EIP技術架構的航天研發項目管理系統分析與應用

/中國空間技術研究院

陳鑫 /北京空間飛行器總體設計部

某航天軍工科研單位每年組織其下屬廠所上報、審批的各類研發課題及項目共計千余項，這些項目數據的傳遞過程主要依靠互聯網郵件。近幾年，該單位承擔的“十二五”、“十三五”項目逐年增多，為此其研發業務主管部門進行了內部組織機構調整，對研發項目的全過程管理設立了專職隊伍，并在人、財、物方面加強管控。隨著研發任務來源與型號任務的增多，其承擔的各類研發項目呈現出多渠道、多用戶、專業范圍廣、技術領域分散等特點。伴隨外部競爭日趨激烈，該單位在現有的研發技術創新管理中面臨著幾個顯著問題：一是對研發項目的數據管理較為松散，缺乏統一、可共享的數據信息，對領導層進行技術創新決策的數據支持力度不夠。二是由于研發項目渠道來源分散，難以采用類似型號研制的剛性管理模式，對重點項目、關鍵節點的集中把控不夠。三是研發項目的自身特點決定了其研制過程具有更多的不確定性，因而對其進度的管控較為松散，對全過程的監控力度不夠。

為了加大項目審查力度，實現研發項目信息的高效采集和資源共享，加強項目的整體管控和關鍵節點監控，進一步提高研發項目管理水平和效率，為該單位建設一套支持全研發鏈路、可有效將上層管理機關與下級承研單位進行互連互通的項目管理系統的信息化需求應運而生。

一、研發管理信息化的必要性

企業通過持續技術創新，不斷研制開發適應市場需要的新產品，利用生產和營銷活動占領市場，提高企業的市場競爭力，實現企業的持續發展，并最終轉化為企業的核心競爭力。這一過程的實現，其直接途徑是提高企業的技術創新能力，而提高企業技術創新能力的基礎是不斷實現企業技術能力的積累和提升。企業技術能力是蘊涵在企業內部人員、信息、設備和組織等要素中所有知識的總和，它所反映的是企業內在的潛力。在這一轉化過程中，企業只有不斷積累技術能力，才能提高其實現持續技術創新的內在實力；企業通過激活和運用現有的技術能力，才能激發企業的技術創新能力進而提升企業的核心競爭力。因此，企業的研發管理能力在未來不斷加強的競爭環境中起到越來越重要的作用，同時來自企業內外部環境因素的挑戰對企業研發管理模式的建設和研發管理能力提出了更高的要求。

有效利用信息系統作為管理工具，提升企業研發管理能力，已成為現代化企業優化管理運轉的必要途徑。企業研發管理信息化主要是指在企業研發領域的各個環節中，應用現代信息技術，加快信息加工、處理信息以及傳遞信息的速度，使這些信息資源能夠更好的保存和利用。企業研發管理信息化需要研發部門領導者基于業務框架作出科學的決策，以提高研發管理水平，進而分析研究研發項目前期準備、項目進度把控以及風險防范機制，從而作出有利于企業整體運作與集約管理優化的科學決策。

二、研發管理系統設計方案

1.系統技術架構設計

一是企業信息門戶技術分析。

企業信息門戶（EIP）是指在網絡環境下把各種企業應用系統、數據資源和互聯網資源統一集成到企業信息門戶之下，根據每個用戶使用特點和角色的不同，形成個性化的應用界面，并通過對事件和消息的處理、傳輸把用戶有機地聯系在一起。作為應用系統，讓企業能夠發布存儲在企業內部或外部的信息，也讓用戶能夠通過統一的接口訪問其所需的信息。用戶可以利用這些所需信息作出合理的業務判斷并執行這些判斷。EIP 通過向用戶提供準確的、及時的信息來優化企業運作，并且提高企業生產力。

EIP具有唯一性、集成性、個性化和整體性等特點。Microsoft SharePoint Portal Server是一個比較靈活的門戶解決方案，用戶可以通過它方便地查找、共享和發布信息，并通過Webpart控件對關注的業務數據功能自由組合及封裝，實現不同身份角色的用戶切換為多種個性化頁面，從而支撐研發業務管理體系中各崗位人員的業務管理需求，實現研制單位研發主管機關及各下屬成員單位用戶群的高效協同工作環境，規范研發管理體系及工作流程，支撐考核體系以提高研發業務數據的信息共享程度。

二是系統技術架構設計。

系統在開發方式上選擇SharePoint Portal Server平臺進行搭建。運行采用B/S方式，通過瀏覽器頁面的形式支持用戶進行數據填寫和查詢統計，利用Smartquery控件對研發項目、年度經費、研發工作考核中的數據顯示范圍進行控制，并在Sharepoint列表中以Javascript腳本對研發項目列表進行輪訓式分組收回。為保證系統具備訪問統計功能，在主頁面中嵌入Javascript腳本對當前訪問數量進行異步交互計算，并計入到“網站訪問量”列表中。系統共分為界面展示、業務邏輯、數據存儲3層架構，如圖1所示。

界面展示層：主要負責人機交互操作，利用Smartquery控件、Sharepoint列表、Javascript腳本的功能實現；

業務邏輯層：主要負責系統各類邏輯規則的定義與處理，起到承上啟下的作用。向上為界面展示層提供各種業務邏輯運算功能，向下調用數據庫視圖中的研發項目信息，完成數據的存取、導出、查詢、權限變更等操作；

數據存儲層：主要負責系統各類業務數據的數據庫及列表訪問操作。

2.系統功能模塊設計

研發項目管理系統所包括的主要功能及隸屬關系，如圖2所示。

項目立項管理。主要完成從項目上報到審批立項全過程中所有的工作，包括項目信息錄入修改、項目報告輸入修改、審批立項過程中程序性文件、管理信息輸入存檔等工作。滿足研制單位上層領導、研發項目主管領導及業務管理人員指導、查閱等需要；下屬承研單位可對本單位的項目上報或修改。

圖1 系統體系架構圖

圖2 系統功能模塊圖

立項管理涉及項目申報、項目修改、立項信息發布3個階段，在項目的申報階段，下屬承研單位用戶可以新增項目申報信息。項目申報完畢后，研發業務主管部門用戶可以針對申報信息進行評價分析，并在系統中給予分析意見；下屬承研單位用戶在獲取分析意見后，可以針對已填報的信息進行修改；項目信息修改完成后，將在線下召開立項評審專題會議，由研發業務主管部門用戶維護項目立項審定相關的決策信息。

計劃經費管理。為滿足項目計劃管理、經費管理等需求，需要記錄項目立項到項目撥款過程中的重要事項，主要起到備注備查的作用。具有錄入、查閱、查看等功能。

計劃管理涉及計劃經費管理、合同管理2個階段。在項目的計劃經費管理階段，研發業務主管部門項目管理處用戶可以錄入從項目立項到項目撥款過程中的相關信息；計劃經費及撥款事項落實后，承研單位用戶需要將項目的合同作為附件掛到項目信息中。

項目過程管理。為了滿足研發項目實施過程監督、檢查等管理要求，同時規范管理，提高承研單位項目執行緊迫感、責任心。過程管理涉及項目節點管理、進度信息報送、未完成節點提醒3部分內容。研發業務主管部門用戶可以錄入項目各關鍵節點的信息，包括節點名稱、完成標志、到期時間、項目負責人等；承研單位用戶僅能看見本人負責的節點信息，并到系統中填報節點完成情況信息，包括完成情況及完成狀態。系統根據完成狀態和到期時間自動計算到期未完成的節點，并給予未完成節點信息預警標識，在系統界面中給予醒目提醒。研發業務主管部門可對承研單位用戶填報的完成信息進行審批確認，系統可將承研單位填報為完成狀態的節點信息推送至待審批頁面，以供研發業務主管部門用戶及時審批，系統對于審批通過的節點給予顏色標識提醒。

項目驗收管理。主要為了規范項目驗收工作。包括驗收申請（并上報驗收項目材料）、材料審核、專家評審（意見錄入）、信息發布（研發發展部錄入）等具體工作內容。

驗收管理涉及2個階段，包括驗收申請和專家評審。承研單位用戶需要在系統中提交項目驗收所需的相關信息及各類材料附件。項目驗收申請信息提交后，將在線下組織召開項目驗收評價會，會后由研發業務主管部門用戶維護驗收組專家的評價及意見、建議。

3.系統權限設計

系統對各下屬承研單位開放項目上報入口且各單位可以根據項目情況進行申報、制定經費計劃、過程控制修改等，下屬單位只能控制查看本單位的項目情況；研發業務主管部門管理員可以查看所有單位提交的研發項目信息，并可對填報的項目信息進行附加屬性批復，填寫專家評審意見等；研制單位相關領導、研發主管部門相關領導可以查閱、查看所有項目的進展信息。在項目的不同階段，系統自動對各類操作用戶封鎖上報與修改某些屬性的權限。

三、系統應用效果

研發項目管理系統建成后，針對如何將系統推進應用進行了探索和研究，并且已經積累了一定的運行經驗，為支持院所兩級研發項目申報、論證、立項、進度管控等業務工作提供了信息化平臺支撐。各階段項目在系統中有序分類、展開瀏覽后一目了然，適合上層主管機關及領導全面了解工作動態。下屬承研單位的項目責任人可及時根據項目進展情況在系統中填報進度內容，系統根據審批狀態及完成情況對節點進度進行顏色預警區分，利于項目責任人及時了解審批進展。采用EIP門戶技術進行二次開發大大縮短了項目建設周期，并支持用戶自助擴展新功能，利于后續維護。院所兩級研發業務管理人員利用系統實時開展工作，有效支持了上下級研發業務流程的協作互動，運行穩定。系統可嘗試在航天軍工單位進行試點推廣，有助于在新形勢下研發項目管理體系的建成，提高研發管理效率，助力技術創新能力與統籌協調能力的提升。