村民對于核心家庭之上的基本行動單位認同感研究

摘 要：近年來，鄉村振興作為我國區域整合戰略逐漸引起了學者們的廣泛關注。作為基本自治單元的鄉村由于地緣分散，行政村與自然村之間管理存在間隙，僅靠“村兩委”作為民主自治進程和協商民主推進的發力器無疑在治理能力和治理績效方面捉襟見肘。本文基于扎根理論的探索性研究方法，從鄉村治理的視角出發，探尋村民對核心家庭以上的基本行動單位的認同感如何及其心理歸因，并通過深度訪談和持續不斷的比較分析，本文發現在村民認同感影響因素體系中包含自治形式語境、內生價值語境、和雙層認同語境三種語境因素，其中前兩個語境是村民認同感的間接影響因素，后者通過核心家庭利益觀念和經濟效益因素直接影響認同感。本研究在拓寬民主自治內涵和治理主體多元化方面都有將強的理論和實踐意義，為學者們提供一個雙層認同的全新理論視角。

關鍵詞：核心家庭;認同感;扎根理論

對于普通農戶來講，其基本利益實現單位和生產消費的基本單位都是以血緣維系的家庭，由于受到交易成本和監督成本的制約，農業的家庭經營在長期的農業生產和交易活動中都扮演著重要的角色。中國所特有的農耕文明使中國的農戶以家庭而非個人的利益為行動的首要原則，這是由于中國人對于核心家庭利益的認同，根據費孝通先生對于農村社會差序格局的理解：“社會關系是逐漸從一個一個人推出去的，是私人聯系的增加，而社會范圍就是一根根私人聯系所構成的網絡，這種網絡一定是越推越遠的，也越推越薄的。”[1]中國人是以家庭為本位，而不是一個人為本位，那么這樣一個以家庭為本位的基本認同和行動單位是否有能力解決合作問題呢？答案是否定的，我們的農村社會需要有建立在核心家庭之上的合作和基本行動單位來保證日常農業生產和文化的傳承以及秩序的維系[2]。

我們所提到的農民自組織是以鄉村內生治理秩序為框架，以農民為主體的多方參與，協商民主，協同共治，互幫互助的自治組織。它可以有多種形式，以生產合作社和互助社為代表的農業生產合作組織，也可以是非營利性質的婦女聯合會、紅白理事會、百姓調解團等組織為代表的農民組織[3]。也可以是以血緣為聯系紐帶的宗親會和血親會等宗族組織。這些組織有效的解決了對內合作和對外抵抗的問題，范圍和權力在家庭之上，可是問題是這類基本行動單位一旦超出了核心家庭的組織認同范圍，是否能在核心家庭之上形成一種認同感，內化為村民認同的一部分呢？換句話說村民對于核心家庭之上的基本行動單位是否具有認同感，這是考察村莊中的基本行動單位能否擁有強有力的行動能力的重要指標[10]。

而農民對于組織的基本認同感構成了基層民主自治和農民合作組織的核心價值選擇，這種認同感在核心家庭利益之上的農民組織介入鄉村權力結構的過程中是否發揮強有力的影響具有明顯的影響作用，尤其是對農村公共事務的實施和決策進行干預和影響[9]。

另一個問題在于，我們無法僅僅憑借村民參與人數的多少和基本行動單位的運行狀況來考察村民對于核心家庭以上的基本行動單位的認同感，因為對于農民個體來講，認同與否的問題與復雜的農村社會環境及農民自身利益有較為密切的聯系，所以本文著眼于村民對于基本行動單位的多方看法和態度的深層次心理歸因做出歸納和分析，以期真正了解農民參與社會化組織的核心因素，并針對鄉村治理的基本組織秩序提出改善建議，使村民自治進程得以在新的歷史發展階段把握機遇，達到善治。

一、研究方法及數據來源

本文的研究對象是村民對于核心家庭之上的基本行動單位的認同感，而國內外仍然沒有相對成熟的理論體系支撐本文的研究，量化指標的測度方法對于本文的研究內容來講也不太適用，所以本文采取歸屬于質化研究方法的“扎根理論”來對本文的認同感及影響因素進行分析、探索和演繹。

扎根理論（grounded theory）是由哥倫比亞大學的格拉澤和施特勞斯兩位學者發展出來的，發表于1967年的《發現扎根理論：質性研究策略》一書中，后由社會學家們不斷發展和揚棄，期間也經歷過分流但其經典方法一直被質化研究學者們所廣泛運用。即在經驗資料的基礎上，自上而下構建實質理論的一種實證研究方法[6]。通過田野調查而獲得一手資料，并對資料進行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼三個過程，并在編碼的過程中采用持續比較的方法在數據與數據，范疇與范疇之間，屬性和范疇之間進行比較，直至發展出實質性理論的一種方法[5]。

本文采取非結構化問卷來對研究對象進行訪談，并采用理論抽樣的方法，根據理論相關性數據的分析框架作為理論抽樣的指導原則進行抽樣，但是考慮到村莊權力主體的當事人會因其所處的社會地位和角色屬性對本調查的真實性造成困擾，本調查的受訪對象多是35-60歲之間的“非五保戶”、“非農民組織負責人”和“非村干部”的“三非人員”。這部分人群對于基本行動單位的認同與否表現較為明顯，觀察較為客觀，在深度訪談的過程中我們更容易對受訪者所表述的內容和深層次的內心感受進行互動和共鳴，以達到訪談視域融合的效果。

根據理論飽和的原則，樣本數的選擇直到樣本不再提供新的關鍵信息為止[8]。我們最終選擇了27位受訪者，他們來自于河南省四個鄉鎮內的7個擁有農民組織的行政村，以下是受訪者的基本資料如表1所示。

為保證對數據和發展出來的范疇進行持續比較分析的準確性、對原始資料進行文本分析的規范性，我們在進行訪談之前先告知受訪者不涉及任何經濟政治意圖，僅作為研究資料使用，不會透露任何一名受訪者的隱私。其次我們采取變換問題的方法來避免受訪者對于敏感問題的不誠實回答。我們訪談的基本框架是：（1）我們的村莊是否存在大姓氏或小型宗親團體？這種團體對內合作是否有力？對外行動是否團結？（2）村莊內其他農民社團組織，所承擔的社會角色是什么？村民們對他們的發展前景是否看好？（3）村內核心價值觀和和道德輿論的壓力主要來自于哪里？是制度還是組織，還是村莊中的某個人？（4）我們村莊內的農民組織對于村內事務是如何決策的？（5）您在進行公共事務決策的過程中出家庭利益之外是否還會考慮其他單位的利益？是什么原因促使您做出這樣的選擇呢？訪談時圍繞這個基本框架和我們進一步識別出的概念和范疇再進行再進行更深層次的挖掘和追蹤式的提問，盡可能的與受訪者建立信任和感情的共鳴，使受訪者的回答能夠更加深入和透徹。在征得受訪者的同意后對受訪過程進行錄音，并對錄音和筆錄內容進行整理，最終形成了一篇三萬余字的訪談記錄。

二、研究過程

（一）開放式編碼

開放式編碼（Open coding）的最主要的目的在于發掘范疇，而我們知道將每一組原始語句中有意義的句子和片段進行編碼得到多組的概念性標簽，再將全部的可歸為一組的概念進行提煉，進而提煉出對于認同感描述的語句中被概念化的范疇。在原始語句的列示過程中我們盡量保持對于受訪者原話的再現，也就是使用受訪者原汁原味的回答，保證了初始語句的原始性和真實性[7]。范疇提煉的過程工作量較大，為了保證樣本數據的典型性，我們對頻率低于三次的概念進行剔除，并發展出了18個村民認同感的概念化范疇如表2所示。由于篇幅有限，每個范疇我們只保留了三個初始概念。以下是開放編碼的結果。

（二）主軸編碼

主軸編碼（Axial coding）我們又稱之為關聯式編碼，其目標是將上一步發展出的影響村民認同感的18個范疇整理分析，理清范疇間的邏輯關系，進一步發展出主范疇，識別范疇的性質和所歸屬的層面，這一步的基本原則是分析的嚴密性和邏輯性。通過分析，我們可以看到在上一部分發展出的范疇之間確實存在關聯，根據其不同的相互關系和邏輯次序，我們對其進行二次歸類，形成了六個主范疇如表3所示。

（三）選擇性編碼

在上一部分我們已經發展出了主范疇并且也對范疇間較為明顯的邏輯關系有所梳理，而選擇性編碼（Selective coding）又稱核心編碼，其任務是從主范疇中再發展出核心范疇，再從中深入挖掘核心范疇與其他范疇的連接形式，以故事線的形式來描繪出各個主范疇影響村民認同感的全過程。通過已有資料完善理論模型，建立起概念密實、發展充分的扎根理論。

我們進一步將主范疇與既有理論對比后發現，影響村民認同感的村莊權威的話語權和村莊民主協商程度共同構成村莊自治形式的語境，其中權威與協商民主的博弈和合謀從未停止;而村莊內生價值觀生產能力與村民組織內協同合作共同構成了村莊自治形式的語境，以上兩種范疇將對雙層認同語境共同作用，在核心家庭的利益與經濟效益的共同作用下，這三者形成的影響因素體系最終作用于村民對于核心家庭之上的基本行動單位的認同感如表4所示

三、模型構建與闡釋

基于上述典型關系結構及其內涵，影響村民認同感的6個主范疇被我們確定出了3個核心語境（范疇），并以此故事線為基礎，本文構建了村民對核心家庭之上的基本行動單位的認同感扎根理論分析模型，如圖1所示。

根據上述理論模型，我們得以厘清在認同感的影響因素體系的復雜邏輯關系首先，村莊中的權力（權威）主體可能是多元化的，在村民自治的內涵和維度不斷擴展的社會化農業體系中，權威與民主協商的博弈或合謀將在很大程度上演變為村民在自治形式語境下對一個核心家庭之上的行動單位的基本認同。這種自治形式的完整或缺失不僅是村民在認同感上的主觀表現，同時也是鄉村治理過程中雙軌制的客觀呈現。

其次，內生價值語境下，村莊內生價值觀生產能力代表了鄉風村貌，道德輿論體系還能否對文中的基本行動單位施加影響，強有力的價值觀必然帶來了凝聚力較強的村莊和行動能力較強的行動單位和村民;村莊原子化和離散力量對村莊內或行動單位內部的協同合作都具有不可逆的破壞;而內生價值語境下，這種作用機制又將通過與認同感聯系緊密的核心家庭利益觀念作用于認同感本身，使村民們的認同感與村莊內生核心價值觀或行動單位內的協同合作相聯系[4]。

最后，唯一一個通過影響機制直接作用于村民認同感的影響因素語境是雙層認同語境，在核心家庭的血緣遠近;經營方式;經濟效益等要素的共同影響之下，以差序格局中的社會關系與私人聯系為紐帶將行動主體的行為邏輯與自身核心家庭的行動邏輯在不同層面進行相互重疊，此層語境下的認同將超越自身，升華至基本行動單位中的認同[11]。但有一點，我國幅員遼闊，區域差異在雙層認同語境下尤為明顯，根據血緣關系建立的基本行動單位并非普遍存在（尤以南方最甚），所以我們還是要以二分法來看待區域差異的，但這并不影響雙層認同語境下村民的認同感是通過來自核心家庭的基本認同和核心家庭之上的基本行動單位的認同來實現的這一觀點，所以此模型中雙層認同語境將是影響因素和動力機制的直接作用要素。

四、總結與展望

本文運用扎根理論的方法，選取了27名受訪者進行深度訪談，不僅發展出了村莊權威的話語權，村莊民主協商程度，村莊內生價值觀的生產能力等核心范疇，還對村民認同感的影響因素歸為三種語境，在拓寬民主內涵和鄉村治理中如何妥善處理好自治、法治、德治三者關系提供一個可選擇的政策制定框架，在對鄉村治理和村民自治領域進行研究時，本文將為學者們提供一個全新的語境視角來理解村民的行為邏輯和核心家庭之上的基本行動單位的雙層認同。

本文在訪談和設計實驗之初，較少考慮了我國區域差異和村治進程的不均衡性，樣本選的有限，其效度和信度尚未通過量化方法和大樣本的檢驗，可深度挖掘出量化指標體系，運用大樣本的問卷來調查已檢驗文本的眾多觀點。另外，跨學科多領域（經濟學、社會學、心理學）交叉研究仍是農口研究的大趨勢，在今后的研究當中需要多角度全方位的看待本文的議題。

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作者簡介：王慧澤，男，河南平頂山人，河南師范大學商學院研究生在讀，農村發展專業，研究方向：農村基層自治與鄉村治理。