垃圾分類相關概念界定及研究動態(tài)

賀文清

摘? ?要：我國在20世紀90年代提出了垃圾分類的概念，與西方國家相比相對較晚。目前我國在各大主要城市已經開展了垃圾分類，但整體普及率較低，且在實踐過程中也仍存在一些問題。垃圾分類是一項系統(tǒng)工程和全民行動，僅靠政府力量無法維持垃圾分類的持續(xù)展開，需要多方參與、共同治理。因此，基于多中心治理理論、循環(huán)經濟理論和可持續(xù)發(fā)展原則，分析垃圾分類處理與這些理論之間的內在聯(lián)系，并將其作為垃圾分類處理的指導原則，以助于對策的研究。

關鍵詞：垃圾分類;市場化;治理

中圖分類號：X799.3? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2019）35-0162-04

一、垃圾分類相關的定義

（一）生活垃圾的定義

目前各界對于城市生活垃圾的定義基本上已達成一致。城市生活垃圾主要是指居民們在日常生活中產生的或為日常生活提供服務而產生的固體廢物，以及法律、行政法規(guī)定的被視為城市生活垃圾的固體廢棄物。①因此，城市生活垃圾主要有兩個重要含義：首先是產生于居民日常生活中;其次，這種垃圾一般以固體形式存在。

（二）垃圾分類的定義

垃圾分類是將垃圾轉變成公共資源的一系列活動的總稱。主要是根據廢棄物的性質和處置方式將垃圾分為不同類別，然后按照種類進行存儲投放。生活垃圾的構成多樣而復雜，對其進行分類的目的在于提高經濟和資源價值，實現資源最優(yōu)化利用。

我國將城市生活垃圾分為六類：（1）可回收物，包括塑料、紙張、金屬、織物和玻璃等;（2）大件垃圾，包括廢棄家用電器和家具等;（3）可堆肥垃圾，包括廚余垃圾和植物垃圾等;（4）可燃垃圾，包括廢塑料橡膠、廢紙、廢木材等;（5）有害垃圾，包括廢舊電子產品、廢漆、廢燈和過期藥品等;（6）其他垃圾。②

在關于如何具體劃分城市生活垃圾和實踐操作層面上，學術界和各地方政府尚未形成統(tǒng)一的意見。比如，杭州市將生活垃圾分為四類：可回收物、有害垃圾、餐廚垃圾、其他垃圾;③上海市的生活垃圾的基本分類為：濕垃圾、干垃圾、可回收物和有害垃圾;④深圳市則分為可回收物、有害垃圾和其他垃圾。⑤

垃圾分類一般由四個階段組成：分類存儲、投放、清運和處理。在分類儲存階段，垃圾屬于家庭、個人或其他單位的私有品，經居民分類投放后成為居民所在小區(qū)的區(qū)域性準公共資源;垃圾分類清運階段由相關部門雇傭工作人員或相關垃圾處理企業(yè)專人負責到將垃圾運輸到集中點或轉運站，此時垃圾就成為公共資源;最后在處理階段，目前采用的主要是填埋、堆肥和焚燒三種方法。

二、垃圾分類的基本理論依據

（一）循環(huán)經濟理論

美國經濟學家肯尼思·鮑爾丁（Kenneth Boulding）于1966年提出了“宇宙飛船經濟”（Spaceship Economy）理論。他將地球看成是一個宇宙飛船，沒有無限的資源，而人類造成的污染和對資源的消耗最終會導致飛船墜落，人類將會走向滅亡。因此，循環(huán)使用內在資源尤為重要。該理論普遍被視為是循環(huán)經濟思想的開端。

1972年，羅馬俱樂部的《增長的極限》將經濟增長與人口、資源、生態(tài)和科學技術相結合，指出生態(tài)環(huán)境是經濟增長的制約因素。直到20世紀90年代，循環(huán)經濟理論逐漸成熟并在各國得到廣泛應用，尤其是在垃圾分類和處理方面發(fā)揮了重要作用。例如，德國的循環(huán)經濟也可以稱為“垃圾經濟”，它最初起源于垃圾處理，隨后才逐步擴展到其他方面。日本通過循環(huán)經濟立法來應對垃圾難題，如在2000年出臺了一系列循環(huán)經濟立法：《促進建設循環(huán)型社會基本法》，《食品回收利用法》、《廢棄物處理法 》（修訂）、《建材回收利用法》等。循環(huán)經濟打破了原有的單向度和線性的資源利用模式，建立了新的循環(huán)和閉合資源利用模型，確保了在開源的同時能夠資源節(jié)流，從而鎖定資源安全。“3R原則”是開展循環(huán)經濟活動的行為準則，也是廢棄物管理的重要原則，即減量（reduce）、再利用（reuse）和再循環(huán)（recycle）原則。

在垃圾管理中，循環(huán)經濟理論所體現的理論價值就在于引導管理者綜合考慮環(huán)境承載力，從源頭上減少垃圾，并對其進行合理的分類，建立完善的循環(huán)利用系統(tǒng)。關于如何將作為資源的垃圾進行有效的回收利用，循環(huán)經濟理論在其中有著一定的理論指導意義。對生活垃圾進行分類能夠提高垃圾處理的效率，降低垃圾處理的難度，如將可燃垃圾進行燃燒發(fā)電，對可降解的有機垃圾進行堆肥以提高堆肥效率等。垃圾分類和資源化處理是發(fā)展循環(huán)經濟的重要抓手和重要組成內容，將有效減少不必要的資源損耗，充分利用循環(huán)資源，促進循環(huán)經濟的發(fā)展。

（二）多中心治理理論

“多中心”概念最初是由英國學者邁克爾·博蘭尼（Michael Polanyi）在《自由的邏輯》中提出的。博蘭尼分析了兩種秩序：指揮的秩序和多中心的秩序。他指出，前者作為一種一元化的單中心秩序很容易導致指揮失靈，而后者作為一種自發(fā)性的多中心秩序可以形成較好的配合。

隨后“多中心”概念由美國印第安納大學著名學者奧斯特羅姆夫婦進行補充完善，形成了多中心治理理論。該理論通過采用“公地悲劇”、“集體行動邏輯”、“囚徒困境”等理論模型論證了政府和市場都難以解決公共物品提供的困境問題，而多中心治理方式是一種除了政府集中控制和市場制度之外的第三種方式。所謂多中心是指政府、非政府組織、企業(yè)、個人和社會團體的共同參與，形成一個多元復合治理主體，各主體之間通過均衡博弈和相互合作達成有效的治理。

居民的生活垃圾是一種“錯位”的公共資源，對生活垃圾進行分類處理屬于公共事務治理的重要環(huán)節(jié)，既需要政府的引導，也需要公眾的參與以及外部的監(jiān)督，是一項全民參與的行動。在以往的實踐管理中，只是通過政府的力量對其進行管理處理，因此不可避免地出現了失靈現象。可見，垃圾分類只是依靠政府的力量是遠遠不夠的，必須要打破以政府“單中心”為治理主體的現象，引入多中心、多元化的治理主體，如引入市場機制，轉變政府角色，從而強化公眾對垃圾分類的參與意識，完善治理體系。

（三）可持續(xù)發(fā)展原則

隨著人類社會環(huán)境的日益惡化和資源危機的出現，可持續(xù)發(fā)展觀念（Sustainable Development）逐漸成為國際社會上主流的發(fā)展戰(zhàn)略理論。1987年聯(lián)合國世界環(huán)境與發(fā)展委員會（world commission on environment and development）發(fā)表的《我們共同的未來》報告被視為可持續(xù)發(fā)展原則的起點。該報告將可持續(xù)發(fā)展定義為一種滿足當今人們需求，同時又不損害后代人滿足其需求的能力的發(fā)展。

這一發(fā)展原則重在強調人類對于自然資源的開發(fā)利用，調整資源的發(fā)掘和經濟發(fā)展的關系，以保證環(huán)境保護與經濟發(fā)展相互促進、平衡發(fā)展。在過去30年中，可持續(xù)發(fā)展的概念逐漸從“以經濟、社會目標為中心”向“以環(huán)境為中心”轉變。因此，該發(fā)展理論是以環(huán)境可持續(xù)為中心的，同時包括了與環(huán)境有關的經濟、社會因素的人與自然和諧發(fā)展的問題，在一定程度上緩和了生態(tài)環(huán)境與經濟增長之間的關系。可持續(xù)發(fā)展道路所包涵的共同發(fā)展、協(xié)調發(fā)展、公平發(fā)展、高效發(fā)展等內涵表明，這不僅是一條可以在幾年內保持人類的進步，而且可以讓整個地球進入遙遠的未來的新的發(fā)展道路。

垃圾分類處理應該在可持續(xù)發(fā)展的原則下展開。在可持續(xù)發(fā)展理念的指導和推動下，垃圾分類處理方式將從原來的單一處理手段轉變?yōu)榫C合處理和多樣化處理，并能夠因地制宜推動多樣化的垃圾分類處理方式。

三、國內相關研究動態(tài)

如今垃圾問題已成為世界性問題。在城市化過程中，對垃圾的處理尤其是對生活垃圾的處理成為了世界性課題，各國都在競相研究，以期能夠獲得最優(yōu)解決方案。

（一）國外研究概況

發(fā)達國家對生活垃圾分類的研究和管理實踐已有幾十年的時間，因此，對于垃圾分類的著作文獻也相當豐富。研究主要涉及垃圾分類的法律體系、分類回收處理技術、管理制度、垃圾治理主體等各方面。

在探究垃圾處理法律體系和制度方面，發(fā)達國家如德國、日本等國都通過立法明確實現廢棄物的再循環(huán)利用。1996年，德國推出了《循環(huán)經濟和廢棄物處理法》，主張“源頭預防”以防治垃圾污染。日本出臺了《促進資源有效利用法》和《廢棄物處理和清掃法》等，致力于建立和完善循環(huán)經濟法律體系。

在探究垃圾分類回收的處理技術方面，Eriksson（2005）等學者以經濟環(huán)境成本、生態(tài)環(huán)境效益、能源成本的消耗量為指標，對垃圾的混合焚燒處理、生物化處理以及分類收集三種處理方式進行了比較，最后指出降低垃圾的埋藏量和提高可循環(huán)使用垃圾回收能夠最大程度地保護環(huán)境、節(jié)約資源。

在探究垃圾分類管理制度方面，威廉·拉什杰（William Rathje）和庫倫·默菲（Cullen Murphy）等提出了“垃圾十誡”的命題。他們將垃圾視為“洪流”，指出垃圾分類是解決問題的關鍵。Stewart等人（2003）研究了生活垃圾分類回收影響因素，指出了政府制定分類回收計劃的重要性。Paul等人（2004）則針對美國治理環(huán)境的相關政策，對新出臺的固體廢棄物處理政策進行了討論研究，指出美國的環(huán)境保護政策以市場為基礎，以政府主導力量，為研究垃圾分類提供了新思路。克里斯·朗革（2006）主編的《美國環(huán)境管理的歷史與發(fā)展》，分析了美國治理環(huán)境問題的市場化改革路徑，對美國的環(huán)境保護法、國家政策以及政府體制的改革進行了全方位的研究。

在探究垃圾分類治理主體方面，Johan Post（2003）等人提出，多種主體參與垃圾治理能夠形成廣泛的覆蓋率，提高垃圾回收利用率，以減少政府的財政壓力。Otoniel Buenrostro（2003）等人研究了墨西哥城市的公共衛(wèi)生系統(tǒng)，指出垃圾處理政策的制度需要各社會團體的多元化參與以確保政策的有效執(zhí)行。

（二）國內研究現狀

我國對于城市生活垃圾的管理始于20世紀90年代，相比于西方國家起步較晚。隨后城市生活垃圾分類逐漸受到政府關注，各地方先后陸續(xù)出臺相關法律法規(guī)來規(guī)范垃圾管理，國內許多專家學者也以垃圾分類為主題陸續(xù)進行了研究。

在垃圾分類管理機制方面，王建明（2008）基于對環(huán)境經濟政策的理論與實踐的回顧，提出了三類環(huán)境經濟政策：垃圾按量收費、預收處理費用與循環(huán)回收補貼、押金返還制度。譚靈芝、魯明中等（2008）指出，我國的生活垃圾分類市場化處于初期階段，垃圾處理中各利益相關者之間的關系更多地依賴于行政手段。因此，有必要制定有效的政策，如完善垃圾收費制度、補貼制度、嚴格的環(huán)境標準和直接管制，來促進垃圾處置市場的主要政策選擇。李正升（2011）梳理了環(huán)境經濟政策對城市生活垃圾管理的影響，強調有效管制城市生活垃圾關鍵是建立最優(yōu)的環(huán)境經濟政策矩陣，并根據不同的環(huán)境經濟政策整合協(xié)調使用不同的經濟政策。吳宇（2012）指出，由于垃圾源分類政策無法有效實施，我國城市生活垃圾回收一直處于較低水平。

在垃圾分類的法律規(guī)章方面，不少學者進行了研究。李金惠（2007）梳理了國內外城市生活垃圾的情況，分析了理想化的垃圾管理模式，明確了法律手段在調控垃圾處理方面具有重要作用。胡碧瑋、張瑩瑩（2015）提出了細化分類回收操作，控制垃圾生產源頭，加強宣傳鼓勵公眾參與，優(yōu)化相關法律機制。仇永勝和王儲（2017）指出，我國的垃圾分類工作在法律體系、政府監(jiān)管、公眾參與等方面存在問題，總體城市垃圾分類狀況并不樂觀，需要依靠法治的力量進行調整和解決。蔣冬梅、李琪（2018）從政府、企業(yè)、居民個人等參與生活垃圾分類的主體之間的權利義務關系角度對各主體在垃圾分類活動中存在的問題進行了分析。

除學者和專家在垃圾分類的法律制度方面的理論研究外，我國還出臺了一系列法律文件，以期通過法律手段有效實現垃圾分類。例如，我國建設部頒布的《城市生活垃圾管理辦法》（2007年）、國家發(fā)改委與住建部聯(lián)合發(fā)布的《生活垃圾分類制度實施方案》（2017年）。地方性法規(guī)有《北京市人民政府辦公廳關于實行生活垃圾分類收集和處理的通知》（2002年）、《深圳市城市垃圾分類收集運輸處理實施方案》（2002年）、《南京市生活垃圾分類管理辦法》（2013年）、《杭州市生活垃圾管理條例》（2015年）等等。

在垃圾分類的公眾參與現狀研究方面，王樹文、文學娜等（2014）構建了三種公眾參與城市生活垃圾管理的模型：公眾誘導式參與模型、公眾合作式參與模型與公眾自主式參與模型，討論了如何推動政府與公眾的合作，梳理了政府和公眾在其中的職責。呂維霞、杜鵑（2016）分析了日本垃圾分類的經驗，并提倡實現以公民參與為中心、社會各界全方位共同參與的垃圾分類協(xié)同機制。張緊跟（2014）以廣州市重啟垃圾處理再決策為例，從鄰避沖突、公共危機治理、公民參與、維權抗爭等角度分析了地方垃圾處理參與式治理的趨向。

在垃圾分類的市場化和產業(yè)化方面，朱鳳霞、楊君（2004）分析了我國在城市垃圾處理主要存在著資金與技術問題，并指出要加快實現垃圾處理產業(yè)化，政府要為之提供一定的制度保障，創(chuàng)造良好的投資和運營環(huán)境。劉靜、李越川、劉延平（2005）分析了垃圾處理行業(yè)的不足，建立了“收運-分類-處理-回收再利用”的城市垃圾處理發(fā)展模型，通過政府改革管理體制，實現垃圾處理行業(yè)產業(yè)化和市場化的健康發(fā)展。王偉（2001）在《我國城市生活垃圾分類回收市場化初探》一文中指出，要通過市場化措施來改善基礎性的生活垃圾分類，達到資源配置的優(yōu)化整合。蔣建國教授（2017）指出，垃圾分類制度的推行應以政府引導為主，市場化為輔。政府需要為回收企業(yè)提供足夠的支持，保證垃圾分類回收的物質能始終有良好的出路。

除此之外，也有很多學者分析借鑒了國內外垃圾分類較為成功國家和地區(qū)，并提出了相應的對策。國外的經驗總結，如劉梅（2011）分析了日本、德國、美國、比利時的垃圾分類做法;楊帆、邵超峰（2016）等學者分析了英國、德國、日本等國的垃圾分類實踐，提出了我國垃圾分類的主要問題與對策;王瑩、金春華、葛新權（2012）分析了美國的源頭減量垃圾分離處理方法、英國的通過稅收手段控制垃圾數量、日本的嚴格垃圾分類管理以及德國的市場化運營方式，指出城市生活垃圾管理是一項系統(tǒng)工程，需要政府、居民、企業(yè)三方各司其職、共同完成。對于國內垃圾分類回收經驗總結，如陳曉運，張婷婷（2015）分析了廣州市垃圾分類政策利用營銷觀念和策略來爭取公眾接納的過程;徐薇（2013）則分析了杭州市在社區(qū)生活垃圾分類方面充分利用社區(qū)居民參與，培育社會資本的成功經驗;姜建生、劉學民（2018）等學者分析了深圳市垃圾分類減量以及持續(xù)管理途徑的成功實踐。

（三）國內外研究現狀簡評

從目前的研究現狀來看，成果已非常豐富。對垃圾分類研究的角度多樣化，深度也有所擴充，包含了一些前沿化的研究方向，如垃圾處理的產業(yè)化、市場化研究以及垃圾處理技術等。但總體而言，該領域的研究依然不足，尤其是缺乏實證性研究，很多學者依然只是空泛地討論垃圾分類的意義、存在問題及對策建議，缺乏一定的實驗數據或典型案例研究作為支撐，導致理論研究過于簡單甚至理想化，無法提出切實可行的舉措。此外，由于我國地域廣闊，各地區(qū)經濟發(fā)展水平不平衡，要注重因地制宜，尤其對垃圾分類的市場化模式的探索是一種實現垃圾分類的新型手段和方法，要結合當地實際，有效引導居民的行為。因此，本文注重結合余杭區(qū)當地的社會發(fā)展情況，針對性地分析問題并提出對策與建議。

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Definition and Research Trends of garbage Classification related Concepts

HE Wen-qing1，2

（1.Shanghai University，Shanghai 201800，China;2.The propaganda Department ，Hangzhou Yuhang Regional Committee of the Communist Party of China ，Hangzhou 311100，China）

Abstract：China put forward the concept of garbage classification in the 1990s，which is relatively late compared with the western countries. At present，garbage classification has been carried out in major cities in China，but the overall popularization rate is low，and there are still some problems in the process of practice. Garbage classification is a systematic project and national action，which can not maintain the continuous development of garbage classification by the government alone，and needs multi-party participation and joint management. Therefore，based on the theory of multicenter management，circular economy theory and the principle of sustainable development，this paper analyzes the internal relationship between garbage classification and treatment and these theories，and takes them as the guiding principles of garbage classification and treatment，in order to help the research of countermeasures.

Key words：garbage classification; marketization; treatment