區(qū)塊鏈在學術(shù)期刊中的應用及實踐

文/范真真 吳晨 石晶

2008年中本聰（Nakamoto）在《比特幣：一種點對點的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》這一白皮書中首次提出了區(qū)塊鏈的概念[1]，在隨后的幾年中，區(qū)塊鏈成為炙手可熱的概念，引起了世界范圍內(nèi)各領(lǐng)域的廣泛關(guān)注。美國、歐盟、日本、韓國等紛紛為區(qū)塊鏈研究提供支持，積極布局其應用市場[2]。區(qū)塊鏈不僅可以應用到加密貨幣領(lǐng)域，同時在金融服務、供應鏈管理、數(shù)字出版、社會公益和政府管理等領(lǐng)域也存在廣泛的應用場景。

區(qū)塊鏈因其去中心化、不可篡改和偽造、可追溯、分布式存儲、安全和隱私保護等特點，正以超級英雄的形象為傳統(tǒng)科技出版帶來革新甚至“革命”的潛力。在2018年9月出版的《福布斯》雜志上，許多學者認為區(qū)塊鏈將在未來一到兩年內(nèi)對出版行業(yè)產(chǎn)生顯著影響[3]。國內(nèi)對區(qū)塊鏈在學術(shù)出版行業(yè)的應用已經(jīng)有學者開始探討，如劉德生等[4]淺議了區(qū)塊鏈在圖書著作權(quán)確認、流通和精準交易等三個方面的應用，賈引獅[5]總結(jié)了區(qū)塊鏈在網(wǎng)絡版權(quán)交易中存在的問題，陳曉峰等[6]探討了我國科技期刊應用區(qū)塊鏈技術(shù)的轉(zhuǎn)型方向，徐麗芳[7]歸納總結(jié)了海外學術(shù)出版區(qū)塊鏈平臺的建設動態(tài)，華進[8]從區(qū)塊鏈視角下數(shù)字出版領(lǐng)域的挑戰(zhàn)與對策進行了探析。但以上文獻大多停留在理論層次，沒有明確研究區(qū)塊鏈在數(shù)字出版領(lǐng)域的具體應用實踐。

總部設在美國賓夕法尼亞州匹茲堡的Ledger期刊[9]是目前國際上將區(qū)塊鏈引入學術(shù)出版的代表性期刊，并已取得廣泛影響。Ledger期刊于2015年由匹茲堡大學、MIT（Massachusetts Institute of Technology）媒體實驗室聯(lián)合創(chuàng)辦，是首個致力于發(fā)表密碼貨幣、區(qū)塊鏈技術(shù)的同行評議開放獲取學術(shù)期刊，由匹茲堡大學的圖書館系統(tǒng)負責在線出版。Ledger期刊不僅是發(fā)表密碼貨幣及區(qū)塊鏈技術(shù)的期刊，而且還將區(qū)塊鏈與學術(shù)出版相結(jié)合，開展了富有成效的應用實踐。本文首先探討區(qū)塊鏈在學術(shù)期刊中的應用方向，然后以Ledger期刊為例，深入分析區(qū)塊鏈在學術(shù)期刊出版中的應用實踐，以期為我國出版行業(yè)應用區(qū)塊鏈提供借鑒和參考。

1.區(qū)塊鏈在學術(shù)期刊的應用方向

1.1 同行評議信任問題

同行評議一直是學術(shù)評價中最令人認可的方式，但目前這方面暴露的問題也很多。如編輯/編委選擇審稿人缺乏透明度，可能導致一些涉及操縱審稿過程的案例；審稿人匿名評審，可能導致審稿人審稿不負責任、權(quán)利濫用、持有偏見等現(xiàn)象[2]；而強制審稿人實名評審則會導致審稿人拒絕評審及對評審成果的質(zhì)疑。

將區(qū)塊鏈應用在投審稿系統(tǒng)中，區(qū)塊鏈的分布式記賬特點可以為同行評議提供支持，有身份認證和信用擔保的匿名公開評議將更容易得到實現(xiàn)。首先，區(qū)塊鏈將編輯、專家、編委等的身份用戶信息與比特幣地址進行關(guān)聯(lián)，有利于同行評議規(guī)則的實施。另外，編輯、專家、編委等的真實信息在區(qū)塊鏈中并不能被公開獲取，可讓評審過程可以被驗證保持匿名，并且可以永久保存，有利于選擇合適的審稿人并作出中肯的評議，提升同行評議專業(yè)性、透明性和公平性。同時，也可用于跟蹤同行評議過程中的每筆事務，這種方式對審稿人的付出實現(xiàn)了技術(shù)上的取證，為科研人員評價粒度的多樣化提供數(shù)據(jù)支撐。

1.2 學術(shù)不端行為治理

“查重”是學術(shù)界為了避免論文抄襲而設置的評估環(huán)節(jié)，它借助數(shù)據(jù)庫強大的檢索能力，識別是否存在抄襲行為，這是一種主動的學術(shù)不端治理行為。但區(qū)塊鏈可以實現(xiàn)被動的學術(shù)不端治理，借助于哈希算法，區(qū)塊鏈為每一篇出版文章確定一個哈希值并加蓋時間戳，區(qū)塊鏈系統(tǒng)會認定其為創(chuàng)作者，并對其身份進行認證。另外，通過運行智能合約，專門用來檢查文章中被剽竊的片段，該合約可以對所有儲存在賬本上的材料進行直接讀取。在學術(shù)成果的傳播和分享過程中，基于區(qū)塊鏈的應用平臺能夠跟蹤內(nèi)容的在線使用情況，一旦被使用，便可通過賬本信息快速追朔并告知內(nèi)容的原始創(chuàng)作者，從追蹤方面治理學術(shù)不端行為。

1.3 作者署名

一般而言，文章一旦投稿，作者人數(shù)和署名順序是不能改動的，如果需要修改作者署名，需要說明增減作者和變更作者的原因，并且所有作者均需要簽名同意，而署名順序一般根據(jù)貢獻大小排列。但是近幾年，文章錄用后變更作者順序及增減作者的現(xiàn)象時有發(fā)生，原因多樣。如果能從基金申請、團隊建設、協(xié)同研討、協(xié)同編撰、論文提交等環(huán)節(jié)將區(qū)塊鏈嵌入應用平臺中，在該過程中對數(shù)據(jù)的每一次操作都會被記錄在區(qū)塊上，并可追蹤到以上環(huán)節(jié)，就為評估每位作者的貢獻以及署名問題提供了直接的證明，保障科研成果的可重復性及署名的真實性，并為后期的影響力評價和基金申請?zhí)峁└煽康囊罁?jù)。

1.4 捐贈資金流向透明化

公益事業(yè)信息的不公開、不透明成為社會公益難以發(fā)展和存在爭議的重要原因。社會公益與區(qū)塊鏈的結(jié)合，集中體現(xiàn)在區(qū)塊鏈不可篡改性和高透明度的特征上。公益項目的相關(guān)信息，如資金流向、捐贈明細等，都能夠加入?yún)^(qū)塊鏈，受到全網(wǎng)的驗證與監(jiān)督。如Ledger期刊在創(chuàng)立之初，得到了Coin Center及 Bitcoin Unlimited的資金支持，為了保障資金流向的公開、透明性，捐贈資金的資金流向信息會加蓋時間戳，記錄當前區(qū)塊的寫入時間，資金的所有使用都需要一組公鑰和私鑰解密配合完成，公鑰作為賬戶，由一名編輯持有；私鑰作為加密的數(shù)字簽名工具，由一名執(zhí)行副主編持有。當發(fā)生資金的使用時，就需要執(zhí)行副主編使用私鑰為轉(zhuǎn)賬對象和交易簽署一個數(shù)字簽名，然后將該記錄廣播至全網(wǎng)，至此每個節(jié)點都會將該交易信息予以記錄。通過區(qū)塊鏈分布式賬本的記錄，保證了資金記錄的不可篡改性，區(qū)塊鏈與公益的結(jié)合使區(qū)塊鏈真正成為“信任的機器”，使社會公益的運作“在陽光下進行”。

2.區(qū)塊鏈在Ledger期刊中的應用

2.1 比特幣地址與身份關(guān)聯(lián)

為了促進區(qū)塊鏈在Ledger期刊中的應用，期刊鼓勵通訊作者將比特幣地址（或PGP公鑰）與其身份相關(guān)聯(lián)。作者在注冊成功后，登錄進到自己的比特幣錢包主頁，點擊切換到BITCOIN，點擊“請求”按鈕，將會生成屬于個人的比特幣地址。

對于Ledger期刊，錄用后的文章只給出通訊作者的比特幣地址，顯示在出版文章的首頁，如An Overview of Blockchain Integration with Robotics and Artifificial Intelligence一文通訊作者Vasco Lopes的比特幣地址為“bc1qqcpw3dn 9ss4548srnwldgzfftycuz99as9jxxs”，由42個字符組成，這個地址是世界上獨一無二的ID。Ledger期刊采用bc1開頭的比特幣地址，bech32編碼，這是專為隔離見證（SegWit）開發(fā)的地址格式。由于區(qū)塊鏈的不可篡改性，作者通過身份認證，在區(qū)塊鏈中就可以完成記錄其從投稿到最終發(fā)表的整個過程，在進行版權(quán)交易時證明自己為著作權(quán)人變得更加容易，從而實現(xiàn)出版生命周期的可追溯、可追蹤，為司法取證提供了一種強大的技術(shù)保證。

2.2 數(shù)字簽名和區(qū)塊鏈時間戳

Ledger期刊要求在作者提交的每篇論文中都必須包含一份聲明，描述任何可能的利益沖突（如相關(guān)的商業(yè)利益），此聲明成為通訊作者簽名的文件哈希的一部分。文章通過同行評審錄用后，Ledger期刊提供數(shù)字簽名和時間戳工具SimpleSign。通訊作者利用SimpleSign工具簽名，并簽署文章最終版本的哈希。此簽名意味著文章的每位作者都已經(jīng)看過并同意文章內(nèi)容出版，也了解相關(guān)的責任。在錄用文章在線發(fā)布前，期刊編輯將驗證數(shù)字簽名，然后在區(qū)塊鏈中對文章的哈希加蓋時間戳，以證明其文章的發(fā)布時間，從而生成該日期存在的文章不可撤銷的證據(jù)。

至此，作者及文章的信息上傳到公共分類賬本上，通過加蓋時間戳和基于密碼學的數(shù)字簽名為任意一個時間點提供身份證明和版權(quán)證明，這個證明完全公開透明，進而能夠確保所有文章都能追蹤到作者和版權(quán)所有人的信息，為文章版權(quán)保護、傳播效果統(tǒng)計、內(nèi)容資產(chǎn)管理等提供了全新的視角和解決方案。

2.3 作者匿名

作者投稿發(fā)表文章要不要匿名投稿?對于大部分期刊來說，投稿作者是不能匿名的，審稿專家一般是匿名的。如果投稿作者匿名，那么錄用之后就無法通知作者，更不用說作者拿來評職稱用了。Ledger期刊在某種情況下允許作者匿名發(fā)表文章，但是在投稿時應該包括一份聲明，解決為什么希望在文章發(fā)表時匿名以及有無利益沖突等。即使文章作為匿名發(fā)表，因為作者的信息是記錄在區(qū)塊鏈上，區(qū)塊鏈為用戶創(chuàng)建的數(shù)字化身份信息全面而準確，但是其真實信息并不能被公開獲取，確保了其匿名的可能性，從而在其匿名的情況下，作者也要對文章內(nèi)容嚴格負責。

2.4 Ledger期刊的其他特點

科學期刊論文同行評審的負面報道屢見報端，在科學界飽受爭議，即便如此它仍被廣泛地用于學術(shù)出版中。同行評議肯定有弊端，但Ledger期刊仍把這個過程看作是一個可改善科學記錄質(zhì)量和準確性的必要且有效的機制，同時同行評議有助于幫助編輯決定文章的發(fā)表。因此Ledger期刊從創(chuàng)立之日起，一直廣泛尋求各方建議，以求把同行評議做得更好，服務于學界。對于被Ledger期刊錄用的文章，評審意見連同文章一起發(fā)表，評審意見不僅包括專家評審意見，還包括編輯評審意見及作者對評審意見的回復說明等；對于被Ledger期刊拒稿的文章，作者可以自行決定是否公開評審意見。Ledger期刊尊重審稿人的匿名權(quán)，因此評審意見以專家不署名的方式公開。Ledger期刊認為：公開評審意見一方面有助于審稿專家公正地進行評審，另一方面有助于激發(fā)更大范圍的討論，有助于科學發(fā)展。

結(jié)語

相比其他行業(yè)，國內(nèi)對區(qū)塊鏈技術(shù)學術(shù)出版領(lǐng)域的實踐仍然非常匱乏，因此，對Ledger期刊的研究希望能為國內(nèi)學術(shù)出版領(lǐng)域的應用和拓展提供一定的參考。Ledger期刊經(jīng)過幾年的探索和實踐，對區(qū)塊鏈在學術(shù)期刊的應用進行了初步嘗試。因此，Ledger期刊的案例對我國出版行業(yè)應用區(qū)塊鏈有重要的啟示作用，需要借鑒Ledger期刊的經(jīng)驗，為我國利用區(qū)塊鏈解決學術(shù)出版中所面臨的一些最突出的瓶頸問題，如同行評議信任問題、學術(shù)不端行為治理、作者署名等，從而使區(qū)塊鏈更好地服務于出版產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。