建設(shè)透明度更高的市場(chǎng)準(zhǔn)入法律規(guī)范體系的重要舉措

申海平

2018年全面實(shí)施的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度對(duì)我國(guó)建立公平開放透明的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則體系，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好地發(fā)揮政府作用，營(yíng)造穩(wěn)定公平透明、可預(yù)期的法治化營(yíng)商環(huán)境已產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。與《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2018年版）》相比，《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2019年版）》（以下簡(jiǎn)稱《清單（2019年版）》）通過(guò)整合各類清單、豐富公開內(nèi)容、完善文字表述等多種舉措，進(jìn)一步提高了市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的透明度，為建立公開透明、可預(yù)期的市場(chǎng)準(zhǔn)入法律規(guī)范體系又邁進(jìn)一大步。

一、市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是我國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入法律規(guī)范體系化的重要成果

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施散見于法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)，甚至不少政府規(guī)章也對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施有所規(guī)定。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定堅(jiān)持法治和必要等原則，將法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院以及地方設(shè)定的適用于境內(nèi)外投資者的一致性管理措施統(tǒng)一納入清單，在保證這些市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施的合法性的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)了這些市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施的設(shè)定形式在法律制度內(nèi)部的和諧統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)準(zhǔn)入法律規(guī)范的體系化。

市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單與外商投資負(fù)面清單共同構(gòu)筑形成了我國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入法律規(guī)范體系，為境內(nèi)外投資者的投資決策提供了重要的直接依據(jù)。對(duì)于境內(nèi)投資者，只需查閱市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，便可以清楚地明白哪些行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)不能投資，哪些需要經(jīng)過(guò)許可方可投資，哪些可以自由決定。對(duì)于境外投資者，只需同時(shí)查閱市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單和外商投資負(fù)面清單，就可以清楚地掌握哪些行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)自己不能投資，哪些投資需符合特別要求方可進(jìn)入。不管是境內(nèi)投資者，還是境外投資者，只需查閱負(fù)面清單，便可知曉能否投資的行業(yè)、領(lǐng)域和業(yè)務(wù)，無(wú)需再行從大量的法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院規(guī)定等規(guī)范中去找尋依據(jù)。

二、《清單（2019年版）》實(shí)現(xiàn)了一單盡列，內(nèi)容更加完整

負(fù)面清單的內(nèi)容如果不完整，既影響負(fù)面清單的透明度，也會(huì)使負(fù)面清單達(dá)不到“非禁即入”的效果。《清單（2019年版）》在2018年版已將《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》《互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入禁止許可目錄》納入的基礎(chǔ)上，將地方國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)和農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入負(fù)面清單（或禁止限制目錄）以及地方按照黨中央、國(guó)務(wù)院要求制定的地方性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)禁止準(zhǔn)入目錄也統(tǒng)一納入。在列出全國(guó)性市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施的同時(shí)，也列出了地方依法設(shè)立的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施。這樣，大大提高了市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的完整性，杜絕了“單外有單”、單外仍有禁止和限制市場(chǎng)準(zhǔn)入的現(xiàn)象。

三、《清單（2019年版）》增設(shè)了公開內(nèi)容、完善了事項(xiàng)和措施的劃分和表述

與2018年版相比，《清單（2019年版）》列表增加了“事項(xiàng)編碼”和“主管部門”兩欄，進(jìn)一步擴(kuò)大了清單事項(xiàng)信息的公開范圍，豐富了公開內(nèi)容。“事項(xiàng)編碼”為每一事項(xiàng)列出了六位編碼，有利于市場(chǎng)主體快速定位和查詢每一事項(xiàng)。“主管部門”列出了每條措施的主管部門，便于市場(chǎng)主體更快捷、更明確的找到相應(yīng)主管部門。

《清單（2019年版）》還對(duì)部分事項(xiàng)和具體措施進(jìn)行了優(yōu)化合并和合理拆分，完善了部分文字表述，使一些事項(xiàng)名稱和措施描述與同一行政許可事項(xiàng)表述相一致，與《國(guó)家政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)基本目錄清單》事項(xiàng)名稱相一致，使事項(xiàng)名稱和措施的表述與現(xiàn)行法律的表述和規(guī)定相一致，既保持了統(tǒng)一性，也使表述更為準(zhǔn)確、清晰、易懂，減少模糊性和不確定性。例如，將2018年版的“上市公司合并、分立和非公開發(fā)行新股、優(yōu)先股核準(zhǔn)”修改為“上市公司合并、分立核準(zhǔn);非公開發(fā)行新股、優(yōu)先股核準(zhǔn)”，修改后的表述更為清晰，便于理解和可操作。

與2018年版相比，《清單（2019年版）》具有更高的公開透明度，將為市場(chǎng)主體投資經(jīng)營(yíng)提供更為明確的指引，提升了市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則的確定性，使市場(chǎng)主體對(duì)可投資行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等更為可預(yù)期。實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用的重要基礎(chǔ)。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的發(fā)布和不斷完善為全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度奠定了良好基礎(chǔ)。但“徒法不足以自行”，市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的生命在于實(shí)施。只有不斷深化相關(guān)改革，建立健全與之相適應(yīng)的各種制度和機(jī)制，消除各種市場(chǎng)準(zhǔn)入的隱性壁壘，切實(shí)抓好市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單落地實(shí)施，才能將市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度貫徹好落實(shí)好，使這一制度成為我國(guó)建設(shè)統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，激發(fā)各類市場(chǎng)主體活力。

（作者單位：上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院）