創新驅動下的西部高新企業知識產權發展策略研究

韓續峰

(西北政法大學 經濟法學院，西安710063)

近年來，西部某知識產權大省在創新驅動發展的道路上穩步前進。高新企業逐步建立知識產權運用、保護、培訓、專利導航、預警、信息推送等措施，一部分產業也成為了當地的支柱產業或戰略新興產業。作為“一路一帶”的橋頭堡，西部地區迫切需要借助當前難得的戰略機遇, 加快知識產權建設。利用好知識產權，謀求更大的發展和效益的提升,是實現建設經濟強市的重要措施。

1 某無線網絡通信股份有限公司專利數據分析

某無線網絡通信股份有限公司(以下簡稱通信公司)是高科技股份制企業，專門從事IP網絡領域的基礎性技術研發及其商業化推廣應用。他在IP網絡自適應(AIPN)、安全接入(WAPI)以及無線網絡(WLAN)等專業技術領域積累了較為豐厚的經驗以及成果，為該領域的基礎技術發展做出了奠基性貢獻。該企業是國內無線網絡安全領域的著名企業之一，其性質為民營，短短10余年的時間，通信公司所開發的專利技術已經超過了同行業其他競爭對手，保持在相關行業領域的核心競爭力前列。

表1 通信公司專利申請量化表

注：以上資料來源于中國專利查詢網，數據統計時間截止到2015-11-15。

根據表1所示，通信公司從2001年起，一直致力于可信網絡空間構建所必須的基礎安全技術創新工作。自2001年開始申請專利，申請總量共225件，其中以發明專利(尤其是方法發明)為主，發明申請總量高達229件。申請總數占據批準總數的98%，并獲得了4件外觀設計專利(見上表備注部分)。

圖1 通信公司2001年—2017年專利申請/授權狀況

據資料顯示，通信公司自2001年后專利的申請及授權量呈不規則態勢(見圖1)，17年間專利授權量高達200件，占總申請量的88.9%。從上圖可看出，2001年至2003年企業專利申請和授權數量較少(2003年甚至是零專利申請)。2004年開始公司發展迅速，在不斷積累經驗的同時，發明申請比重加大，授權量也保持同步增長。在這幾年間，通信公司每年投入的研發經費占主營業務收入比例在國內同類企業中具有領先地位。在此基礎上，該公司某項安全技術成為信息安全領域第一個由中國企業編制的國際標準。這也是過去10多年來世界范圍內該領域唯一發布的新技術標準。圖表顯示，2004年—2010年發明授權量達到歷史最高，這7年的發明授權數量占專利授權總量的93.8%，這是公司技術創新的黃金時期，也奠定了公司在同行業領域的核心地位。

2 該公司專利數據具體分析

2.1 競爭優勢以及原因

2.1.1 企業現有優勢分析

自公司建立以來，申請的發明專利多達200多件。2010年，通信公司國際專利申請(PCT)進入國家前10名，位居全球500強。通信公司在所有發明專利中最引人矚目的，是2002年的某項技術。該技術研發后，與其相關的若干技術專利申請在國內陸續獲得專利授權。我國政府將由該項技術的標準確定為國家標準。目前，世界范圍內只有2個無線通信網絡安全技術標準，它就是其中之一。與此相適應，該公司在歐美亞等10多個國家和地區進行有關該技術的專利布局，依靠相關技術在國內外提交了600多個專利申請書。該企業另一項發明專利所構造的安全接入協議，已被ISO/IEC采納，頒布為國際標準，同時，獲得了美國專利商標局授權。因其網絡信息安全領域豐富的技術創新及其技術授權合作經驗，企業已與全球20多個國家的300余家公司開展了實質性合作，已有相關近20億顆芯片、百余個種類數千個型號產品進入市場。

2.1.2 通信公司知識產權優勢獲取的原因分析

(1)企業知識產權意識濃厚，知識產權管理制度健全。通信公司對自主知識產權在企業發展中的地位和作用有明確的認識，具有較強的知識產權意識。公司創建后，產品研發和技術創新方面不斷加大資金投入，公司成立了技術委員會，作為企業技術創新管理的職能機構，提高研發中心技術創新能力和效率。根據技術發展需求，為提升公司的技術實力，還聘請了一批在安全技術領域內聲望卓著的國內外學者擔任技術顧問或課題專家組成員，在安全技術領域重大技術創新中起到極其重要的作用。

通信公司能有效地將知識產權與企業管理很好地結合起來，在研究開發中，有完整保護專利措施(從第一件專利申請，西部地區某知名專利商標代理有限公司一直跟進)。企業能夠及時監測知識產權動態，能及時清理不適合市場的價值不高的專利(公司定期對一些無價值專利進行清理，以未繳年費的方式放棄在法律保護期的專利)，并積極申報有價值專利技術，牢牢占領相關市場。該公司在日益激烈的市場競爭中顯示了較強的競爭能力。

(2)企業積極實施知識產權戰略，成效顯著。企業專利戰略是企業經營發展戰略的重要組成部分，是在技術競爭和市場競爭中獲得優勢和經濟效益的渠道。通信公司重點做好以下工作：首先，通信公司積極申請專利；其次，組建專利聯盟(如加入了WAPI產業聯盟，組建了中國可信計算聯盟)，這類專利聯盟不僅促進了企業的技術創新能力，而且以聯盟作為手段發揮集體力量，將行業門檻大幅度提高，加速經濟結構調整產業升級，改變整個產業的競爭態勢和提高企業的市場競爭力；第三，企業注重在海外市場進行專利布局，通信公司目前已累計申請近500項PCT專利，并得到了國家有關部門大力支持。通過綠色通道，一站式服務等方式積極主動為通信公司解決困難，為其發展提供保障。專利布局使這家規模不大的民營科技企業異軍突起，實現了技術創新，實現了專利化和標準化經營格局，企業運用知識產權參與競爭的能力和水平得到大幅度提高。

2.2 通信公司在專利發展方面可能存在的問題以及解決途徑

2.2.1 企業前期研發能力強勁，但持續研發能力略顯不足

通信公司經過10余年對網絡安全技術的研發，在市場上已占據重要地位，從圖1可以看出：從2013年開始，企業的技術創新陷入了緩慢發展時期，盡管通信公司有計劃地新增外聘高級技術人員，其他學校和事業單位開展聯合研發，擴大了研發人員數量規模和研發實力，但在這3年間，通信公司僅僅申請了4項發明專利，后續研發能力明顯不足。申請人基本上還是原來的研發團隊。企業對于保持持續研發能力，還應進行戰略部署，一旦失去競爭優勢就很難再趕上。同領域高水平專家固然重要，但建立有效的激勵機制也是必不可少的。可以實施一獎兩酬，也可建立專利基金，可采取期股、期權或其他方式獎勵專利技術的職務發明人等。在開發新的專利產品時，對于研發方向的定位也是極為重要的。在技術研發前應作好基礎性工作，如收集相關技術資料，對相關產品專利情報進行分析(如對同行業競爭對手的資料、類似專利的有效期限、產品的先進性、市場占有范圍和強度分析)，對目標市場進行分析(如對專利產品的市場占有現狀及發展趨勢作出預測)等，確立擬研發技術的先進性。對于市場中先進的技術，加大那些難以繞開或無法替代的專利技術研發投入，爭取技術含量高的核心專利申請。同時提高專利申請的文本質量，對企業保持持續競爭力非常重要。

提高企業技術應當合理進行專利規劃和布局。如企業可以組織本單位知識產權管理部門、科技委或其他高級技術人員成立專利價值評審委員會，其職責是定期分析企業所在行業的專利價值分布狀況，評審本企業主要競爭者的專利狀況。針對分析與評審結果，提出企業在未來市場上的專利布局規劃。確立申請專利的質量，對市場中先進的技術，即那些難以繞開或無法替代的專利技術加大研發投入，爭取技術含量高的核心專利申請。

2.2.2 企業在資本化運營過程中的經營模式單一、專利評價體系單一

(1)專利的許可與轉讓、并購、出資、質押等方式都是國外企業廣泛采用的方式。通信公司主要是通過技術授權，確保領先安全技術得以在全球范圍內采用。這僅僅是專利資本化經濟模式的基礎方式，如何積極沿用其他專利運營方式，如利用企業專利或其他知識產權融資上市、投資(如以專利形式投資入股，采用風險共擔、收益共享等多種形式實施專利)，并購及企業出售等資產運作等方式提升企業無形資產價值，獲取更大的收益，對于通信公司經營是至關重要的。

(2)專利實施率低，根本原因是沒有在專利與市場之間建立商業化良性溝通渠道，導致兩者之間脫節。要提升企業的專利實施率，應注意一下幾點：首先，提供專利權人與可能的專利使用人之間的溝通平臺(如掌握作為專利權人的企業具有競爭力相關技術的優劣對比等)；其次，抓好對“閑置專利”(那些沒有被開發利用的尚未失效的專利)的利用，如許可小企業免費使用該專利和相關專利；第三，加強對專利實施的可行性研究和中間試驗，預防和避免技術風險、市場風險和經營風險；第四，為企業制定優惠政策以促進專利實施，以良好的制度保證專利實施率的提升。

(3)作為一個技術雄厚的高科技企業，通信公司仍缺失有效的企業結合市場的綜合評價機制。僅利用單一而片面的專利評價體系(即國內專利申請數量和PCT申請量的多少)不利于企業融資、并購或其他專利交易活動。通信公司應當對其所擁有的專利進行階段性評價，但專利競爭力的評價不能僅僅通過專利數量(國內專利申請量以及PCT總數)等指標進行評價，這些直觀的數據只能有限反映企業的專利實力。至于專利本身的有效性、企業研發專利的投入以及保護和管理等方面都應反映出來，專利對于企業運作的整個周期以及各領域的影響也應納入到專利評價體系中[1]。

作為高新企業，合理的專利布局也是極為必要的。專利布局是企業根據自身商業戰略和市場競爭環境,申請合理數量和結構的專利組合的過程[2]。在專利國際化推進中，我國高新企業投入大量的研發力量，掌握了一定的專利資源，但由于企業構建的專利網絡彼此相嵌，單個核心專利無法形成競爭優勢。沒有圍繞核心專利進行相關專利或者外圍專利的研發，難以形成系統的專利布局[3]，這是我國高新企業亟待解決的問題。

2.2.3 專利運行模式陳舊

材料顯示，該公司在選擇專利許可時，對于被許可人控制得非常嚴格，針對的對象多是自己旗下所屬企業或有某種特殊緊密聯系的企業，基本不考慮競爭對手的技術許可。而事實上，作為蘋果和三星這樣的競爭對手，進行著大量的專利許可活動。如何消除企業狹隘的知識產權認知，也可在互惠互利前提下，將知識產品作為一種商品引入市場流通領域，最大化地開發知識產品價值，實現利益最大化才是最重要的。在資本轉化中如何實行將知識產品從生產要素轉變為資本要素——以知識產品評估作價，以資本形式投資等方式實現知識產品的價值，是企業應當重點考慮的問題。對企業而言，在搭建成熟規范的知識產權服務平臺上，需要為產業鏈與創新之間順暢溝通提供路徑。以江蘇和西安為試點，全國將陸續成立專利運營平臺，加速產業轉型升級，實現創新驅動發展。步長制藥既能取得較高商業價值和生命力的專利(如進行專利信息檢索、分析以及專業信息情報分析和市場引導)，又能及時將專利轉化為現實生產力，實現產業化(該平臺幫助高新企業完成專利評估和交易托管和質押等其他資本活動，并能進行信息預警、數據加工、數據庫建設)，在專利發明和專利使用方面是一個成功的范例。

3 高新企業專利發展策略，實施現狀以及對策措施

3.1 高新企業的發展現狀分析

本文通過對知識產權建設的利弊分析，其優勢顯而易見。企業研發投入巨大，創新團隊研發能力較強，專利申請量大，但都存在專利成果轉化率較低的情況。

3.2 西部城市高新企業知識產權技術發展存在的問題及對策建議

(1)近年來，西部省市逐漸樹立了知識產權強企強市的創新發展意識。根據相關數據資料，發現西部高新企業過分追求專利申請數量和授權數量，以此獲得企業和地方政府的獎勵，企業的重心往往集中于申請授權而忽略了成果轉化。事實上，專利制度的核心在于鼓勵創新、促進專利技術轉化為社會生產力。也就是專利技術向產品轉化、專利產品向商品轉化和專利商品產業化。專利商品產業化的實現依托專利產品本身的價值、專利產品是否適應社會需要以及是否能夠通過擴散效應在社會范圍內形成產品價值。高新企業應當轉變思路，在大力研發、申請專利的同時，不能忽視現有專利技術的開發應用，并通過市場調研、小批量生產等方式根據市場反映做調整，實現專利產品產業化和市場化，這才是高新企業在專利技術研發和成果轉化方面的重點工作內容。

(2)西部地區許多省份是我國的科教大省，其所屬的雙一流高校研究所能力雄厚，將企業資源與高校優勢結合起來，是強化科研與產業發展的有效途徑。學校與各種專利生產單位應當積極開展合作，從專利申請中篩選、評估，與有市場前景的項目簽訂協議，申請專利或進行投資開發產品，實施產業化并跟蹤、監督轉化過程[4]。在合作過程中，政府、高校和高新企業往往因為后期利益分配糾紛不斷。為了避免糾紛的產生，建議高校和高新企業在專利技術研發和成果轉化方面，根據發明人、高校和企業各自的利益簽訂適合彼此利益的分配協議。對于大型研發合作項目，政府要發揮作用，有效引導。

(3)企業自身也應當具備與時俱進、創新發展的思路。轉變經營理念，改變傳統經營模式、專利評價體系等問題。在早期，專利數量評價體系是大多數企業的評價標準，后來專利質量指標的研究逐漸成為專利計量分析的熱點[5]。國家知識產權局2012年制定的專利價值分析評價指標體系，可以供企業作參考。專利價值分析，對面臨實施的專利給予科學系統分析，既可以為專利權人出資、許可與轉讓其專利提供合理的價值測算依據，又能使投資者計算出專利的價值，最終為雙方合作奠定基礎。科學系統地分析專利價值，是雙方技術合作的基礎和保障。

西部高新技術產業應延長科技研發投入，加強企業人才隊伍建設，完善人才培養模式，運用各種手段激發企業人才的創新熱情，使人才培養與企業知識產權建設緊密聯系。充分利用專利交叉許可、轉讓、并購、質押、保險、信托以及證券等方式使專利資本化。針對不同企業，專利資本化的方式存在著明顯的差異。專利質押和專利保險技術日臻成熟，專利質押更適合中小型企業融資，可以幫助具有一定技術實力的中小企業獲得銀行的資金支持，完成技術產業化。專利保險特別適合資金實力不是非常雄厚的專利權人，該制度為其高額的調查費用和法律費用提供了保障[6]。專利證券化在我國還不具備上市條件，選擇適合的專利資本化方式，對于企業而言具有十分重大的意義。