水利工程內(nèi)業(yè)資料常見問題與對策

張永利，鄭科學(xué)

（1.菏澤市南水北調(diào)工程建設(shè)管理局，山東 菏澤 274000；2.山東臨沂水利水電建筑安裝公司，山東 臨沂 276000）

水利工程建設(shè)過程中，通常把在施工現(xiàn)場完成的加工工作叫做“外業(yè)”，把在室內(nèi)完成的資料整理工作叫做“內(nèi)業(yè)”。內(nèi)業(yè)是反映一個項(xiàng)目建設(shè)的管理過程和管理水平的文獻(xiàn)性資料，是運(yùn)行管理過程中分析問題和處理問題的重要依據(jù)。因而，水利工程內(nèi)業(yè)資料的收集與整理也成為工程建設(shè)中一項(xiàng)很重要的工作，做好此項(xiàng)工作，對水利工程建設(shè)過程的管理和水利工程竣工投產(chǎn)后的生產(chǎn)、維護(hù)、管理等，具有十分重要的意義。

1 內(nèi)業(yè)資料的內(nèi)容

在水利工程建設(shè)整個過程中，會形成各種各樣的資料，復(fù)雜而多樣，具有形成周期長、涉及領(lǐng)域多、數(shù)量大的特點(diǎn)。項(xiàng)目前期有可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)報(bào)告、設(shè)計(jì)圖紙等；管理性文件有資格審查文件、招投標(biāo)文件、施工合同、上下級來往文件等；施工過程中有施工組織設(shè)計(jì)、相關(guān)評定資料、質(zhì)量與安全資料、支付申請資料、施工影像、施工圖紙、來往文件等；監(jiān)理單位有開工通知、來往文件、批復(fù)表、監(jiān)理通知、監(jiān)理報(bào)告、變更審核、索賠審核、進(jìn)度付款證書、監(jiān)理月報(bào)、平行（跟蹤）檢測記錄、質(zhì)量管理文件、安全管理文件、質(zhì)量缺陷備案表、影像資料等；購買安裝有關(guān)設(shè)備形成的資料有合格證明或產(chǎn)品合格證書、裝箱清單、說明書、備品備件、安裝專用工器具、試運(yùn)行資料等；竣工資料除上述資料外，還包括參建各方工作報(bào)告、各專項(xiàng)驗(yàn)收資料、分部、單位、階段（如有）工程驗(yàn)收鑒定書，竣工決算及審計(jì)資料等。這些資料是全面實(shí)際反應(yīng)水利工程項(xiàng)目建設(shè)各個階段和過程的真實(shí)記錄，不但對水利工程的質(zhì)量評定，資金支付、竣工驗(yàn)收具有重要作用，也對工程投產(chǎn)后日常運(yùn)行管理中起著有重大的查驗(yàn)、參考和指導(dǎo)作用。

系統(tǒng)、科學(xué)地做好水利工程內(nèi)業(yè)資料收集與整理工作，并對工程建設(shè)過程中形成的文字資料、各階段圖紙、各種表格、影像資料等文獻(xiàn)進(jìn)行規(guī)范整理，實(shí)現(xiàn)檔案管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化，可為水利工程的建設(shè)和管理提供真實(shí)全面的信息資源。

2 擬收集內(nèi)業(yè)資料的常見問題及分析

由于水利工程內(nèi)業(yè)具有復(fù)雜多樣的特點(diǎn)，所以建設(shè)中需要做到對資料的即時收集、即時檢查，其中不規(guī)范的、有欠缺的擬收集資料要做到及進(jìn)整改，使之達(dá)到歸檔條件。常見問題如下：

1）日期先后矛盾或缺失。中標(biāo)后，有些監(jiān)理、施工單位急于進(jìn)場開展工作，就容易出現(xiàn)合同簽訂日期與監(jiān)理部（施工項(xiàng)目部）組建文件、公章啟用日期先后順序矛盾、合同工程開工通知的時間與合同簽訂時間前后矛盾等現(xiàn)象。有些資料中只注重簽字蓋章，不寫日期。

2）使用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和規(guī)范作廢。由于對國家最新頒布的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和規(guī)范把握不及時，存在著部分參建單位編制的如設(shè)計(jì)報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則中所引用不是最新版本；部分監(jiān)理、施工單位表格套用不規(guī)范，未按照《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288-2014）、《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評定表及填表說明》（上、下冊）（水利部建設(shè)與管理司編）等最新標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范進(jìn)行資料整理。

3）簽字簽批蓋章不全。由于未嚴(yán)格履審核批準(zhǔn)程序，經(jīng)常會出現(xiàn)監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則等技術(shù)方案和內(nèi)業(yè)資料沒有相關(guān)責(zé)任人審批、加蓋公章，只簽字未簽定審批意見，施工測量成果報(bào)驗(yàn)單、施工放樣報(bào)驗(yàn)單后面附的數(shù)據(jù)未經(jīng)簽字認(rèn)可等情況。

4）附件不全。附件是解釋、證明正文資料的依據(jù)，是對正文的細(xì)化和深化。有些單位重視正文，忽視附件，這就造成正文的合法性、準(zhǔn)確性降低。如：部分單位施工月報(bào)不齊全、缺少附表，現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)及主要人員報(bào)審表后附的部門職責(zé)、主要人員分工、特種人員資格證、崗位證復(fù)印件等內(nèi)容不全，施工設(shè)備進(jìn)場報(bào)驗(yàn)單未附施工設(shè)備照片、生產(chǎn)許可證、施工設(shè)備產(chǎn)品合格證、操作人員資格證書復(fù)印件，分部工程開工批復(fù)的附件申請表、方案、進(jìn)度、技術(shù)交底等缺項(xiàng)，部分單位上報(bào)的施工進(jìn)度計(jì)劃未附橫道圖或網(wǎng)絡(luò)圖，施工放樣報(bào)驗(yàn)單后未附放樣簡圖，委托實(shí)驗(yàn)室報(bào)審表提供不齊全，商品混凝土站原材料檢驗(yàn)資料不齊全，混凝土進(jìn)場檢驗(yàn)及報(bào)審資料不齊全等。

5）方案內(nèi)容不完善。有些參建單位只注重外業(yè)、不重視內(nèi)業(yè)，就容易出現(xiàn)下述問題：監(jiān)理旁站實(shí)施方案中未明確工程特點(diǎn)、旁站的依據(jù)、旁站監(jiān)理程序、旁站監(jiān)理人員職責(zé)、旁站監(jiān)理的部位及監(jiān)理工作內(nèi)容等，設(shè)計(jì)交底（圖紙會審記錄）與其他會議合并，未分開整理會議紀(jì)要，上報(bào)的施工技術(shù)方案未按照施工要求進(jìn)行調(diào)整，仍然使用投標(biāo)文件中的施工組織設(shè)計(jì)，沒有針對性和可操作性，不能滿足現(xiàn)場施工需要等。

6）評定、驗(yàn)收資料填寫不規(guī)范。容易出現(xiàn)的情況有：施工質(zhì)量評定與驗(yàn)收資料填寫不規(guī)范、有時出現(xiàn)三檢資料筆跡相一致；項(xiàng)目名稱、單位工程名稱、分部工程名稱與合同及批復(fù)的項(xiàng)目劃分不一致；單元工程評定資料不齊全，未與工程進(jìn)度同步；施工日志填寫不規(guī)范，填寫的內(nèi)容較簡單，未反應(yīng)具體施工部位、施工人員、施工設(shè)備、原材料、中間產(chǎn)品的動態(tài)情況等。

7）考察報(bào)告內(nèi)容不全或缺失。項(xiàng)目法人對金結(jié)、機(jī)電等成品設(shè)備和材料按合同約定需要自行采購的，通常會組織參建方對有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行聯(lián)合考察。考察方十分重視產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝和內(nèi)在質(zhì)量，但是往往出現(xiàn)考察報(bào)告簡單或未形成考察報(bào)告的現(xiàn)象。

8）證明材料不全或失效。有些參建單位或人員資格證件復(fù)印件沒有加蓋公章，部分證件過期；原材料/中間產(chǎn)品進(jìn)場報(bào)驗(yàn)單部分單位缺少合格證、檢驗(yàn)報(bào)告、外觀檢查記錄、檢測報(bào)告等資料；混凝土設(shè)計(jì)配合比、原材料檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告、混凝土運(yùn)輸單等資料不齊全。

3 對策

1）引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)重視，切實(shí)落實(shí)內(nèi)業(yè)資料形成的責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)重視是做好內(nèi)業(yè)資料形成、收集工作的前提，也是做好資料工作的關(guān)鍵所在。有關(guān)資料、檔案人員應(yīng)通過各種途徑向領(lǐng)導(dǎo)介紹形成、收集內(nèi)業(yè)資料對服務(wù)水利工作的作用；經(jīng)常提出做好內(nèi)業(yè)資料的合理化建議。在領(lǐng)導(dǎo)重視的基礎(chǔ)上，健全檔案資料責(zé)任制，明確各級領(lǐng)導(dǎo)、具體責(zé)任人員的職責(zé)，層層細(xì)化，并納入年度目標(biāo)責(zé)任考核，提高工作積極性。

2）加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高內(nèi)業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。要根據(jù)內(nèi)業(yè)工作人員的配置情況，有針對性的開展、加強(qiáng)培訓(xùn)。一是開展集中培訓(xùn)。要系統(tǒng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)工程建設(shè)程序、貫徹國家有關(guān)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，明確表格的填寫要求等。內(nèi)業(yè)資料人員要是多面手，要參與外業(yè)施工，強(qiáng)調(diào)內(nèi)業(yè)與外業(yè)要同步進(jìn)行。二是開展專門培訓(xùn)。內(nèi)業(yè)人員有可能來自于不同的領(lǐng)域、專業(yè)，各有所長。工作中，要集中不同人員的不足，分門別類有針對性地開展培訓(xùn)。這種培訓(xùn)有益于提高個人水平，有益于提高內(nèi)業(yè)人員的整體素質(zhì)。三是經(jīng)常開展“傳幫帶”活動，形成“比學(xué)趕超”的氛圍。單位人員有老同志，有中青年同志，有新同志，經(jīng)驗(yàn)、水平參差不齊。開展“傳幫帶”活動有益于快速提高年青同志的能力，有益于外業(yè)活動與內(nèi)業(yè)活動的系統(tǒng)統(tǒng)一；“比學(xué)趕超”氛圍的形成有益于員工認(rèn)真工作態(tài)度的養(yǎng)成，有益于形成一個積極進(jìn)取、責(zé)任心強(qiáng)、踏實(shí)肯干的內(nèi)業(yè)整體。

3）加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，規(guī)范資料收集與整理。在堅(jiān)持依法依規(guī)的總要求下，有關(guān)部門要采取必要的措施加強(qiáng)對內(nèi)業(yè)資料形成工作的監(jiān)督與指導(dǎo)。一是要完善內(nèi)業(yè)管理制度。通過完善制度，使內(nèi)業(yè)形成工作有章可循，人利于獎先懲后，提高工作積極性。二是要把好驗(yàn)收關(guān)。驗(yàn)收是對前期工作的總檢驗(yàn)。驗(yàn)收活動會組織相關(guān)專家共同參與，通過驗(yàn)收往往能夠發(fā)現(xiàn)內(nèi)業(yè)工作存在的不足，進(jìn)而提高內(nèi)業(yè)資料的準(zhǔn)確性。三是確立內(nèi)業(yè)資料全過程監(jiān)管模式。要建立事前介入、事中控制、事后檢驗(yàn)、驗(yàn)收把關(guān)的內(nèi)業(yè)資料形成工作全過程監(jiān)管模式，加強(qiáng)對資料的形成、積累、整理、歸檔工作的有效控制，確保內(nèi)業(yè)資料的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確與規(guī)范。

4）收集整理資料要做到早思考、及時著手。在內(nèi)業(yè)資料收集、整理過程中，早思考、及時著手能起到事半功倍的效果。水利工程建設(shè)基本程序、規(guī)范對工程建設(shè)的不可逆性有嚴(yán)格的規(guī)定，參建人員要盡早思考工程建設(shè)的規(guī)則，按順序收集整理內(nèi)業(yè)資料，甚至提前著手，則有利于內(nèi)業(yè)資料地準(zhǔn)確、全面、及時收集，有利于及時驗(yàn)收與交付使用，有利于及時發(fā)揮工程效益。