淺析發(fā)電廠EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

李璟

（西北電力工程承包有限公司，陜西 西安 710075）

一、EPC工程總承包項(xiàng)目簡(jiǎn)介

EPC是 設(shè) 計(jì)（Engineering）、 采 購(gòu)（Procurement）、 施 工（Construction）的英文縮寫，是總承包商依照合同約定，完成工程的設(shè)計(jì)、材料設(shè)備的采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等作業(yè)，使設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段作業(yè)合理穿插與嚴(yán)密融合，并對(duì)工程的進(jìn)展、質(zhì)量、造價(jià)和安全全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目應(yīng)對(duì)形式。

EPC形式一方面可充分利用工程總承包商在工程建造范疇的豐富經(jīng)歷，將建設(shè)單位從其不熟悉的具體工程建設(shè)工作中解放出來(lái)；另一方面可將設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工與試運(yùn)行有機(jī)結(jié)合，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)人員在工程建造進(jìn)程中的主導(dǎo)作用，并結(jié)合施工單位豐富的施工經(jīng)驗(yàn)，使工程建造既合理又經(jīng)濟(jì)。經(jīng)過(guò)工程總承包商在工程建造進(jìn)程中的管理，在確保工程質(zhì)量的前提下，可有效控制并降低工程造價(jià)，縮短建造周期。因?yàn)檫@些獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，EPC形式在西方發(fā)達(dá)國(guó)家已被廣泛應(yīng)用，并正被中國(guó)國(guó)內(nèi)多個(gè)大型建筑公司逐步運(yùn)用。

二、EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型

（一）按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分：政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

（二）按照風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的結(jié)果劃分：工期風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）按照項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程劃分：投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)階段風(fēng)險(xiǎn)、施工階段風(fēng)險(xiǎn)等階段風(fēng)險(xiǎn)。

實(shí)際EPC總承包項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，無(wú)論是按照風(fēng)險(xiǎn)因素確定的風(fēng)險(xiǎn)——政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和組織風(fēng)險(xiǎn)，還是按照風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的結(jié)果確定的風(fēng)險(xiǎn)，都可歸屬到按照項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程確定的風(fēng)險(xiǎn)。例如政治、社會(huì)、自然風(fēng)險(xiǎn)，可歸屬到招標(biāo)階段考慮的風(fēng)險(xiǎn)，又如質(zhì)量、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)可歸屬為施工階段的風(fēng)險(xiǎn)等。

三、發(fā)電廠EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施

（一）投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

面對(duì)投標(biāo)階段的決策失誤風(fēng)險(xiǎn)，總承包商可以通過(guò)詳細(xì)的市場(chǎng)調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)分析市場(chǎng)的潛力與前景。深入分析業(yè)主意圖，了解其要求和偏好，制定有針對(duì)性的設(shè)計(jì)方案，并采用合理的報(bào)價(jià)流程以促使投標(biāo)工作的快速展開，努力提高中標(biāo)率，減少設(shè)計(jì)方案的變更和工程造價(jià)；嚴(yán)格審查業(yè)主信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況，評(píng)估其付款能力及投融資能力，為投標(biāo)決策提供合理充分的依據(jù)；充分利用企業(yè)外部資源，委托專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研，提高決策的科學(xué)性。針對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)，EPC總承包商應(yīng)強(qiáng)化合同意識(shí)，注重合同管理。合同簽訂階段的首要任務(wù)就是細(xì)致開展前期工作，了解相關(guān)資料和環(huán)境以準(zhǔn)確識(shí)別未來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)，從而通過(guò)合同條款把握風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

（二）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

首先，協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)與其他環(huán)節(jié)，發(fā)揮設(shè)計(jì)的龍頭作用。目前業(yè)界普遍認(rèn)為“設(shè)計(jì)對(duì)項(xiàng)目起到龍頭作用”，做好設(shè)計(jì)管理工作是EPC項(xiàng)目管理成功的關(guān)鍵。設(shè)計(jì)是對(duì)業(yè)主在合同中設(shè)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)，指導(dǎo)和影響著采購(gòu)、施工的成本和進(jìn)度。采用風(fēng)險(xiǎn)緩解和自留的方法，利用信息化手段，使設(shè)計(jì)管理人員要做好設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工的協(xié)同、溝通工作。

其次，對(duì)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行合理選用。本部分采用風(fēng)險(xiǎn)自留，充分利用單位多年來(lái)積累的設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，嚴(yán)格管理選用過(guò)程，選擇合理的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。同時(shí)，如果業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范有高標(biāo)準(zhǔn)，可利用風(fēng)險(xiǎn)利用的方法，一邊向國(guó)際先進(jìn)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范對(duì)標(biāo)以提升自身能力，另一方面可以和業(yè)主協(xié)商提升設(shè)計(jì)的費(fèi)用。

（三）采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

第一，建立健全供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。建立健全全國(guó)乃至全球供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)長(zhǎng)久的發(fā)展具有戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，因此有必要采用風(fēng)險(xiǎn)自留的方法，定期更新供應(yīng)商清單，與供應(yīng)商進(jìn)行及時(shí)溝通，及時(shí)了解和更新設(shè)備材料的生產(chǎn)技術(shù)更新和價(jià)格、建造期等信息。

第二，提升采購(gòu)能力，建立適用的整套采購(gòu)程序。考慮運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)自留方法，在采購(gòu)前制定適用的計(jì)劃、詢價(jià)、報(bào)批、談判、合同簽訂、制造文件、圖紙報(bào)批、偏差確認(rèn)、廠家制造、第三方檢驗(yàn)、出廠、運(yùn)輸、清關(guān)、到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)檢（試）驗(yàn)、安裝后試運(yùn)調(diào)試等程序文件，對(duì)采購(gòu)涉及的相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核；同時(shí)可成立包含總承包、業(yè)主、監(jiān)理等參建方在內(nèi)的聯(lián)合體，對(duì)采購(gòu)進(jìn)行責(zé)任分擔(dān)，就是利用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的辦法；還要強(qiáng)調(diào)的是，必須建立與施工計(jì)劃配套的采購(gòu)計(jì)劃和設(shè)備到貨計(jì)劃。

（四）施工風(fēng)險(xiǎn)控制措施

該階段是項(xiàng)目實(shí)施的主體階段，總承包商在這一階段投入大量的人力物力，針對(duì)這一階段所面臨的工程工期、質(zhì)量、技術(shù)、安全等風(fēng)險(xiǎn)，總承包商要客觀地衡量自身能力，善于揚(yáng)長(zhǎng)避短，對(duì)不擅長(zhǎng)的環(huán)節(jié)或風(fēng)險(xiǎn)較大的部分工程直接分包出去，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給分包商，此外還要加強(qiáng)對(duì)分包商的控制和管理，盡量降低由分包商給項(xiàng)目整體帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。將工程擔(dān)保應(yīng)用到工程項(xiàng)目建設(shè)中，制定工程保險(xiǎn)計(jì)劃，用支付保險(xiǎn)費(fèi)的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司；嚴(yán)格控制實(shí)施過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)的銜接，合理組織施工將工程最優(yōu)化，加強(qiáng)成本管理以確保總承包商的效益；加強(qiáng)合同管理，提高施工過(guò)程中分包商和供應(yīng)商的履約能力，避免產(chǎn)生違約風(fēng)險(xiǎn)，在加強(qiáng)索賠管理的同時(shí)做好分包商的反索賠工作。

結(jié)束語(yǔ)：

總之，由于EPC總承包項(xiàng)目所具備的動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性以及國(guó)際性等特點(diǎn)，EPC模式在工程項(xiàng)目中的廣泛應(yīng)用對(duì)總承包商應(yīng)對(duì)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力提出了更高的要求，因而在總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理方面還需我們做進(jìn)一步的研究，以期實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的最佳控制。