芻議鐵路企業法律風險防范機制建設

文/王婧宇 北京京鐵房地產開發有限公司 北京 100055

隨著鐵路公司制改革的快速推進，對法律風險管理的內在需求在不斷增強。2018年全路辦理法律糾紛案件3478件，避免和挽回經濟損失12.72億元。2019年國資委通過的《中央企業合規性指引》要求必須建立規范的經營管理制度，避免包括法律等各種風險的發生。目前法律風險管理已經滯后于鐵路的整體發展，干部職工的法律風險意識還較為薄弱，風險防范機制有待于進一步完善，在實際工作中對經營決策的前期論證和決策參與缺乏制度性保障，對鐵路經營管理中帶來的法律風險難以做到全面、及時、準確識別并管控。

1、鐵路防范法律風險的重要意義

1.1 建成世界一流企業的需要

黨的十九大報告提出，深化國有企業改革，培育具有全球競爭力的世界一流企業。鐵路是國家重要的基礎設施，是國民經濟大動脈和大眾化交通工具，是綜合交通運輸體系骨干力量，在推動我國經濟社會又好又快發展中發揮著重要作用。一流企業必然在防范法律風險的制度和管控機制上達到世界一流水平，這就要求鐵路企業在內外經營管理上，構建一流的化解法律風險國際標準體系，增強法律服務保障能力。

1.2 適應鐵路深化改革的需要

建立現代企業制度是國有企業改革發展方向，公司制是建立現代企業制度和實現規范化管理在法律制度上的最佳安排，做強做優做大國有資本的關鍵是建立適應市場經濟發展要求的現代企業制度。2019年中央經濟工作會議對鐵路進一步深化改革提出新要求，即加快推動中國鐵路總公司股份制改造，深化鐵路資產資本化股權化證券化，積極推進混合所有制改革，進一步增強鐵路發展的內生動力和活力。

1.3 提升鐵路經營管理品質的需要

從安全管理角度看，國家對安全生產事故提出“零容忍”的底線要求，鐵路安全必須做到萬無一失。安全管理實踐表明，只有嚴格按照國家法律法規要求，才能實現本質化安全，也才能為鐵路效益和效率提升奠定基礎，這也是鐵路“強基達標、提質增效”的應有之義。同時，在公平公開的市場競爭環境中，鐵路必須通過改善管理品質，實施精細化管理，依法合規經營，才能防范經營風險，提高資產利用效率。

1.4 實現鐵路依法治企的需要

依法治企是市場主體在依法治國層面上的必然要求和集中體現。合法經營是企業經營管理的底線，特別是中央企業承擔著自覺遵守和踐行國家法律法規的社會職責，理應在遵守國家法律法規中當好表率。依法治企要求鐵路企業及其員工不因不合規行為，引發法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響。同時，也只有依法合規經營管理才能從根本上避免各種潛在風險，為企業健康發展保駕護航。

2、健全法律風險防范機制的措施

2.1 制定與完善各項保障制度

完善的規章制度為鐵路企業的法律風險防范提供制度保障，有利于使潛在風險的處置有章可循、有法可依，通過制定與完善各項規章制度和相應的流程，與鐵路企業經營管理制度相融合，建設法律風險管理制度，用法律審核來替企業經營管理把關，綜合考慮企業法律事務工作現狀，避免企業脫離現階段發展目標，使企業緊跟時代步伐，通過法律風險防范推動企業提高經營效率。

2.2 培養法律事務工作人員隊伍

法律事務工作的專業性、實踐性比較強，應由專業人員牽頭負責。一是建設一支法律事務人才隊伍。由專業人員組建成工作隊伍是當前防范法律風險的重要手段，明確法律專業人才引進途徑和機制，加強基層法律事務工作力量，監控企業的行為決策，使各個階段的法律風險能夠降到最低。二是建立健全企業法律顧問機制。鐵路企業可以根據規模和實際需要設置法律顧問，嚴格把握實施過程的每個環節，通過提前把關避免實施過程中法律風險的發生。

2.3 建立法律風險評估機制

法律風險評估機制主要包含識別環節、分析環節和評價環節，是法律風險的事前預防機制，鐵路企業建立法律風險評估機制，要與正在推進實施的內部控制規范建設結合起來。定期公布評估結果，制度化風險報告，實現法律風險報告功效的最大化。

2.4 借助信息管理系統

鐵路企業管轄區域寬、聯動性強、經營業務領域廣，同時擁有強大的信息技術力量和信息管理系統，因此應充分利用現有的法律事務信息管理系統，提升系統自身效率和應用效果，構建共享的法律風險防范信息平臺，實現網上信息收集、統計、分析、咨詢指導等功能，提高法律風險防范工作實效，促進信息資源的共享。

2.5 關注高風險領域的法律風險防范

一般來說，法律風險管理涉及多個方面，包括重要文件合法性審查、合同管理、法律糾紛案件管理、知識產權管理等。對于重要文件的合法性審查，應當建立重要文件合法性審查制度，所有重要文件必須送法律事務部門進行合法性審查，確保重要文件依法合規，未經合法性審查，或者未通過合法性審查的重要文件不得印發。對于合同管理，應當根據經營發展和規范管理的實際需要，及時修訂完善本單位合同審查、簽訂、履行、變更、解除等各環節的工作要求和操作程序，明確合同承辦部門、相關專業主管部門、法律事務管理部門的職責，規范和加強合同管理，防范風險。對于法律糾紛案件管理，應當增強法律糾紛案件的應對處置工作，堅持依法維權、主動維權的原則，建立健全工作機制，及時研究法律糾紛案件，切實有效維護企業合法權益。對于知識產權管理，應當加強管理，更好地保護自身利益，如商標與冠名管理，堅決打擊對核心商標的侵權行為。

結語：

健全法律風險防范機制是鐵路企業加強全面風險管理的基本要求，是避免經營管理風險的現實需求，是企業和諧穩定發展的重要保障。鐵路企業在推進大規模鐵路建設、新技術研發應用、實施多元化經營戰略的過程中，應不斷增強法律風險防范意識，提高在市場化經營中的法律風險防范能力，這對鐵路企業經營活動的開展和經濟利益的取得有著積極意義。