加強基層廉潔風險防控的探索實踐

李銘 郭守生

（中國石油遼寧鞍山銷售公司，遼寧 沈陽 114000）

近年來，為了應對激烈競爭的市場形勢，朝陽分公司根據省公司的總體部署，推出了一系列擴銷增效新舉措，如充值優惠、自助優惠、每月“10惠”、“滿減券”等促銷活動，對穩定和開發客戶發揮了重要作用。但是任何事物都是矛盾的統一體，有矛盾的兩面性，有的人鉆經營管理的空子，見利忘義，心存僥幸，暗中進行套卡套現、套優惠券、套發票等套利行為。如果監管不力，營銷效果將大打折扣，將給企業造成一定的負面影響和經濟損失。為加強過程管控，防范廉潔風險，堵塞管理漏洞，朝陽分公司堅持多管齊下，高懸反腐倡廉的“五把利劍”不動搖，多年來沒有發生大案、要案，實現了員工違法犯罪率多年零記錄，確保了企業經營健康運行。

一、警鐘長鳴，教育在先，樹立正確的廉潔從業觀

朝陽分公司黨委堅持經常性的的思想政治教育和法制教育相結合，堅持開展強化組織紀律意識、強化規矩意識、強化法紀法規意識、強化廉潔意識的“四個強化”教育，培養高素質的員工隊伍。朝陽分公司在廉潔教育中要求各個基層黨支部，結合實際開展好“五個一”廉潔教育。即：開展一次以案說紀活動；講一堂廉潔黨課；送一封廉潔家書；寫一篇廉潔心得體會；重溫一次入黨誓詞。

公司黨委定期開展案例警示教育，聘請專家講解違法違紀案例，經常通報本行業、本地區的違紀違規案例，強化員工的遵規守紀意識。一年來先后組織中層干部、站經理和關鍵崗位人員60多人到當地警示教育基地開展現身說法警示教育，到朝陽市第一黨支部開展傳承紅色基因主題教育。通過參觀監獄的宿舍、勞動車間、傾聽犯罪人員現身說法，教育員工樹立正確的人生觀、價值觀、事業觀、權利觀，珍惜崗位，遵章守紀，熱愛企業、無私奉獻，時刻繃緊廉潔自律、遵紀守法這根弦。

二、從嚴問責，殺一儆百，樹立嚴管就是厚愛的治企理念

朝陽分公司在對加油卡使用情況進行專項檢查中，發現某加油站一名員工利用自己的加油卡為親屬加油消費，套利106元據為己有，金額雖然不大，但屬于違紀行為，朝陽分公司嚴格按照遼寧銷售公司加油站員工違規違紀行為考核細則，對當事人待崗并留用察看一年，期間發放當地最低生活保障標準工資，這名員工因為套惠返現106元的繩頭小利，一年少收入上萬元。公司對違紀行為在全公司范圍內通報，教育員工引以為戒，從嚴執紀。對此，有人認為處分太重了，有些小題大做。但公司黨委認為：嚴管就是厚愛。廉政建設必須堅持抓小、抓早、抓苗頭，抓基層，從嚴執紀問責，保證員工遵章守紀，不碰紅線。通過嚴厲的執紀問責，切實起到了殺一儆百，震懾常在教育效果。

三、層層管控，閉環管理，形成不敢腐不能腐不想腐的長效機制

朝陽分公司在嚴防加油站廉潔風險方面，堅持“四級防控”，層層設防的做法。首先是制定了《加油站重要廉潔風險四級防控實施方案》，明確各個監督主體的監管內容和監管措施。廉潔監管分四個層級，第一層級是加油站經理層面，堅持每天班前檢查監控系統和零售管理系統，對上一班的現場情況、發票管理、資金收付等環節，進行全面檢查，發現異常及時查找原因，把問題發現處理在早期萌芽狀態。第二層級是經營部和稽查室層面，公司現有4個經營部嚴格對加油站經理的履職情況進行監督管理，經常對站經理開展廉潔自律教育和提醒談話，簽訂廉潔自律責任狀，發現違紀問題實行一票否決。公司稽查室大屏幕監控中心安排2人輪流值班，對全區61座加油站每天每人至少巡察兩遍，嚴密監控加油站的工作狀態，包括卸油操作、加油現場等，監控視角涵蓋到加油站的每個角落，做到全監控，無死角。2018年以來，公司稽查部門進行現場稽查30多次，堅持遠程監控和日常巡查同步常在，形成規矩。第三層面是公司機關各業務管理部室，對加油站資金、發票、加油卡、薪酬二次分配等檢查達到經常化，做到加油站檢查全覆蓋。公司財務部門開展了加油站發票、資金監管培訓，對如何檢查資金風險、發票風險進行系統的專業培訓，提高了各級管理者的監管能力。

四、用好大數據，發揮信息技術的預警監控功能

朝陽分公司業務運作部堅持專人每天檢查加油站零售管理系統中的HOS系統和加油卡系統，對加油卡的交易金額、儲值情況、售卡量進行篩選，發現異常交易，做好異常監控日報提醒，及時掌握情況。同時，利用大數據分析監控油品庫存、監控現金、卡消費情況，卡消費現金超限報警等，這樣可及時發現異常名單。財務部門堅持經常檢查發票管理系統，對大額發票異常及時分析，了解情況，嚴防套發票行為。

五、解剖要害，全員圍堵，打造廉潔從業的生態土壤

按照省公司下發的加油站廉潔風險點指導的有關文件，朝陽分公司針對加油站管理中容易發生廉潔問題的風險點，各經營部黨支部廣泛發動一線員工的智慧開展排查識別，逐一進行崗位廉潔風險識別，對資金管理、發票管理、加油卡管理、油品管理、非油品管理等進行全面梳理，形成加油站重要廉潔風險點清單，讓廉潔風險點全部暴露出來。全公司共識別出加油站重要廉潔風險分成8大類，45個風險點，把廉潔風險管理內容表單化，并下發了加油站廉潔風險“四級防控”小冊子，讓風險點人人都清楚明白，人人都盡責監控。

對于營銷活動中開展的“10惠”和“滿減券”優惠活動，朝陽分公司為防止套券牟利行為發生，業務部門和經營部強化日常的現場監控，經常抽查加油站掃券機的記錄和油非銷售記錄，發現異常及時派人詢問核對，讓違規行為消滅在萌芽狀態，保證優惠活動真正讓利于客戶，推進擴銷上量。公司紀委堅持運用好“四種形態”，及時發現苗頭性傾向性的問題，開展提醒談話，一年來進行提醒談話10人次，體現出抓早抓小抓經常和嚴管就是厚愛的理念，確保工作齊抓共管，持而不息推進風清氣正的政治生態環境建設。