教育科研機構信息化建設研究

王志輝，趙 錚

一、教育科研信息化發展背景

教育現代化是我國教育事業發展的戰略目標，也是教育事業改革的奮進過程。在實現教育現代化的進程中，教育科學研究是“推動教育發展的第一生產力”，[1]在服務教育決策、探尋教育規律、指導教育實踐中“發揮先導和引領作用”。[2]開展教育科學研究活動的主體是教育科研機構，在社會發展新形勢下，其職能的發揮需要提升管理水平和創新能力，適應社會發展需求，走向科研現代化，而“科研信息化是科研現代化的必由之路”。[3]

(一)教育科研機構的轉型發展

通常教育科研機構是公益性事業單位或社會組織，其研究領域可分為兩個方面：在宏觀方面研究教育事業，包括教育政策、教育制度、教育法規、教育經濟等教育社會現象；在微觀方面研究教育教學活動，包括學校課堂教學活動、家庭教育活動、社會組織教育活動等微觀教育現象。教育科研機構的基本職能可以概括為三個方面：“教育科研及其管理、教育政策研究和教學研究及其管理”。[4]目前，我國教育科研體系大致上包括：國家級教育科研機構或部門，如中國教育科學研究院、教育部國家教育發展研究中心；省、市級地方教育科研院所和教育教學研究部門；區縣教育教學研究科室；高等院校設立的教育研究機構和從事教育研究的社會團體等。由各級各類教育科研機構組成的教育智庫為教育咨政和政府科學決策提供了智力支持，為推動教育現代化發展發揮了不可替代的作用。

黨的十八屆三中全會作出“全面深化改革”的決定，提出“加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度”，提升決策科學化水平。教育智庫建設是中國特色新型智庫建設的應有之義和重要內容。《國家教育事業發展“十三五”規劃》提出“建立科研咨詢支撐行政決策的機制，加強教育智庫建設，提升教育科研水平，強化教育政策儲備研究”。建設新型教育智庫成為“促進教育決策科學化、民主化、法制化的重要支撐”，成為“教育治理體系和治理能力現代化的重要內容”。[5]教育科研機構正以國家教育事業發展需求為導向，加快改革步伐，通過管理和科研創新驅動自身發展，向“新型教育智庫”轉型發展。

(二)科研信息化的發展進步

科研信息化(e-Science)是“信息化”在科學研究領域的具體實踐，其實施內容可概括為科研基礎設施的信息化和科研活動的信息化。在科研活動過程的每個環節采用先進信息技術提供的支持與服務環境，產生新的科研模式。[6]英國在2000年最早提出e-Science概念并實施e-Science計劃“以改變科學研究方式”。[7]國內媒體將e-Science稱為“明天的科學研究環境”，[8]這一環境帶來傳統科研手段和研究方法的重大變革，極大地提高了科研效率，提升了科研成果質量與水平。e-Science也被解釋為“信息化的科學研究”，[6]要求為科研提供信息化基礎設施，為科研協同研究活動提供信息服務和技術支持。通過科研信息化來實現“科研生產關系的信息化”，[9]在科研生產中采用信息化的技術與方法，輔助開展科研，利用信息化手段創新生產要素配置，加快科研生產力的改造和升級，促進創新驅動發展戰略的實施。科研信息化作為“創新驅動發展的關鍵引擎”，[9]將會隨著在科研活動中信息化應用的普及而逐步深化，伴隨信息技術的日益進步而不斷發展，并終將對科研本身產生革命性的影響。

近年來，信息技術創新日新月異，以數字化、網絡化、智能化為特征的信息化正在深度融合到各個社會發展領域。信息化浪潮所釋放出的巨大能量，正深刻改變著人們的生產生活方式，生產力有了質的飛躍，生產關系發生重大變革。“沒有信息化就沒有現代化”成為人們的切身感受和廣泛共識，“以信息化驅動現代化”成為國家戰略選擇。2016年發布的《國家信息化發展戰略綱要》明確了“教育信息化”和“加快科研信息化”重大戰略任務，開展科研信息化基礎設施建設，加強科研管理信息化，提升科研信息服務水平。加快推進科研手段數字化進程，構建“網絡協同”科研模式，推動科研資源共享與跨地區合作，促進科技創新方式轉變。教育信息化和科研信息化作為國家信息化發展戰略得到快速推進。教育領域的信息化促進了教育的創新與變革，信息化與科研的融合促進了科研方法的創新和科研效益的提升。新型教育智庫的建設離不開信息化的支撐和助推。在科研管理方面，有研究者指出“沒有信息化的管理，是落后的管理；沒有管理投入的信息化，是無效的信息化”，[10]信息化應用與科研管理在相互影響、相互促進中得到共同發展。在科研基礎設施建設方面，有學者提出：要做好這種新型教育智庫的轉型需要打造數據信息平臺，加快“教育決策模擬系統、大數據中心、調查研究平臺等”[11]支撐硬件建設，需要“加強信息化平臺建設，增強大數據時代研究能力”。[12]也有學者基于對科研信息化發展現狀的考察后，指出了當前科研信息化發展的不足：科研信息化成為“我國唯一沒被‘叫響’的信息化領域”。[9]

考察科研信息化的發展應用狀況，在自然科學領域里建設早、發展快、應用廣，而在社會科學領域發展相對滯后，雖然在e-Science提出以后，社會科學信息化(e-Social Science)的概念也被提出，但研究和應用成果相對不足，教育科學研究作為人文社會科學研究領域中的一個子領域，對教育科研信息化的研究和領域應用也比較薄弱。黨的十七屆六中全會作出決定，“實施哲學社會科學創新工程”，“加強哲學社會科學信息化建設”，為社會科學信息化的建設提供了政策支持。2016年5月，習近平總書記在哲學社會科學工作座談會上的講話中指出“要運用互聯網和大數據技術，加強哲學社會科學圖書文獻、網絡、數據庫等基礎設施和信息化建設，加快國家哲學社會科學文獻中心建設，構建方便快捷、資源共享的哲學社會科學研究信息化平臺”，為社會科學信息化建設明確了方向。“國家哲學社會科學學術期刊數據庫”建成上線，進一步豐富了社會科學信息化應用。從2018年開始，自然科學基金委增設“教育信息科學與技術”基金，下設10個研究方向，以支持和引導用自然科學的研究手段、研究范式去研究教育科學問題，教育科學研究成為跨領域的交叉學科研究平臺得以擴充，恰好是在當前信息化時代，這一交叉特性在教育發展需要所催生的教育與信息技術的結合點上予以體現，開展該領域的教育研究更加需要教育科研信息化建設來支撐。

(三)教育科研信息化急需推進

國家教育現代化發展的需要，教育決策方式的變革，教育智庫轉型發展的驅動，教育科研活動對信息技術的渴求，都對教育科研機構進行信息化建設提出了迫切的要求。面對云計算、“互聯網+”、大數據、人工智能等一系列信息技術，教育科研機構信息化建設需要超越計算機化、辦公自動化、局域網應用、孤立信息系統等信息化建設初級階段，結合自身優勢，關注核心科研業務，建立適應新時代技術條件的科研信息化建設框架，推動教育科研機構科研生產力的提升和教育科研事業的繁榮發展。

最為迫切的是，在新一代信息技術的支持下，特別是利用“互聯網+”、云計算、大數據、人工智能等新技術的信息化科研管理、研究方法工具日益豐富完善，如教育智能決策支持系統[13]、面向云服務的科研協同平臺[14]、教育網絡輿情監測[15]等，但受限于發展理念陳舊、建設機制不暢、技術門檻較高、研究范式轉變遲滯等因素，教育科學研究的信息化進程明顯落后于教育信息化的進程，新技術新方法的應用還沒有達到廣泛普及。故而急需開展教育科研領域的科研信息化研究，快速推進教育科研機構的信息化建設進程。

二、教育科研機構信息化建設框架

分析教育科研機構開展信息化建設的現實需求，構建教育科研信息化模型，確定信息化建設實施的基礎框架，從而為教育科研機構結合自身實際推進信息化建設進程提供指導和參考。

(一)教育科研機構的現實需求

教育科研機構主要開展教育科學領域的知識生產和教育智庫咨詢服務，多為公益性社會組織機構。在管理方面，教育科研機構基本為傳統的事業單位管理模式，其管理層次大致上可以劃分為決策領導層、業務管理層、執行操作層三個層次，決策領導層負責黨政管理和科研業務決策，業務管理層負責分管領域工作任務的組織實施，執行操作層負責具體的業務落實。在業務主體方面，主要有教育科研機構本體、機構所屬各類別教育科學研究人員和行政管理人員、教育科研服務對象等三類業務主體，其中教育科研服務對象包括政府教育主管部門、教育行政部門、各級各類學校及其他機構或社會群體。各管理層的業務實施和各業務主體的業務流程需要信息化手段予以支撐，將現代信息技術應用于生產和管理的全過程，對原有業務流程進行數字化、網絡化，在信息化推進過程中進行業務流程重組，重新設計原有業務流程，實施內部機構改造，達到更精簡、更有效、更合理的預期。

1.信息化基礎設施需求

信息化基礎設施是信息化建設的最基礎環境條件，教育科研機構信息化建設，需要在信息技術設施設備基礎上，建立“滿足科研活動需求、提供共享服務、支撐科研活動的軟硬件系統和環境”。[9]在當前信息技術條件下，教育科研機構需要以計算機技術、網絡通訊技術為底層支撐技術，以互聯網、云計算、大數據、物聯網、移動互聯為基礎，部署網絡接入、數據中心機房、智能樓宇系統、網絡終端設備等基礎設施。網絡接入包括互聯網公網接入、教育科研網接入、電話通訊網接入、有線無線一體化網絡覆蓋等。數據中心機房部署應用服務器集群、數據庫服務器集群、數據存儲中心、網關路由、核心交換等設施，網絡服務策略、安全監控等軟硬件配置實施，空間環境、電力保障、安保消防等輔助設施。智能樓宇系統包括光纜電纜骨干線路、通訊視頻音頻線路、安防監控線路等強電弱電線路綜合布線系統。網絡終端設備包括滿足桌面辦公、科研會議、學術交流需要的計算機、移動終端、智能終端、演示設備、錄播設備等。

2.信息化科研輔助需求

教育科研信息化為教育科研機構的科研業務活動提供科研文獻資料、科研數據采集、大數據挖掘分析、科研團隊協作、科研知識管理、科研項目管理、學術研究交流等信息化輔助。教育科研機構需要圍繞科研中心業務建設期刊文獻資源數據庫、數字化圖書館、教育政策法規信息庫、教育科研成果數據庫、教育數據交換系統、教育數據中心、調查數據采集系統、數據統計分析平臺、科研課題項目管理系統、網絡協同科研平臺、專業科研軟件工具、科研知識管理系統、教育研究特色專題網站、學術交流宣傳平臺等。

3.信息化業務應用需求

信息業務應用主要指教育科研機構的行政管理業務應用。教育科研機構以信息化建設推進業務流程重構和內部控制建設，滿足機構改革要求，提升管理效益，保障科研中心業務健康穩步發展，增強機構科研綜合實力。當今，信息化浪潮風起云涌，信息技術應用形態層出不窮，信息化應用已經融入到社會活動和個體生活的方方面面。傳統的非信息化方式，或初級的零碎分散的電子化手段，根本不足以應對科研機構管理需要，成為限制單位事業發展和阻礙人力資源潛力釋放的重大瓶頸約束。在目前階段，教育科研機構需要構建信息化環境支撐下的各項業務數字化應用，主要包括門戶網站系統、辦公自動化系統、財務預算收支管理、科研經費管理、政府采購管理、資產管理、建設項目管理、合同管理、人力資源管理、檔案資料管理、后勤保障平臺等。特別需要指出的是，信息化的業務應用一定是建立在本機構自身已有的業務流程規范基礎之上，并結合改革重點和信息化管理模式特性，進行業務流程重構之后，才能真正發揮信息化優勢。

(二)教育科研機構信息化建設框架

通過對教育科研機構信息化現實需求分析，科研信息化建設內容可以細分為“科研環境的信息化、科研手段的信息化、科研資料的信息化、科研管理的信息化和科研人員的信息化”[16]等多個方面，借鑒基于BRP的改進框架RST(Research-Space-Technology，研究-空間-技術)[17]教育科研單位智慧環境建設模型，堅持以人為本、技術為人服務的理念，支持教育科研人員體驗取向，構建教育科研機構信息化建設基礎框架。本研究提出的建設框架是在信息化基礎設施之上構建信息化建設核心內容，包括科研管理信息化、科研活動信息化和科研資源信息化三個主要模塊，輔以信息化建設保障機制確保信息化建設與應用推廣持續性發展。

圖1 教育科研機構信息化建設基礎框架

1.科研管理信息化

科研管理是“對科學研究活動進行規劃、組織、指揮、協調、控制與運籌的復雜活動”。[18]教育科研管理包括以科研項目流程為主線的一系列管理活動，如科研主題規劃、科研項目立項、科研信息發布、科研經費分配使用、科研設備配置、科研成果統計分析、科研方向分析決策等內容，還包括科研機構的科研人員管理、內部控制管理、行政事務管理等內容。科研管理信息化建設要圍繞管理內容建設科研項目管理系統、分析決策系統，建設人力資源管理系統、檔案資料管理系統、財務資產合同內部控制管理系統、辦公自動化系統等。利用現代信息技術，實現管理流程、管理方式、信息交流等業務應用的標準化、數字化、網絡化、科學化，提高科研管理的效率和規范化水平，保障科研中心業務高效運行。

2.科研活動信息化

科研活動即教育科研機構的中心業務活動，教育科研人員依據科研任務或科研方向開展的科研數據收集、發掘教育問題、虛擬團隊協作、網絡協同研究、學術交流討論、組織教育實驗、教育決策咨詢、教育實踐服務等一系列教育科研活動。科研活動信息化建設要以教育科研人員為中心，對接機構業務流程，對接信息技術服務。圍繞科研人員需要的專業軟件工具支持、文獻資料及數據分析處理、團隊網絡交流、網絡協作編輯、學術宣傳交流等科研輔助服務需求，構建支持教育科學質化和量化研究的工具庫；建設基于云計算、大數據技術的數據收集處理、可視化分析平臺，形成智能技術支持的教育決策系統、教育輿情分析系統；建立基于互聯網的網絡協同創新研究平臺，發揮其集成網絡交流、網絡共享、協同創作功能；建設教育科研機構與政府教育部門、各級各類學校、社會企事業組織等多類型協作和轉化支撐平臺。通過科研活動信息化釋放教育科研人員的科研潛力，提升科研成果質量，提高科研服務水平。

3.科研資源信息化

教育科研的科研資源主要有文獻資源、數據資源、專題知識庫、專題科研情報以及機構內部知識。教育科研人員確定研究規劃，制定研究方案，開展研究工作，需要學習和利用已有成果、國內外研究進展，持續查閱資料、綜合分析，形成研究成果并推廣應用。科研資源信息化不僅要以圖書、文獻為主要內容建設數字圖書館，也要在圖書文獻的電子化和傳統業務數字化基礎上，進行專題知識庫建設、科研情報追蹤分析、科研發展趨勢預測、知識圖譜和文獻分析培訓等人性化服務。更進一步，科研資源信息化需要引入“知識管理(KM，Knowledge Management)”理念，除對前述顯性知識進行管理，也要收集、存儲、傳播和共享教育科研機構自身生產的學術文獻數據，建立知識管理系統平臺，“保存機構知識資產和支持知識開放共享”。[19]利用平臺充分共享科研人員的差別知識，將個人知識提升為組織知識，“收集、整理與研究緊密相關的各種有價值的信息源”，[20]將機構隱性知識轉換為顯性知識，有效促進機構內部信息和知識的交流，“充分利用組織內部的知識，獲取對工作有價值的信息”,[21]提高機構內部科研人員的業務素質，打造教育科研機構的核心競爭力。

4.科研信息化環境基礎設施

以教育科研機構信息化基礎設施需求為導向，建設以數據中心為核心，以綜合科研應用環境為根本的科研信息化基礎設施。網絡接入、高速骨干線路、有線無線一體化是網絡化應用的基礎條件，安全可靠的軟硬件防護是各類信息化應用穩定安全運行的基本保障。

5.科研信息化保障機制

信息化建設不會一蹴而就，需要持續推進，不斷深化。信息化建設規劃初始就要謀劃保障機制，如網絡安全與信息化工作領導機制、信息化建設階段性規劃、安全管理制度、培訓應用推廣機制、運行維護服務體系等。

三、教育科研機構信息化建設實施建議

教育科研機構信息化建設要秉持“需求導向、平臺支持、科學規范、經濟實用、安全可靠”的設計理念，建議遵循以下幾個原則予以實施。

1.先基礎后擴展

硬件設施和軟件系統建設均從最迫切的基礎功能開始推進，按統一設計方案，預留后期擴展空間和接口平臺，逐步完善硬件環境和軟件功能模塊，不盲目貪大貪多、求新求全。

2.成熟產品應用為主

在硬件產品選型和數字化業務應用解決方案選擇上，充分考察市場，按照教育科研機構實際需求，以行業成熟產品應用為主設計，盡量選擇既有的安全穩定產品，減少自主開發項目。

3.適度超前實用為本

結合遠景建設目標，關注最新信息化行業發展動向和國家政策引導方向，根據建設和運行經驗，適度超前設計，調整建設規劃，滿足一定時間內需求增長和持續發展要求。

4.管理機制配套跟進

從項目規劃階段開始，就要充分考慮各項網絡安全和信息化管理法律法規要求，及時對接主管部門，快速完善相應管理制度，引進和培訓信息化管理人員，保證硬軟件系統的良好運轉，發揮信息化建設效益。