提升認證監(jiān)管執(zhí)法能力，多策并舉規(guī)范認證市場秩序

深圳市市場監(jiān)督管理局

深圳堅定貫徹中央推動高質(zhì)量發(fā)展的決策部署，準確把握認證認可服務改革發(fā)展大局的重要作用，把認證工作擺上更加突出的位置，緊抓認監(jiān)委和省局各項部署的落實。深圳的認證市場持續(xù)快速增長，已成為國內(nèi)認證機構(gòu)最集聚、證書發(fā)放量最大的城市之一，目前，共有強制性產(chǎn)品認證證書31021張，自愿性認證證書60770余張，認證活動十分活躍。

近年來，深圳在認證工作上取得了一些成績：一是出臺《特區(qū)質(zhì)量條例》，探索實施“深圳標準認證”制度。二是出臺全國首個反賄賂管理體系地方標準，協(xié)助市紀委監(jiān)委推行反賄賂管理體系認證。三是率先建立碳排放核查制度標準體系，超額完成減排目標。四是試點推進綠色產(chǎn)品認證體系，在深圳市2018年生態(tài)文明考核中獲評第一。五是在深圳市質(zhì)量基礎設施規(guī)劃中籌建8個檢測認證平臺，2018年完成投資5.9億元。認證工作服務經(jīng)濟社會發(fā)展的作用日益顯現(xiàn)。

2018年，深圳局按照上級部署，以完善監(jiān)管機制為核心，以大要案查辦為突破口，以執(zhí)法能力建設為有力支撐，以引導行業(yè)自治為重要舉措，切實規(guī)范認證市場秩序，主要有四個方面的經(jīng)驗成效。

一、健全完善認證監(jiān)管體系

圍繞打造權(quán)責明晰、順暢高效、執(zhí)行有力的監(jiān)管體制，首先，是完善了組織運行模式。根據(jù)深圳局“劃分三級事權(quán)”和“統(tǒng)一行政執(zhí)法”的特點，我們對應確立了“歸口管理、分工協(xié)作、整體推進”的組織原則，以及“市級統(tǒng)籌、區(qū)級實施、基層協(xié)辦”的分工體系，實現(xiàn)了監(jiān)管、執(zhí)法職權(quán)橫向協(xié)同，市局、區(qū)局、街道所三級聯(lián)動。其次，突出重點整治目標方向。2018年重點完成了“清理一批、警示一批、規(guī)范一批認證機構(gòu)”的目標任務。第三，明確辦案基本原則。針對認證案件的特殊性，明確了“首辦責任制”、“案發(fā)地管轄”的剛性原則，要求有案必查、一查到底，破解了認證活動跨區(qū)域、流動性為執(zhí)法帶來的難題。第四，建立健全聯(lián)動機制。如在深圳市紀委監(jiān)委指導下查辦新型反賄賂管理體系認證違法案件，在“食安工程”中大力推行食品農(nóng)產(chǎn)品認證，最大限度凝聚監(jiān)管合力。

二、大力整治認證市場秩序

2018年，我局堅持強監(jiān)管、嚴執(zhí)法，治理認證“亂象”。首先，查辦大要案實現(xiàn)突破。在認證司的有力指導和兄弟局的支持配合下，成功查辦深圳中大國際認證有限公司違法認證案件，對當事人在深圳某企業(yè)的反賄賂管理體系認證中存在“未對認證的管理體系實施有效跟蹤調(diào)查”的違法行為，處以罰沒20.8萬元的行政處罰;對當事人在重慶、南充2家企業(yè)的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系認證中存在“出具虛假認證結(jié)論”的違法行為，提請認監(jiān)委對當事人處以撤銷認證機構(gòu)批準書、撤銷認證人員執(zhí)業(yè)資格的行政處罰。過程中，我局密切加強與認證司的請示溝通，司里從線索移交、辦案方向、業(yè)務操作等各方面，給予了我們寶貴指導，最終查找到確定性證據(jù)，辦成鐵案。此案的查辦，不僅在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生了威懾警示作用，也為后續(xù)工作提供了有益經(jīng)驗、范例。其次，“重拳”打擊顯現(xiàn)成效。累計檢查獲證企業(yè)202家，倒查認證機構(gòu)64家;調(diào)查管理體系認證違法線索15宗，立案4宗，處罰3宗，罰沒26.5萬元;查處強制性認證違法案件104宗，罰沒204萬元，辦案數(shù)量質(zhì)量均創(chuàng)新高。再次，綜合監(jiān)管同步加強。進一步建立健全了事前策劃、事中嚴查、事后跟蹤監(jiān)督的閉環(huán)管理機制。在認證監(jiān)管的高壓態(tài)勢下，當年深圳市81家認證機構(gòu)撤銷1家、主動注銷7家，認證市場環(huán)境得到凈化。

三、著力加強基礎能力建設

著力補短板、增優(yōu)勢、強能力，開展“三項建設”。首先，是抓好隊伍能力建設。先后舉辦全系統(tǒng)認證監(jiān)管業(yè)務專題培訓、辦案工作研討會，提高監(jiān)管業(yè)務水平。其次，加強業(yè)務規(guī)范化建設。結(jié)合監(jiān)管實際，研究編制體系認證監(jiān)管工作指引、檢查表單，規(guī)范工作程序和要求，統(tǒng)一監(jiān)管標準和尺度。再次，加快監(jiān)管信息化建設。充分利用全國認證認可業(yè)務綜合監(jiān)管平臺，初步建立起全市認證工作基礎數(shù)據(jù)庫。推動將認證監(jiān)管業(yè)務納入深圳局“雙隨機、一公開”監(jiān)管系統(tǒng)和“智慧市監(jiān)”平臺建設，持續(xù)提高監(jiān)管效率、效能。

四、強化落實綜合治理

以行業(yè)自律為切入點，以信用管理為核心，引導行業(yè)自我規(guī)范發(fā)展。重點是引導深圳市認證認可行業(yè)協(xié)會推行“五個一”工程：一是出臺《深圳市認證行業(yè)誠信廉潔管理辦法》，二是成立“深圳市認證行業(yè)誠信廉潔委員會”，三是搭建行業(yè)“信用公示平臺”，四是建立“紅黑名單”聯(lián)合懲戒機制，五是組建一支高素質(zhì)認證專家隊伍。通過引入社會性約束，與行政性監(jiān)管相結(jié)合，促進認證行業(yè)長效治理機制形成。

后續(xù)，深圳局將以“高標準嚴監(jiān)管”為統(tǒng)領(lǐng)，按照認監(jiān)委“放管服”改革總體部署，發(fā)力“智慧監(jiān)管、精準監(jiān)管、信用監(jiān)管”，促進認證監(jiān)管工作新的突破，為推動高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。