青海省科技金融投入產出效率研究

李天祎

青海民族大學經濟學院， 青海 西寧 810000

科技實力決定國家命運，這關系到創新型國家建設，而科技創新的發展不只是科技產品的生產與應用，還需要與人力資本與金融資本有效結合，需要有一個金融體系的支持，因此科技金融的發展就變得尤其重要。

1 文獻綜述

關于科技金融的概念使用最多的是趙昌文（2009）在《科技金融》一書中所描述的內涵。科技金融是國家發展到一定階段和水平之后的制度創新和政策安排，既是一種系統性安排，也是理論、工具和服務的一體化[1]。劉萌萌（2017）借助Tobit兩步法，指出現代科技金融的發展有了更多的要求，每個地區都應該根據自身發展的情況和特點，建立自己的科技金融模式和服務體系。關于科技金融的投入產出效率的實證研究，大多數學者采用數據包絡分析法來進行分析，但對于欠發達地區，特別是國內西部地區的研究成果較少，而西部地區由于地理和經濟等各方面原因，發展較東部地區更為滯后，更需要關注和提升科技金融發展水平，促進經濟增長。

2 實證研究

2.1 DEA方法介紹與指標選取

數據包絡分析法（DEA）最早是由運籌學家A.Charnes，W.W.Cooper和E.Rhodes提出，用來評價部門間的相對有效性，包括CCR模型、BCC模型、malmquist指數、Tobit模型等。本文采用的是DEA方法中的BCC模型，選取2009—2016年青海省8個州市具有代表性的投入指標與產出指標來進行測算，因為該模型在CCR模型的基礎上進一步考慮了可變規模報酬的因素，可以同時說明技術效率、純技術效率和規模效率。

投入指標有三個，分別是研究與試驗發展經費（R＆D）、從事研究與發展的人員（R＆D人員）和財政投入；產出指標分別是專利授權量、技術市場成交額以及科技成果。R&D 經費指的是規模以上工業企業研究與試驗發展相關內部經費支出，是企業進行實際研發的主要支出。R＆D人員體現研究與試驗發展的隊伍規模與人員素質，在科技創新與技術轉化的過程中發揮的作用尤為重要。由于科技金融具有資金需求大、回報等待期長等特點，政府財政投入成為科技金融發展的主要力量，將其也作為投入指標。專利申請授權量是指青海省發明、實用新型、外觀設計申請專利獲得批準的項目數量。市場是檢驗科技創新有效價值的唯一渠道，技術市場成交額是科技成果轉化的標志?？萍汲晒傅氖侨〉闹卮罂萍汲晒强蒲袡C構、大專院校、企業等的科技產出[2]。

2.2 實證結果分析

運用DEAP2.1軟件對有效性進行測度，crste是綜合效率，vrste是純技術效率，scale是規模效率(drs是規模報酬遞減；-是規模報酬不變；irs是規模報酬遞增)。在DEA的這些效率指標中，如果效率=1，則表明有效；如果效率＜1，則表明無效，且crste=vrste×scale。

表1 青海省2009—2016年科技金融效率結果

由表1測算出的結果可以看出，青海省2009年、2011年、2015年和2016年的綜合效率都等于1，表明這幾年的投入產出處于有效狀態，說明不論是在投入力度、產出數量，還是在規模結構方面，均符合當年發展的要求和水平。而2010年、2012年、2013年和2014年的綜合效率都小于1，表明這幾年的投入產出處于無效狀態，規模和投入產出不匹配。從近幾年的平均效率來看，也是處于無效狀態，說明青海省近幾年科技金融的發展政策缺乏一定的針對性，投入與產出情況都處于較低水平。

由表2可以看出，綜合效率處于無效的4年，投入產出均存在冗余情況。2010年、2012年、2013年和2014年的投入力度過猛，但并沒有得到相對應的產出，說明投入結構需要進一步優化，并且科技轉化的效率亟待提高。從產出結果來看，這4年的產出情況均不理想，2012—2014年每年的產出不足的指標都不同，說明青海省科技金融發展能力有限，不能兼顧發展，應調整政策，著重提高科技實力和水平以求均衡發展。

3 效率提升建議

3.1 優化投入結構，把握投入力度

青海省地處欠發達地區，科技金融的投入主要靠政府的財政力量，資本市場的趨利性和驅避風險的特性，導致其對科技金融的投入并不多，而這正使科技金融的發展缺乏市場力量。因此在投入方面，應進一步進行優化，加強政府投入與資本市場的有機結合，合理配置投入資源，促進產出提高，提升科技金融的綜合效率和發展水平[3]。

3.2 調整政策，促進科技成果轉化

青海省科技金融產出不足，沒有呈現各項指標均衡產出的態勢。應調整政策，給予科技金融具有針對性的政策性支持，給科技型企業一定的政策性導向，鼓勵開展專利申請和項目研究，促進其更好地了解市場，從而提高技術市場成交額，加快科技成果轉化效率，使產出各項指標得到均衡且穩定的發展。

表2 青海省科技金融投入產出冗余

3.3 健全監管機制，明確分工

科技項目周轉時間長，轉化結果具有較大不確定性，對于科技金融投入的大量資金的用途需要進行密切監管，否則極容易造成資源過于集中，一些項目得不到發展。因此要健全對于科技金融的監管機制及相關法律法規，從資金和人員投入到科技成果的轉化與產出，形成一套嚴密的監管機制，物盡其用，使投入的每一分力量得到應有的成果。