改革開放四十年，我國科技自主創新的經驗教訓

聯辦財經研究院課題組

建國以來，我國科技發展處在特殊的國際環境中。發達國家對我國實施的科技封鎖以及跨國資本利用國際產業鏈分工對財富分配的控制權，使我國長期處于美國主導的國際科技創新分工主鏈條之外。基于這種特殊形勢，當時我國的科技創新不得不表現為“大而全”的結構布局。

改革開放以來，隨著經濟發展和科技水平的不斷提高，作為科技趕超國家，在某些科技領域，我國逐步具備了一定的高端技術研發能力；在少數領域，甚至已經突破了美國主導的國際科技創新分工體系下對于我國的科技分工定位，觸動了美國主導的科技分工利益。隨著改革開放的不斷深化，我國所面臨的國際上的科技封鎖和控制更加嚴厲。因此，自主創新與開放創新一直是改革開放以來我國在科技創新的路徑上需要處理的重大關系。

一、改革開放四十年，我國科技自主創新的實踐

1. 被動自主創新與主動自主創新

由于技術起點低，又要面對技術封鎖、跨國公司壟斷等國際環境，我國的科技創新內在缺少基礎，外在缺少共享，因此要實現國家的科技現代化和經濟安全，只能走自主創新為主的道路。

我國科技創新所面臨的大背景，決定了我國自主創新表現為被動自主創新和主動自主創新兩種形式：

被動型的自主創新：即在難以獲得國際創新資源條件下的自主創新，是為應對國際政治經濟背景下技術封鎖進行的自主創新。在關系國家安全和經濟命脈的戰略性關鍵領域，發達國家和跨國企業集團對我國實施了科技封鎖。為打破這種封鎖，我國只能走自主創新的道路。被動型的自主創新由政府主導投入并決策發展，這是解放以來我國在一些重要領域為打破科技封鎖，解決我國戰略性科技需求的唯一路徑。

主動型的自主創新：即在效率、效益比較有利的條件下我國企業自愿選擇的自主創新，是面向市場進行的自主創新，是不依賴購買技術成果，也不依賴用市場交換技術產品，在充分利用市場資源的條件下，進行的擁有自主知識產權的創新研發活動。政府鼓勵此類主動型的自主創新，但是否開展此類創新，取決于企業自身的決策。

2. 我國被動自主創新與主動自主創新的基本特征

被動型自主創新是基于應對我國在科技創新領域“被封鎖”和“被控制”的兩種困境的被迫選擇。

被封鎖：集中表現在“巴統”、《瓦森納協定》等作用下，對中國禁運的軍民兩用商品、技術、軍品，涵蓋了先進材料、電子器件、計算機、電信與信息安全、傳感與激光、導航與航空電子儀器、船舶與海事設備、推進系統等大類。艦艇用燃氣輪機、高端芯片、高端光刻機屬此列。這種封鎖還包括將我國排斥在外的前沿科技領域的國際合作，例如國際空間站的聯合開發、歐洲伽利略衛星系統等。

被控制：除被封鎖外，跨國資本還在其對財富分配擁有壟斷權的勢力范圍內，對可市場化的技術施行壟斷和控制。被控制表現為靜態控制和動態控制兩種形式。

靜態控制——始終控制可以市場化的高端技術和核心技術、核心環節（這部分有的時候與封鎖是有交叉的），這種控制是始終如一的，不隨時間進展、技術更新而有所變化。如， GE、西門子、三菱等跨國公司將工業重型燃氣輪機高級產品技術對我國實行封鎖和/或控制。

動態控制——隨著技術升級、更新換代，向我們轉移升級前的、低端的、落后的、擬淘汰的技術，控制高端的、先進的、前沿的技術。即隨著技術發展、技術更新，高端技術不斷被更高端的技術代替而不斷調整實施的控制。如， GE、西門子、三菱等跨國公司將工業重型燃氣輪機中低端產品核心技術、熱端部件與維修技術對我國實行動態控制。再如國外燃油汽車進入中國初期多是中、低端的或者擬將淘汰的技術；隨著跨國公司技術的不斷升級，再將新的中、低端技術轉讓給中國企業，這是一種動態控制的過程。這種做法，始終將中國企業的技術能力控制在中、低端的水平。

被動型的自主創新是中國企業在被封鎖和被控制領域所進行的科技創新，是迫不得已和無條件的，通常布局在關系國家安全和經濟命脈的戰略性關鍵領域，是無法通過國際技術轉移或合作獲得的。被動型的自主創新是沒有選擇、必須開展的創新，需要舉全國之力開展。例如：大飛機、艦艇用燃氣輪機、高端芯片等。

主動型的自主創新是有條件的，一般是在經濟技術發展到一定水平，具備一定承接能力（資金、人才、技術、配套、承接能力等）時才能有效開展的，是市場化的技術創新。實踐表明，不具備能力條件難以實現完全自主創新。但是，如果具備能力而不主動開展自主創新，僅僅依托引進技術來實現既得經濟效益，則會被跨國公司永遠控制在“微笑曲線”低端；或者雖然隨著技術水平的提高，跨國公司也可以給我們稍高一級水平的技術，如果我們不主動消化吸收技術，而是亦步亦趨，則只能永遠跟在別人的后面望塵莫及。例如：工業重型燃氣輪機可市場化部分的低級別產品的技術獲得，就屬于這種情況。這些作為壟斷技術不斷升級換代的領域，正是我們可以開展引進消化吸收、主動再創新的可行領域。

二、改革開放四十年，我國開展科技自主創新的經驗教訓

實踐證明，旨在打破封鎖的被動型的自主創新和面向市場的主動型的自主創新，需要遵循不同的實踐機制。打破封鎖的被動型的自主創新需要舉國之力、政府決策，企業實施。面向市場的主動型的自主創新則是以市場為導向、市場主體為核心來決策的自由創新。在實際工作中要注意：

1. 要自主創新但并不是封閉創新，封閉式的自主創新成本高、技術探索難度大、周期長，難以有效趕超。自主創新的過程中，在條件允許的情況下，應積極開展開放式的自主創新。被動型的自主創新也盡量通過可行環節的開放創新來增強自主創新能力建設。走開放式的自主創新之路，提高自主創新的技術起點、縮短自主創新周期、降低自主創新成本。但是開放式的自主創新一定不是對引進技術的完全依賴，否則就會被控制。

2. 自主創新的成功，不僅是品牌的擁有，更主要的是要注重把握核心技術的自主研發能力。只有在條件具備的情況下（資金、人才、技術、配套、承接能力等）開展自主創新，才能夠真正實現完全的自主創新。如果在條件不具備的情況下去開展自主創新，即使是購買、請外援、授權經營，也難以實現通過消化吸收來掌握核心技術并培育出對核心技術的再創新能力。若干實踐實例反映出：在條件不完全具備時通過購買擁有知識產權獲得某種技術，即使有自主品牌，但是由于條件限制，如果沒有培育出自主創新能力，也難以實現長遠發展。

例如，華晨汽車在創建“中華”自主品牌的過程中，先期通過委托設計、全球采購的開放式創新擁有了一個高起點。但是，后期因開展自主創新的條件不充分、管理問題等原因，沒有強化消化吸收環節，沒有培育出對引進技術的再創新能力，導致“中華”品牌的后續發展失去了重要支撐。可見，絕不是擁有了品牌和知識產權就擁有了自主創新能力，條件（資金、人才、技術、配套、承接能力等）充分具備才是實現消化吸收并培育自主研發能力的基礎，是實現更新換代發展的必要條件。而廣汽集團的自主創新在時機選擇上，對條件的具備性考慮得比較充分，因此后期對核心技術的掌握和再創新方面就更主動。

3. 國際科技創新環境的復雜性超乎想象。我國在大飛機領域的運十擱淺、與麥道合作方案失敗等事實提醒了我們，關鍵技術、核心技術買不來、換不來，想開展自主創新也是荊棘萬重。即使在自主創新已經成功了的領域，成果和產品在國際貿易中也會被設置重重壁壘，使之難以通過實現市場最大化的方式來獲得收益，從而難以提高研發投入繼續發展。而我國商用大飛機的成功研制和試飛等實踐充分說明，在我國，政府主導、舉國之力是能夠突破封鎖辦成大事的；我們的市場承接能力也將會讓我們的企業能夠有研發投入的來源，這正是我國被動型的自主創新、自力更生能夠取得成功的主要經驗。

4. 開展主動型的自主創新，應通過效率、效益比較原則選擇開放的內容和/或領域。開展開放創新應以培育自主創新能力為目的，實際工作中要協調好開放創新和自主創新的關系，協同而不是依賴，依賴就相當于選擇了被控制，我國半導體芯片行業目前所存在的問題已深刻反映出這種情況。

三、科技自主創新的利弊分析

1. 自主創新存在短期利益難以保障的問題，要承擔長期不成功的風險，甚至是巨大的失敗風險。

2. 被動型的自主創新關系國家安全，是為保障國家安全服務的，是關系到長遠發展實力的要素，需要政府決策，集舉國之力，長期投入資源。只有堅持不懈才能獲得最后的成功。兩彈一星就是實例。即使在有些領域能夠暫時依靠外援緩解緊急的需要，也不應放棄對自主創新能力的培育，否則將失去主動權。堅持，就是主動。

3. 被動型的自主創新并不是完全封閉的創新。只要有條件就應盡最大可能吸收開放創新的資源，為自主創新提供更有利的條件，培育能力，改善低效率，削弱長周期等高風險。

4. 主動型的自主創新，是國家掌握財富分配主動權、提高核心競爭力的重要舉措之一。隨著全球化經濟發展，知識產權所體現的市場價值越來越大，通過知識產權所獲得的市場份額越來越大。沒有知識產權雖然可以創造巨額財富，但是只能分配到少量的財富。主動型自主創新是在國際知識產權領域占有一定份額的重要手段。在這個意義上，主動型的自主創新已經成為國家爭取市場化財富分配主動權的有效路徑。