核電項目施工企業風險識別與管理

李鵬飛

核電工程項目具有建設周期長、投資大、技術復雜、安全要求高、物流密集、涉及單位眾多、接口繁雜、場地集中等特點。其實施過程中存在的風險可能會引起工程的延期，有的風險則會引發工程負債過多，從而引起資金周轉困難，導致項目不能達到預期的目標。因此，識別和控制核電工程項目風險是施工企業管理工作的重要內容。

一、施工企業核電工程的主要風險識別

1.施工環境風險

（1）自然環境因素

①氣候條件。核電項目大多建設在沿海地區，南方沿海地區多發臺風、暴雨，且常年潮濕，夏季高溫難耐；北方沿海地區冬季則持續寒冷。這些氣候條件會對項目中的某些作業造成不利影響，也會給倉儲工作造成壓力，同時對施工人員的素質也提出了更高的要求。

②地質條件。核電項目的選址都是經過詳細周密的勘察并進行大量細致的考證工作而最終確定的，但每一個廠址都可能會有一些不利于施工的地質特點，如地形地貌、地基條件等，這對負挖、爆破等工作提出了不同的要求。

（2）社會環境因素

①經濟環境。核電項目建設周期長，需要資金多，受外界經濟市場的影響較大。各種材料的價格、銀行利率、外幣匯率等因素變化都會引起核電項目造價的變化和資金的運轉困難。

②政策法規環境。國家在核電項目建設的審批上非常謹慎。尤其是日本福島核泄漏事故后，國家在建的核電項目都需停工進行安全檢查，同時相關部門提高了擬建核電站的設計標準，對新審批項目提出了更高要求。

2.技術風險

（1）設計因素

①技術規范。尤其是技術規范以外的特殊工藝，由于發包人沒有明確采用的標準、規范，一旦在工序過程中沒有較好地進行協調統一，就會影響以后工程的驗收和結算。

②基礎資料的準確性。設計基礎資料和工程勘察文件可能受到技術經濟條件和工程勘察手段的限制，導致資料和文件的準確性不符合現場施工的實際情況或無法滿足現場施工需求，甚至導致重大錯誤。

③設計文件的時效性。設計進度的延誤，往往會造成施工急需的圖紙及文件不能及時提供。

④設計專業的協調性。核電工程是一項綜合工程，需要核能、電氣、熱控、儀控、土建、安裝、調試等各個單位和部門之間互相協調，任何一個環節出現問題，都有可能影響到相關文件的準確性。

（2）施工因素

①施工單位技術能力。施工單位應具備相應項目的管理能力、經驗、工程技術條件、施工力量與裝備等，以保證項目具備技術實現的基礎條件。

②工程變更。由于核電項目規模大、工期長，涉及互相影響和制約的專業眾多，受政策法規影響大，在施工過程中出現工程變更是不可避免的。

3.施工活動風險

（1）施工組織計劃因素

①施工工序的連續性。前道工序的施工滯后，會造成后續施工無法按時啟動。施工場地規劃不當，將造成工序間互相影響。

②施工相關工作的時效性。施工相關文件未及時上報、施工過程中施工方案變更未及時通報總包方等，將造成施工無法正常開展。

（2）施工單位在相關施工活動過程中的問題

①施工單位違規施工。違反施工順序、未按圖紙施工、越點施工等，不但可能對工程的質量和安全造成影響，而且造成的返工或停工也會影響工程進度。

②施工單位過程施工文件問題。相關文件不符合設計要求、上報不及時、不準確，將導致相關工程不具備開工條件。

4.施工管理風險

（1）施工安全因素

對于核電工程來說，一旦發生事故，核電在公眾中樹立的“安全、環保”的形象將受到極大損害，有礙于核電事業的發展。

（2）施工質量因素

①施工質量不合格。由于施工單位技術能力不足、施工人員質量意識淡薄或其他外部原因，造成施工質量不合格，將導致返工或停工，延誤工程進度。

②施工質量管理。施工質量事故隱瞞不報、處理滯后或不作為等，會使本應已經解決的問題積壓下來，甚至讓事故進一步惡化。

③施工質量監督。施工單位質量自檢力度弱或業主、監理對其監督力度不夠，都可能造成施工人員對施工質量問題不夠重視、處理不夠嚴謹，為質量埋下隱患。

（3）施工組織協調因素

①責任主體間的協調。責任主體可能來自不同國家，具有不同的文化和技術背景。在協調溝通的過程中需及時妥善處理其中的差異，以免影響工程進度。

②工程內部的協調。核電工程項目涉及眾多專業、系統、子項及工藝，項目的正常進展有賴于各作業在時間和空間上的良好協調與配合。

5.施工資源風險

（1）施工人員因素

①人員資質和素質。可能存在的問題：由于施工人員安全或質量意識淡薄，影響施工安全及工程質量；具有項目工程資質的人員不足。

②人員流失。由于施工條件惡劣、資金配置不足等，可能導致施工人員流動性大，發生人力不足的情況。

③人員調配。由于趕工等對人員進行臨時調配，可能造成工程的人力配置暫時出現不均衡的狀態。

（2）施工機械、材料因素

①材料、設備供應。某些材料的供應采買困難，采購周期過長，造成供貨滯后。對于一些國產化的設備，由于廠家產能和國內技術水平有限，會造成制造周期過長或出現不符合項而返工等，從而出現無法按期到貨的情況。

②材料、設備匹配。到場設備與材料非現場急需，現場急需的卻不能及時到貨，這不但會影響施工進展，也會浪費現場的倉儲空間，增加倉儲壓力。

③機械、材料調配。對于有限的機械或材料，可能會出現由于趕工需要進行臨時調配的情況，若調配不合理則將影響整體施工進度。

④材料、設備清關。到場設備的清關工作也相當重要，在國際工程中，由于所在施工國資源有限，往往需要采購國內物資并發往目的地國家，在第三方國家的清關工作往往需要業主方與施工方的協調。

二、施工企業防范和控制風險的措施

1.風險控制

這能使風險發生的概率和導致的經濟損失降到最低，包括避免風險和減少風險。控制工程項目風險的主要措施如下：

（1）熟悉和掌握核電項目工程施工階段的有關法律法規。建筑企業只有增強法律意識,熟悉和掌握并依據法律法規辦事，才能有效地控制工程合法合規性風險。

（2）深入研究和全面分析核電項目招標文件。承包商取得招標文件后，應當深入研究和分析，正確理解招標文件；全面分析招標人須知，詳細審查圖紙，復核工程量，分析合同文本，研究招標策略，以減少合同簽訂后的風險。

（3）簽訂完善的施工合同。基于“利益原則”的承包人應當綜合分析、慎重決策，不能簽訂不利的、獨立承擔過多風險的合同。減少或避免風險是施工合同談判的重點。

2.風險轉移

主要包括向對方轉移風險以及向第三方轉移風險。轉移工程風險主要有如下幾種措施：

（1）推行索賠制度。有些風險不可預測，風險事件的發生是造成經濟損失或時間損失的根源，合同雙方都期望轉嫁風險。所以在合同履行中，推行索賠制度是向對方轉移風險。

（2）向第三方轉移風險。包括推行擔保制度和進行工程保險。

①推行擔保制度。這是向第三方轉移風險的一種有效方法。

②推行保險制度。工程保險是發包人和承包人轉移風險的一種重要手段。

3.風險保留

風險自留是指當風險不能避免或因風險有可能獲利時，由自己承擔風險的一種做法，可分為有意識和無意識自留風險。在建筑工程固定價格合同中通常會考慮一定比例的風險金，在過去的合同中通常稱為不可預見費，即對合同中明確了的潛在風險的處理基金。

總之，核電項目風險管理是施工企業避免失敗、贏得成功的重要手段，施工企業應協調好社會、環境、技術、財務等各方面的關系，完善內部管理制度，從而在各個層面上構筑起風險防御體系。