拒不執(zhí)行判決、裁定罪不批捕問題分析

●呂玉博/文

拒不執(zhí)行判決、裁定罪是指對(duì)人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪被視為不執(zhí)行法院生效裁判最嚴(yán)重的表現(xiàn)形式，不僅使生效法律文書成為“一紙空文”，還嚴(yán)重?fù)p害司法公信和法治權(quán)威。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，該罪名在審查逮捕工作實(shí)踐中存在偵查移送案件質(zhì)量不高、不捕率較高等問題，本文以S院2013年-2017年拒不執(zhí)行判決、裁定罪不批準(zhǔn)逮捕案件為樣本，開展調(diào)研分析，通過分析存在的問題及原因，提出工作建議。

一、拒不執(zhí)行判決、裁定罪審查逮捕的特點(diǎn)

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，S院辦理的拒不執(zhí)行判決、裁定罪批捕案件具有如下特點(diǎn)：一是案件數(shù)量呈上升趨勢(shì)。2013年-2017年S院共辦理拒不執(zhí)行判決、裁定罪審查逮捕案件59件64人，如圖1所示，從各年份看案件數(shù)量總體呈上升趨勢(shì)。二是不捕率高位運(yùn)行。在辦理的拒不執(zhí)行判決、裁定罪審查逮捕案件中，批準(zhǔn)逮捕40人，不批準(zhǔn)逮捕24人，不捕率達(dá)到37.5%，比該院近五年案件平均批捕率（18.3%）高出近20個(gè)百分點(diǎn)。三是存疑不捕比重較大。不捕的案件中，存疑不捕15人，比重達(dá)到了62.5%；無社會(huì)危險(xiǎn)性不捕9人，占37.5%。四是存疑不捕理由較為集中。存疑不捕的15人中，有7人為無法證實(shí)有拒不執(zhí)行判決、裁定的主觀故意，占到46.7%；有6人為無法證實(shí)有履行判決、裁定的能力，占到40%。

圖1

二、不捕率較高的原因

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件不捕率過高有逮捕條件愈趨嚴(yán)格的影響，也有報(bào)捕案件質(zhì)量不高的問題。具體分析如下：

（一）逮捕條件更加嚴(yán)格

《刑事訴訟法》對(duì)適用逮捕強(qiáng)制措施的具體情形進(jìn)行了明確，案件批捕條件更為嚴(yán)格，調(diào)研地檢察機(jī)關(guān)切實(shí)轉(zhuǎn)變過去構(gòu)罪即捕的理念，全面審查有罪、無罪，罪輕、罪重，前科和社會(huì)危險(xiǎn)性證據(jù)，正確把握言詞證據(jù)和客觀性證據(jù)的審查判斷標(biāo)準(zhǔn)，審查逮捕逐步由依賴犯罪嫌疑人口供向?qū)彶榭陀^性證據(jù)為主轉(zhuǎn)變，嚴(yán)格適用逮捕措施。同時(shí)調(diào)研發(fā)現(xiàn)由于錯(cuò)案追究制度等糾錯(cuò)機(jī)制的建立，對(duì)辦案質(zhì)量提出更高的要求，案件承辦人員反映辦案壓力較大。對(duì)有些案件雖有疑點(diǎn)，證據(jù)亦有欠缺，但總體上并不影響逮捕條件成立的，個(gè)別承辦人員抱有“寧漏勿錯(cuò)”的思想，為規(guī)避辦錯(cuò)案的風(fēng)險(xiǎn)，以事實(shí)不清、證據(jù)不足而作存疑不捕。

（二）案件質(zhì)量有待提高

一是偵查思想上有所偏差。拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件性質(zhì)較為特殊，此類案件絕大部分是由法院移送。部分偵查人員藉此想當(dāng)然地認(rèn)為法院移送的案件，檢察機(jī)關(guān)肯定會(huì)捕，最后法院也肯定會(huì)判，案件質(zhì)量差一些，檢察院、法院都會(huì)遷就。在此錯(cuò)誤思想的指引下，偵查人員主動(dòng)性不夠，未實(shí)質(zhì)開展有效的偵查活動(dòng)，證據(jù)質(zhì)量不高，最終導(dǎo)致存疑不捕。二是偵查經(jīng)驗(yàn)欠缺。偵查工作簡單粗線條，往往片面注重言詞證據(jù)和口供，忽視收集客觀證據(jù)，在言詞證據(jù)、口供相互矛盾或口供發(fā)生變化時(shí)，往往無法認(rèn)定案件事實(shí)。如偵查人員在辦理犯罪嫌疑人顧某某涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪案時(shí)，過于相信顧某某關(guān)于可支配收入的口供，沒有及時(shí)收集客觀性證據(jù)并進(jìn)行核實(shí)，到批捕階段有證據(jù)顯示該收入實(shí)為他人所有，無法證實(shí)顧某某的收入情況，最終導(dǎo)致案件存疑不捕。三是移送條件有所寬泛。刑法作為制裁社會(huì)違法行為的最后一道防線，本質(zhì)上體現(xiàn)了一種慎刑思想。但調(diào)研發(fā)現(xiàn)，個(gè)別法院執(zhí)行部門在沒有窮盡執(zhí)行手段的情況下，將拒不執(zhí)行判決、裁定違法行為的移送刑事立案作為促使“老賴”執(zhí)行法院判決的手段，帶有極強(qiáng)的功利性。例如在謝某某涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪一案中，執(zhí)行部門在執(zhí)行中未窮盡執(zhí)行措施（法院完全可以強(qiáng)制其騰房）便移送公安立案。S院在因無社會(huì)危險(xiǎn)性而不批捕的9人中，全部是因?yàn)榉缸锵右扇嗽趯彶榕镀陂g及時(shí)履行了法院判決義務(wù)。通過檢察機(jī)關(guān)的批捕程序形成震懾從而促使“老賴”履行義務(wù)已經(jīng)成了個(gè)別地區(qū)法院的執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)。

三、拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件辦理中的難題

為了打擊拒不執(zhí)行判決、裁定違法犯罪行為，最高人民法院于2015年出臺(tái)了 《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》，S市公檢法三機(jī)關(guān)也聯(lián)合出臺(tái)了 《關(guān)于辦理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件若干問題的意見》（以下簡稱 《意見》），該意見部分解決了司法實(shí)務(wù)中的一些難題。但仍有一些爭(zhēng)議問題亟待解決，主要表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

（一）執(zhí)行通知書的送達(dá)是否構(gòu)成前置條件

通說認(rèn)為，基于判決的既判力，判決、裁定發(fā)生法律效力后，行為人即負(fù)有履行義務(wù)，應(yīng)當(dāng)自覺、及時(shí)履行判決、裁定所要求的內(nèi)容。但對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定罪的追究是否必須要以執(zhí)行通知書的送達(dá)為要件，實(shí)務(wù)上有爭(zhēng)議。例如董某某涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪一案中，法院按照審判程序確認(rèn)的地址郵寄送達(dá)了執(zhí)行通知書，但是由于該處已經(jīng)無人上班，公司門衛(wèi)拒絕簽收，導(dǎo)致郵局將該郵件退回。檢察機(jī)關(guān)以現(xiàn)有證據(jù)無法證實(shí)董某某收到了該執(zhí)行通知書為由，對(duì)本案作存疑不捕。

（二）公告送達(dá)的法律后果

依據(jù)《民事訴訟法》規(guī)定，執(zhí)行送達(dá)可以向本人或者其同住成年家屬直接送達(dá)、留置送達(dá)，可以按審判程序確認(rèn)的送達(dá)地址郵寄送達(dá)，也可以公告送達(dá)，還可以采取法律規(guī)定的其他方式送達(dá)，上述執(zhí)行送達(dá)雖然從民事角度可推定當(dāng)事人應(yīng)知道法律文書所確定的內(nèi)容，并可推定義務(wù)人知曉生效法律文書確定的義務(wù)，但是否據(jù)此可以從刑事角度直接推定犯罪嫌疑人具有不履行該文書內(nèi)容的故意，進(jìn)而是否構(gòu)成犯罪，實(shí)務(wù)界對(duì)此有爭(zhēng)議。

（三）主觀故意的認(rèn)定

拒不執(zhí)行判決、裁定罪主觀表現(xiàn)為故意，且為直接故意，即行為人明知自己的行為可能或必然造成人民法院的裁判正常執(zhí)行活動(dòng)受阻或?qū)е虏门胁荒軋?zhí)行的危害后果，并希望、追求該結(jié)果的發(fā)生。在實(shí)際辦案中，犯罪嫌疑人主觀故意的認(rèn)定往往較難把握。例如趙某某涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪一案中，犯罪嫌疑人趙某某辯解不知道法院判決書、執(zhí)行通知書，主觀上沒有逃避履行的犯罪故意，而其他證據(jù)無法證實(shí)趙某某的主觀明知程度，并且執(zhí)行通知書的交寄清單顯示，執(zhí)行通知書郵寄地址錯(cuò)誤，故無法推定涉案人員趙某某主觀明知，只能作存疑不捕。

（四）“有能力執(zhí)行”的時(shí)間起算

在實(shí)務(wù)中對(duì)被執(zhí)行人“有能力執(zhí)行”的時(shí)間起算判斷標(biāo)準(zhǔn)存在分歧。“有能力執(zhí)行”的時(shí)間起算是從訴訟開始前、訴訟開始時(shí)還是裁判文書生效后，存在一定爭(zhēng)議。例如金某某涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪一案中，金某某在民事訴訟中作為被告，其在法院還未開庭時(shí)便攜款逃離，是否可以據(jù)此推定出金某某具有拒絕執(zhí)行判決裁定的直接故意？承辦檢察官認(rèn)為從金某某攜款逃離的行為并不能推定出其具有拒絕執(zhí)行判決裁定的直接故意，最多僅反映出其對(duì)法院處理結(jié)果的逃避。

（五）可支配收入的認(rèn)定

拒不執(zhí)行判決、裁定罪的客觀方面要求“行為人有能力執(zhí)行卻拒不執(zhí)行”，對(duì)于如何證明行為人“有能力執(zhí)行”？司法實(shí)務(wù)主要是通過尋找證據(jù)來證實(shí)行為人的可支配收入，但在可支配收入的認(rèn)定上爭(zhēng)議較多。例如顧某某涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪一案中，顧某某的父親有一套房屋，其讓顧某某收取租金并用于償還銀行貸款利息、公司經(jīng)營、歸還個(gè)人債務(wù)等，該租金可否認(rèn)定為顧某某可支配收入？承辦檢察官認(rèn)為該租金的合法所有者是顧某某的父親，不予認(rèn)定為顧某某的可支配收入。另外，顧某某實(shí)際經(jīng)營其父親和妻子的兩家公司，可否認(rèn)定這兩家公司的資金為顧某某可支配收入？承辦檢察官認(rèn)為尚無法查明顧某某使用的銀行卡中的資金是屬于公司經(jīng)營資金還是營利所得，故無法認(rèn)定其操作的資金屬于可支配收入及收入數(shù)額。此外，在實(shí)務(wù)中經(jīng)常遇到犯罪嫌疑人辯稱其所有支出均為借款的情況，在公安機(jī)關(guān)未作調(diào)查的情況下，要認(rèn)定賬戶存款為可支配存款也有一定難度。

（六）歸還其他債務(wù)的認(rèn)定

被執(zhí)行人如果將財(cái)產(chǎn)用于履行尚未被生效法律文書確定的其他債務(wù)，致使生效判決、裁定無法履行的，是否要刑事追究，有一定爭(zhēng)議。如呂某某涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪一案中，呂某某將收入支付了工人工資，承辦檢察官認(rèn)為工資是基于勞動(dòng)法律關(guān)系確定的義務(wù)，勞動(dòng)合同并非屬于一般合同之債，其受《勞動(dòng)合同法》的調(diào)整，因此在歸還債務(wù)時(shí)優(yōu)先支付拖欠的勞動(dòng)合同具有合理性，不能認(rèn)定為犯罪數(shù)額。

四、提升拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件辦理質(zhì)量的建議

（一）統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，進(jìn)一步強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，提高證據(jù)收集與認(rèn)定能力

針對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件不捕率較高的問題，首先在源頭上要加強(qiáng)案件把關(guān)，嚴(yán)格把握案件移送的條件，法院執(zhí)行部門在向公安機(jī)關(guān)移送案件的，要經(jīng)合議庭討論并報(bào)執(zhí)行局局長、分管院領(lǐng)導(dǎo)審簽后才能移送，涉及案情重大或合議庭成員意見不一致的，還應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)審委會(huì)討論決定。其次，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院應(yīng)當(dāng)從全面貫徹“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事司法政策入手，依法、準(zhǔn)確、合理、規(guī)范地適用逮捕強(qiáng)制措施。執(zhí)法辦案中，既要防止“應(yīng)捕不捕”的現(xiàn)象，避免執(zhí)法不嚴(yán)、打擊不力，又要克服“構(gòu)罪即捕”的傾向，追求法律效果和社會(huì)效果、政治效果的有機(jī)統(tǒng)一。最后要進(jìn)一步強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，提高證據(jù)收集與認(rèn)定能力。適應(yīng)以審判為中心的訴訟制度改革，重視拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件證據(jù)收集的全面性。以收集犯罪嫌疑人擁有履行判決、裁定確定的全部或部分義務(wù)能力的貨幣或者其他財(cái)產(chǎn)的證據(jù)為例，包括了被執(zhí)行人、擔(dān)保人不動(dòng)產(chǎn)、車輛登記情況記錄，被執(zhí)行人向人民法院提交的財(cái)產(chǎn)情況報(bào)告及相關(guān)被執(zhí)行人具有執(zhí)行能力的筆錄、證人證言、文件、查詢記錄等以及協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人持有、控制判決、裁定指定交付的財(cái)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)權(quán)證或者其他物品的證據(jù)材料等。

（二）加強(qiáng)研究協(xié)調(diào)，減少分歧，共同解決辦案難題

對(duì)于打擊拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪，一方面要求法院主動(dòng)加強(qiáng)與公安、檢察機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)與溝通，在發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人涉嫌犯罪時(shí)應(yīng)及時(shí)取證或固定證據(jù)；另一方面也需要公安、檢察機(jī)關(guān)與法院密切協(xié)作，相互配合，按照《刑事訴訟法》規(guī)定的分工，切實(shí)履行司法職責(zé)，使抗拒執(zhí)行者受到應(yīng)有的懲罰，維護(hù)法律的尊嚴(yán)。作為檢察機(jī)關(guān)，要積極同偵查機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)對(duì)報(bào)捕刑事案件質(zhì)量不高、不捕率偏高的問題進(jìn)行專題分析研究，加強(qiáng)對(duì)類案問題的集中梳理和排查。特別要針對(duì)一些案件事實(shí)證據(jù)認(rèn)定等問題上出現(xiàn)的明顯分歧，及時(shí)加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，求同存異，達(dá)成共識(shí)，進(jìn)一步提高提請(qǐng)逮捕案件和審查逮捕工作的質(zhì)量。對(duì)于執(zhí)行通知書的送達(dá)問題，筆者以為對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定罪的追究并不以執(zhí)行通知書的送達(dá)為前提。對(duì)于被執(zhí)行人將財(cái)產(chǎn)用于履行尚未被生效法律文書確定的其他債務(wù)，致使生效判決、裁定無法履行，在此情況下，應(yīng)認(rèn)定被執(zhí)行人構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪，但如果有證據(jù)證實(shí)被執(zhí)行人款項(xiàng)系用于正常生產(chǎn)經(jīng)營（支付工人工資等）或者合理生活支出，可以做出罪處理。對(duì)于執(zhí)行文書的送達(dá)后果，已經(jīng)按照規(guī)定送達(dá)執(zhí)行文書（包括直接送達(dá)、郵寄送達(dá)），被執(zhí)行人仍拒不履行的，可以作為認(rèn)定拒不執(zhí)行判決、裁定罪的依據(jù)。需要注意的是，如果因被執(zhí)行人拒絕簽收或者因被執(zhí)行人離開該地址而未能簽收的，文書被退回之日可視為送達(dá)之日。對(duì)于被執(zhí)行人“有能力執(zhí)行”的時(shí)間起算，一般情況下，《刑法》第313條規(guī)定的“有能力執(zhí)行”的時(shí)間起算是從判決、裁定生效時(shí)開始。但如果在判決生效前，行為人為了逃避執(zhí)行而實(shí)施隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，判決后繼續(xù)有隱匿行為的，這種狀態(tài)一直持續(xù)，可以認(rèn)定構(gòu)成犯罪。

（三）加大適時(shí)介入偵查的力度，進(jìn)一步完善不捕案件的后續(xù)跟蹤工作

要主動(dòng)保持與公安機(jī)關(guān)的緊密聯(lián)系，在公安機(jī)關(guān)的支持配合下，加大適時(shí)介入偵查活動(dòng)的工作力度，及時(shí)收集、反饋在捕偵銜接、案件協(xié)商、引導(dǎo)偵查等方面遇到的重大情況和“瓶頸”問題。實(shí)行“誰承辦誰監(jiān)督”責(zé)任制，承辦人作出不捕決定后，由其持續(xù)跟蹤不捕案件后續(xù)進(jìn)展情況。要進(jìn)一步規(guī)范重大、疑難案件的捕前協(xié)商與溝通機(jī)制，對(duì)于存疑不捕案件，積極啟動(dòng)捕偵聯(lián)動(dòng)機(jī)制，主動(dòng)深入公安機(jī)關(guān)偵查部門，了解和掌握案件偵查工作的進(jìn)展情況，共商續(xù)偵、補(bǔ)證等工作方案，以便形成辦案合力，提高存疑不捕案件的重新報(bào)捕率。

（四）加強(qiáng)自身能力建設(shè)，進(jìn)一步提高執(zhí)法辦案水平

進(jìn)一步加強(qiáng)核心本領(lǐng)的鍛造和培養(yǎng)，要通過業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專題研討、典型案例剖析等形式多樣的活動(dòng)，增強(qiáng)辦案人員的案件把握、證據(jù)分析能力；進(jìn)一步重視文書的制作，要強(qiáng)調(diào)文書制作的規(guī)范化要求，尤其要提高不捕案件文書制作的質(zhì)量，增強(qiáng)“不捕理由說明”的說理性；定期分析公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)逮捕案件中存在的問題，明確承辦人員案件審查的重點(diǎn)，及時(shí)監(jiān)督糾正普遍存在的嚴(yán)重違法行為。適時(shí)與公安機(jī)關(guān)建立案件質(zhì)量通報(bào)制度，將提請(qǐng)逮捕案件中存在的普遍性、突出性問題通報(bào)公安機(jī)關(guān)；進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為，要積極引導(dǎo)干警嚴(yán)格依法辦案，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度和工作要求，促進(jìn)執(zhí)法辦案規(guī)范程度和能力水平的不斷提高。