多策并舉悉心培育高價值專利

張旭波

高價值專利在經濟高質量發(fā)展中起著舉足輕重的推動作用。就宏觀而言，核心技術是國之重器。作為先進技術的代表，從5G通信到高鐵，再到近日通車的港珠澳大橋，高價值專利在近年來我國自主創(chuàng)新重大項目、重大成就中凸顯了越來越重要的支撐作用，為產業(yè)的轉型升級注入了新的活力，有效地提升了我國在全球產業(yè)發(fā)展布局中的話語權和影響力。就微觀而言，高價值專利既是技術創(chuàng)新的先進成果，又是極具市場競爭力的知識資產，也是企業(yè)自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的體現(xiàn)。企業(yè)作為市場經營和創(chuàng)新的主體，對于高價值專利的培育，其本身就有著迫切的需求。只有擁有高價值專利，才能讓企業(yè)在一定程度上擺脫同質競爭，對創(chuàng)新成果形成一定的保護壁壘，讓企業(yè)具有技術優(yōu)勢，真正形成競爭力。因而如何創(chuàng)造良好的營商和創(chuàng)新環(huán)境，進而培育出一批高價值專利，是社會各界亟待解決的問題。

把握高價值專利的內涵

那什么是高價值專利呢？盡管學術界普遍認為專利的價值與其技術價值、法律價值和經濟價值等因素相關，但如何準確評價一項專利的價值，目前仍沒有形成普遍認識、便于操作的方法和認定標準。許多觀點認為在不同的應用場景下，對高價值專利認定的標準是不同的。

有觀點認為，高價值專利的“高價值”，可以有三個層面：第一個層面，價值是專利對于專利權人的用處大小，用處大即為“高價值”，這里的用處不需要用貨幣來計量；第二個層面，價值是專利對于專利權人和其他主體之間交易（包括一切需要定價的專利運營行為）的貨幣量化，主觀上是價值判斷，客觀上是價值實現(xiàn)，價值的“高”與“低”即是貨幣量的多與少；第三個層面，價值是專利對于社會整體的正面作用，需要從專利對社會的整體改進來衡量。［1］

也有觀點認為，從專利質量方面考慮，高價值專利應在研發(fā)、申請和審批這三個形成階段均滿足相應的條件：一是有一個高水平、高技術含量或者好的技術方案；二是高水平專業(yè)人員撰寫的高質量專利申請文件，對發(fā)明創(chuàng)造做出了充分保護的描述；三是依法嚴格審查，符合專利的授權條件，權利有較好的穩(wěn)定性。從市場價值方面考慮，高價值專利應該具備良好的國內外市場前景，產品市場占有率高，或者有很好的市場控制力，盡管沒有轉化成實實在在的產品，但對于當前或者未來能夠增強權利人的市場競爭力。［2］

由此可見，專利的價值實際體現(xiàn)了其本身具有技術、法律、市場、戰(zhàn)略、經濟等多個維度的運用。在技術維度，專利的價值在于其所保護的技術方案所擁有的技術價值，而技術價值又集中表現(xiàn)為技術方案本身的時效性和實施的有效性兩方面：就時效性而言，越前沿、越新穎的技術代表其技術價值越高，而脫離時代發(fā)展需求或者已經過時并與主流發(fā)展方向不相符的技術，其價值相對較低。就有效性而言，高價值專利技術具有較好的創(chuàng)造性高度、便于實施并且具有較好的技術效果，例如解決了本領域亟待解決的技術難題，克服了難以克服的技術障礙或者提供了一種更高效、更節(jié)能、更簡便的替代技術方案，產生了所屬領域技術人員意料不到的技術效果等。在法律維度，專利的價值體現(xiàn)為專利權的穩(wěn)定性和保護范圍的合理性，例如授權后難以被競爭對手提出無效、競爭對手難以規(guī)避該專利的關鍵技術手段，或者能夠有效地確保技術的排他實施權利、能夠有效地制止他人侵權。在市場維度，專利的價值體現(xiàn)為能夠為企業(yè)帶來效益，例如專利產品能夠滿足消費人群的需求，能獲得更多的市場份額。在戰(zhàn)略維度，專利的價值體現(xiàn)為競爭的領先優(yōu)勢，即是否有助于企業(yè)在市場競爭中實現(xiàn)有效地進攻或防御策略，是否有助于提升國家和行業(yè)的整體競爭力。

總之，高價值專利應當是高技術水平、高市場需求、高標準保護的集成。對企業(yè)而言，高價值專利應當能夠實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化和風險的最小化。

破除高價值專利的理解誤區(qū)

然而什么樣的專利是真正的高價值專利？在具體評估時，人們的認識仍然存在一些誤解。

小專利“高價值”之辨。高價值專利通常均具有較高的技術價值，即技術方案的創(chuàng)造性較高。越新穎、越前沿、改進越大的技術，代表其技術價值也越高。因而在經濟活動和生產實踐中存在著大量簡單的改進和創(chuàng)新，通常會認為這些較簡單的改進和技術方案中不可能存在高價值專利。又如由于審查制度的差異，通常會認為一些小專利，如實用新型專利，其創(chuàng)造性高度低于發(fā)明專利，這些實用新型專利在價值上通常不被看好，更談不上是高價值專利。這其實不能一概而論，因為高價值專利實際需要多個維度的評判。例如有些較簡單的小改進，可能其專利技術比較簡單，但由于其操作的便利性和效果的直接性，能夠給用戶帶來很好的體驗，能夠在市場上很受歡迎，并能夠取得較大的經濟效益，有時也能成為市場競爭的利器。2007年正泰集團訴天津施耐德案，引起了社會各界的廣泛關注。該案訴訟金額高達3.35億元，最終在浙江省高院主持下達成和解，天津施耐德向正泰集團支付賠償金1.575億元。正泰集團擁有的“高分斷小型斷路器”實用新型專利，專利產品為低壓小型斷路器，是廣泛用于工業(yè)建筑和民用建筑的空氣開關產品，該產品的出現(xiàn)取代了傳統(tǒng)的保險絲，該專利能夠經歷復審程序仍然維持有效，是促成該案勝訴和達成和解的關鍵基礎，屬于典型的高價值專利。因此，專利的“高價值”并不完全取決于技術方案的難易程度和復雜程度。

市場“高價值”之辨。專利的價值并不僅僅在于獲得授權的專利證書，而是通常需要外化為其能夠為創(chuàng)新者所帶來切實的市場價值，即市場才是檢驗專利價值的最佳場所之一。然而需要注意的是，市場價值確實是專利高價值的重要考量因素，但專利價值需要通過多個維度來評估。例如有些專利是出于企業(yè)的防范性或戰(zhàn)略性的需求，雖然其目前實際轉化為產品的可能性較小，但隨著市場和民眾消費需求和潮流的不斷變化，可能存在著很高的潛在價值。又如在某些重點行業(yè)，某些專利并不能直接外化為市場價值，甚至不能實現(xiàn)市場化，但它卻是國之重器，是某一關鍵技術和項目的重要支撐，甚至對于整個國家和產業(yè)的安全是必不可少的。此時其戰(zhàn)略價值就上升為主要考量因素了。市場價值固然是影響專利價值最重要的因素，但其替代不了國家和產業(yè)的戰(zhàn)略價值，更提升不了國家和產業(yè)的國際競爭力、話語權。

專利組合“高價值”之辨。在實踐中，專利價值的衡量通常是指向某一具體的專利。但有時價值和收益的體現(xiàn)僅靠某一具體的專利是難以實現(xiàn)的。在有些技術密集型領域，一個項目的成功實施可能集成有多項，甚至幾百項專利技術，這就形成了專利包或專利組合。此時具體到某一具體的專利，則可能無法準確衡量其實際價值。只有綜合考慮這幾百項專利組合的技術整體價值，才真正具有評估意義。因而對于技術密集型產業(yè)，專利價值的高低除了需要對單一專利進行具體分析外，還需要衡量專利組合的整體價值以及其項目本身的整體價值作用，這樣才能趨近于其真實價值。對于某項關鍵技術，企業(yè)出于整體布局的考慮，不僅申請專利以保護核心技術，而且將相關的外圍技術也全部申請專利，甚至將專利保護一直延伸至該技術產業(yè)鏈的上下游。這些專利組合之間形成了相互支撐、相互依托的關系。此時評估專利價值也需要從企業(yè)整體戰(zhàn)略的角度來衡量該專利組合的價值。例如一些防御性專利組合，并不能確定企業(yè)因該專利所獲得直接、具體的收益，但是其卻使企業(yè)成功避免了可能的侵權訴訟，這充分體現(xiàn)了這一策略性專利組合的戰(zhàn)略性價值。因而有些專利組合中單個專利的價值，其影響力十分有限，往往難以起到真正的作用，專利組合的整體價值才是專利高價值的體現(xiàn)。對于關鍵技術，需要根據(jù)其自身特點，形成更多的高價值專利組合。

培育高價值專利的重點

培育高價值專利，創(chuàng)新基地是源泉。任何高質量創(chuàng)造均不可能憑空出現(xiàn)，其必然有相應的技術基礎、產業(yè)基礎和人力資源基礎。產業(yè)集聚區(qū)通常集聚有同行業(yè)中相當數(shù)量的企業(yè)，其處于同一產業(yè)鏈的不同位置，相互間既存在競爭又相互依存，因而產業(yè)集聚區(qū)往往成為創(chuàng)新的源泉和基地。同時產業(yè)集聚區(qū)還集聚有研發(fā)、檢測、生產、教育等各類機構，從而形成一個涵蓋設計研發(fā)、生產制造、科技展示、物流倉儲、學術交流、商務貿易、招商引資等于一體的整合型區(qū)域，并且還在不斷吸引著更多的創(chuàng)業(yè)人才和創(chuàng)新團隊。因而產業(yè)集聚區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境直接影響到整個產業(yè)中高價值專利的培育，其可以優(yōu)化資源配置，凝聚產業(yè)技術優(yōu)勢，實現(xiàn)研發(fā)上的抱團取暖和優(yōu)勢互補，能夠集中力量破解產業(yè)中亟待解決的難題。因而產業(yè)集聚區(qū)應當?shù)玫綉械年P注，需要以高價值專利積極引導產業(yè)集聚區(qū)在創(chuàng)新方面的統(tǒng)籌和重點攻關，避免重復研發(fā)和無序競爭。培育高價值專利的核心在于培育具有高價值知識產權思維的人。一方面，高校作為人才培養(yǎng)的重要知識場所，本身擁有豐富的高價值人力資源；另一方面，高校作為科學研究的基地，具有豐富的創(chuàng)新資源和突出的創(chuàng)新優(yōu)勢，是知識創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造的主要陣地，因而也是相應技術研發(fā)的引領者。目前高校雖然每年都有大量科研成果，也申請了許多專利，但成果轉化率低。因而需要增強高校專利轉化意識，加強高校專利運營能力，完善專利轉化體制，對接企業(yè)需求和社會資本，才能更有效促進高水平的專利成果能夠實現(xiàn)真正的高價值。因此，需要積極支持并鼓勵企業(yè)、產業(yè)集聚區(qū)、高校和科研院所成為高價值專利的創(chuàng)新基地，形成高價值專利孵化器，建立高價值專利培育中心。

培育高價值專利，政策導向是關鍵。長期以來，由于我國社會公眾知識產權意識相對薄弱，為了鼓勵和促進科技創(chuàng)新，我國科技部門及各級地方政府曾為此出臺了相應的鼓勵政策。科技部門高新技術企業(yè)資格認定、項目驗收條件等均對專利的數(shù)量有著明確的要求；對專利申請費、年費、代理費等相關費用的資助，針對授權后專利予以一次性獎勵的政策；企事業(yè)單位的相關考核工作也普遍引入了專利數(shù)量作為考核指標。這些政策導向曾經對促進我國專利數(shù)量的增長發(fā)揮了很大作用，但有些地區(qū)在實際操作層面過分關注指標本身，沒有充分發(fā)揮專利價值對技術創(chuàng)新的實際引導作用，在一定程度上形成了相當數(shù)量的低質量專利，造成當前我國專利“大而不強，多而不優(yōu)”的局面。因而要使我國真正步入高質量發(fā)展階段，實現(xiàn)經濟與產業(yè)的提檔升級，在政策制定上應當對以前的鼓勵政策做相應的調整，充分體現(xiàn)專利的高價值導向。例如高新技術企業(yè)資格認定、項目的立項及驗收條件，不光要求專利的數(shù)量，還要更多強調具體專利的價值；對專利的申請鼓勵也應更多地體現(xiàn)在對重點技術的申請及布局、對高價值專利的資助和獎勵上。通過高價值專利的政策導向來進一步發(fā)揮示范激勵作用，推動高價值創(chuàng)新。為此國家頒布了《2018年深入實施國家知識產權戰(zhàn)略加快建設知識產權強國推進計劃》，其中明確提出，深入實施專利質量提升工程，大力培育高價值核心專利。這就從國家戰(zhàn)略層面提出了培育高價值專利的政策導向。各地方政府及科技管理部門也紛紛響應。例如廣東省制定了《關于知識產權服務創(chuàng)新驅動發(fā)展的若干意見》和《廣東省建設引領型知識產權強省試點省實施方案》兩份文件，隨后又印發(fā)了《廣東省知識產權事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》。這一系列文件中均提出，要實施專利提質增量及高價值專利培育工程等要求，明確了工作導向。［3］而近日發(fā)布的《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)關于支持顛覆性技術創(chuàng)新的指導意見》則更充分體現(xiàn)了對高價值創(chuàng)新的政策導向，其中規(guī)定對技術進步和產業(yè)發(fā)展具有革命性引領作用的顛覆性技術創(chuàng)新，單個創(chuàng)新項目累計支持金額最高可達1億元。而新修訂的《上海市專利資助辦法》也規(guī)定，專利資助重點聚焦國家和本市戰(zhàn)略性新興產業(yè)，重點支持提升專利質量和促進轉化運用。由此不斷完善的知識產權政策體系和高價值的創(chuàng)新導向，才能為高價值專利的產生培育沃土。

培育高價值專利，有特色的平臺服務是手段。從專利的質量方面考慮，高價值專利應在研發(fā)、申請和審批這三個形成階段均滿足相應的條件：一是有一個高水平、高技術含量或者好的技術方案；二是高水平專業(yè)人員撰寫的高質量專利申請文件，對發(fā)明創(chuàng)造做出了充分保護的描述；三是依法嚴格審查，符合專利授權條件，權利有較好的穩(wěn)定性。每個因素均影響著高價值專利的形成。高水平、高技術含量或者好的技術方案直接來源于高質量創(chuàng)造，創(chuàng)新主體通過市場調查、專利分析、研發(fā)投入等綜合措施，獲得高水平或高技術含量的技術方案的過程，是提升專利質量、培育高價值專利的具體手段。同時專利的高價值需要在轉化、運用、保護中得以體現(xiàn)。創(chuàng)新主體雖然研發(fā)出一些高水平的技術，但由于沒有得到良好的服務，最后形成的技術方案雖然獲得了專利授權，但保護范圍卻并不理想，在競爭中無法形成相應的優(yōu)勢；創(chuàng)新主體雖然獲得了具有較高價值的專利，但在后續(xù)研發(fā)時卻缺乏進一步的投入，無法從已經擁有的專利中獲得先期利益，以獲得融資或進行轉讓；創(chuàng)新主體雖然獲得了具有較高價值的專利，但卻無法實現(xiàn)快速維權，導致利益受損。這些現(xiàn)象表明政府和科技管理部門需要積極為高質量創(chuàng)造搭建服務平臺，不僅能在市場調查、專利分析、研發(fā)投入等方面助力創(chuàng)造，還需要在技術發(fā)掘、專利撰寫和申請、市場布局、貸款融資、快速維權等方面提供形式多樣的服務。基于中關村的產業(yè)集聚，并依托多所高校及科研院所，北京市海淀區(qū)知識產權局和知識產權出版社有限責任公司共同舉辦了“2018中國·海淀高價值專利培育大賽”。參賽項目涉及的專利總數(shù)超過1萬件，通過“海高賽”這個平臺，發(fā)掘出一批技術領先、市場潛力大、專利價值培育工作開展較好的科技創(chuàng)新項目，向廣大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者宣傳推廣高價值專利培育的方法、經驗和理念，有力推動了社會公眾認同高價值專利培育的理念，共同探索和分享高價值專利培育的方法和經驗［4］。因此平臺的建設不能片面追求大而全，需要與自身資源特色相結合，才能真正發(fā)揮自身優(yōu)勢，從而實現(xiàn)對高價值專利培育的有效服務。

綜上所述，能夠真正促進科學技術進步和經濟社會高質量發(fā)展的專利，才是真正的高價值專利。高價值專利的培育貫穿了從研發(fā)、申請、審批、市場轉化等整個流程，應當從高質量創(chuàng)造、高質量申請、高標準授權、精準的組合與布局、精準的政策導向和扶持、高水平服務和評估等多個方面著手。因而需要社會各方相互協(xié)作、共同發(fā)力，才能培育出更多的高價值專利，從而引導并帶動更多的高水平創(chuàng)新。