辯意見及爭(zhēng)點(diǎn)開示等環(huán)節(jié)都可通過數(shù)字法庭在線完成。數(shù)字法庭將訴訟參加人提交、法院在線送達(dá)的各類訴訟材料自動(dòng)生成具有規(guī)范格式、順序的“數(shù)字卷宗”。訴訟參加人可以隨時(shí)登錄查看“數(shù)字卷宗”，了解案件進(jìn)度，不受時(shí)間地點(diǎn)限制。

另外，案件到了哪個(gè)部門、在哪個(gè)階段、承辦人是誰、如何聯(lián)系等信息立時(shí)可查，各環(huán)節(jié)的流程、進(jìn)度與相關(guān)文書公開透明，了解案件進(jìn)展不再存在時(shí)差，更便于訴訟安排。

北京尚公律師事務(wù)所律師石堅(jiān)說，根據(jù)估算，同樣審結(jié)一起案件，通過數(shù)字法庭可以縮短15個(gè)工作日左右的時(shí)間。因此，他的客戶對(duì)數(shù)字法庭的高效、便捷都非常認(rèn)可。

中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立以來，有效地激發(fā)了市場(chǎng)活力，同時(shí)也出現(xiàn)了不少新問題，為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，浦東法院自貿(mào)區(qū)法庭和行裝處協(xié)作共建首個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)司法大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，并參加了最高法組織的第二屆司法大數(shù)據(jù)專題研究課題。浦東法院作為上海五家參與最高法課題的單位之一，在全國(guó)評(píng)選中獲得二等獎(jiǎng)。該系統(tǒng)通過對(duì)涉自貿(mào)案件進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提升司法服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)營(yíng)商環(huán)境的水平，促進(jìn)形成規(guī)范的市場(chǎng)秩序。

據(jù)了解，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)司法大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的重點(diǎn)主體、重點(diǎn)領(lǐng)域作為分析對(duì)象，將自貿(mào)區(qū)保稅區(qū)片區(qū)3萬多家重點(diǎn)企業(yè)和346家重點(diǎn)高風(fēng)險(xiǎn)類金融機(jī)構(gòu)納入監(jiān)管；從自貿(mào)區(qū)高關(guān)聯(lián)行業(yè)、自貿(mào)區(qū)內(nèi)新交易模式以及與自貿(mào)區(qū)新法律政策相關(guān)等三個(gè)方面，對(duì)涉及自貿(mào)區(qū)重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行定義，梳理出20余項(xiàng)重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵詞。

截至2018年11月底，已經(jīng)與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)片區(qū)管理局及浦東新區(qū)商務(wù)委、金融局等部門協(xié)作，運(yùn)用司法大數(shù)據(jù)系統(tǒng)向其通報(bào)了十余家風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)80余起案件的涉嫌違規(guī)情況；通過自貿(mào)區(qū)誠(chéng)信平臺(tái)公示區(qū)內(nèi)企業(yè)涉訴信息223056條、失信信息36169條，涉訴信息累計(jì)訪問量已達(dá)1014065人次，失信名單累計(jì)訪問量110724次，商務(wù)委、金融局等都已開始運(yùn)用共享的信息加強(qiáng)對(duì)失信人員的監(jiān)控、處罰及限制，從而為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和協(xié)同監(jiān)管與市場(chǎng)環(huán)境的優(yōu)化發(fā)揮積極作用。

據(jù)了解，該司法大數(shù)據(jù)系統(tǒng)致力于通過大數(shù)據(jù)分析，為自貿(mào)區(qū)的立法、司法、行政監(jiān)管提供支持，該系統(tǒng)在全國(guó)各自貿(mào)區(qū)中為首創(chuàng)。自貿(mào)區(qū)法庭將按照司法改革要求，不斷完善專項(xiàng)審判機(jī)制、創(chuàng)新審判資源配置方式，圍繞“法官地位主體化”“審判決策職業(yè)化”“權(quán)力責(zé)任一致化”“責(zé)任追究實(shí)質(zhì)化”“管理監(jiān)督清單化”等五個(gè)關(guān)鍵詞，探索建立與自貿(mào)區(qū)建設(shè)相符合的司法體制機(jī)制。