市場監督管理防范履職風險分析

文丨李其維

伴隨著法治逐步健全規范，人民群眾質量安全、食品藥品質量安全意識不斷增強，對市場監督管理工作要求的不斷提高，市場監管部門的履職壓力越來越大。近年來，由于失職、瀆職、履職不到位等原因被追究責任的情況時有發生。政府問責制日趨強化，徹底“把權力關進制度的籠子里”。這就要求市場監管部門工作人員應更加履職盡責，否則會導致責任追究，影響部門的形象。因此，市場監管部門一定要引起高度重視，正確認識，并有效地防范履職風險，既要盡心盡責，維護形象和榮譽，又要防患于未然。

可能產生的履職風險

如何正確認識市場監管工作履職風險并做到有效防范，提高履職和依法執法的水平，成為思索、研究和探索的重點。每位工作人員手中都有一定權力，都經歷著各種誘惑和考驗，在履行職責的過程中，如果不能得到很好的規范和制約，就很容易出現以下八個方面的責任風險。

一是對黨風廉政建設和作風效能建設工作領導不力，對于上級部署的廉政建設工作不傳達貫徹、不安排部署、不督促落實，致使工作人員出現違紀違法問題，或對違紀違法問題隱瞞不報、壓案不查、查處不力。

二是權力尋租現象，利用職權和職務上的影響謀取不正當利益，私自從事營利性活動；違反規定干預和插手市場經濟活動，謀取私利；利用職權吃、拿、卡、要、報，受賄、索賄；違反程序執法，濫用自由裁量權。

三是在行政審批上，對符合條件的故意刁難，拖延不予報名；因業務不熟或服務意識淡薄，不能做到一次性告知所帶資料，給申請人帶來不便，使其產生不滿情緒，導致其向上級進行投訴；擅自增加或減少前置條件；把關不嚴，在資格審驗時，對申請人提交虛假材料予以默認以謀取私利。在許可證受理、現場核查、證后監管環節，不能廉潔自律，非法收受企業財物，打擦邊球或放寬許可條件，或不依法履行證后監管職責，現場核查把關不嚴，都會導致被依法進行責任追究的風險。

四是監管不力。在食品藥品、產品質量、特種設備安全等監管過程中，專業水平和監管能力不夠，監管責任不落實，巡查監管流于形式，造成安全隱患不能發現，不能及時發現和解決問題，最終暴露問題引發社會不滿，致使監管缺失，導致責任追究。

五是證照辦理違反工作流程，簡化審批手續，頂不住人情風，對條件不具備的予以審批；審查把關不嚴，放縱企業弄虛作假。在創牌、發證、認證等工作中，弱化監管，故意放任企業虛報數字，掩蓋質量管理方面的瑕疵，隱瞞質量監督抽查結果，致使獲牌獲證企業質量管理漏洞沒有及時防堵，發生產品質量責任事故。

六是檢驗檢定，未按規定及時受理檢定申請，未按時限及時完成檢定；未嚴格執行檢定規程，出具錯誤數據；超范圍檢定，出具無效證書，留樣處理不規范。

七是舉報投訴方面。在接到群眾投訴舉報反映的問題后，報告不及時、處理不到位，在落實過程中仍然敷衍了事、拖而不決，群眾不滿意，導致矛盾積累形成嚴重后果。

八是對突發事件、媒體曝光等未按要求及時請示報告，或者處置不及時、不妥當，造成不良影響的；對群眾舉報、媒體曝光的事件不制止、不查處，或因推諉、拖延等造成工作失誤的。

原因分析

權利與責任并重，責任與風險并存。主要存在不作為、慢作為、亂作為，不敢擔當、不愿擔當等履職風險，對在履職中潛在和暴露的問題，既有個人思想認識、道德品質、執法理念等方面的因素，也有在環境和條件上亦存在不足，初步分析有以下幾點：

一是在思想認識方面。個別工作人員對于如何履職認識不夠、有效履職辦法不多，思想認識需要提高，工作作風急待轉變。

二是在隊伍建設方面。部分人員對學習不夠重視，業務素質、服務水平、執法能力有待進一步提升；監管與執法隊伍整體素質參差不齊，個別人員業務技能與法律素養難以適應工作需要。

三是在執法監管方面。監管體系不夠完善，難以適應監管工作需要；監管力量配置相當薄弱，導致監管工作覆蓋面和深度不夠到位，難以有效督促企業落實主體責任。

四是在執行能力方面。在制度的執行中，個別人員制度執行不嚴謹，執行意識不強，執行過程中存在走樣、跑偏、不到位的情況。

五是在制度管理方面。對制度監督檢查不夠，某些方面的督查督辦流于形式，缺少有效的監督。容易導致制度或重點工作不能得到有效落實，形不成閉環管理，達不到應有效果。

六是在創新創優方面。不能適應新形勢、新環境，技能和知識低下。知識更新速度慢，對新情況、新問題吃不透，對新技能、新辦法不掌握，監管還是老套路，履職效應下降。

七是在廉潔自律方面。與不同層次、不同職業的服務對象打交道，經不起誘惑見利忘法，心理漸漸失去平衡，廉潔自律、拒腐防變的心理底線開始松動，人生觀、價值觀、世界觀隨之扭曲改變。容易導致工作失職或不廉潔問題的發生。

預防履職風險的對策

面對風險，基層市場監管人員既不能心存僥幸、盲目樂觀，也不能消極厭戰、恐懼悲觀。而要正確地認識風險，及時排查履職風險隱患。應根據不同的風險因素，尋找對策，加強履職風險防范，構建起前期預防、中期監控、后期處置三道防線，實現對權力運行的全過程監督。盡量減少和化解市場監管和行政執法中的責任風險，這樣才能更好地促進市場監管，推進事業跨越發展。應從以下七個方面著手：

一、從提高思想認識入手，提高風險的前瞻性

堅持職業良知，要讓每一位干部職工意識到，權力越大，責任越大，風險越大。風險不僅僅是個人的事，更是關系到事業長遠發展。要從以往的“我們有多大權力”轉到“我們有多大責任”的理念上來，由“權力風險”轉為“責任安全”上來，才能防患于未然。恪守為民情懷。注重從思想源頭上抓起，確保干部職工在思想認識上不產生偏差，做到思想上警鐘常敲。樹立正確的權力觀，永遠牢記權力的來源和歸屬。始終踐行全心全意為人民服務的宗旨，真正做到“權為民所用、情為民所系、利為民所謀”。

二、從制度建設方面入手，提高風險監管意識

沒有規矩不成方圓，建立健全各項監督制度，進一步完善業務工作流程，健全內部監督機制，以制度來約束和規范工作人員的行為。全面貫徹廉潔自律各項規章制度，認真做好規范執行上級政策規定的督查檢查巡查，建立事前監督機制，實施上下級之間的監督網、各個業務流程之間的監督網、紀檢監察部門的監督網“三級網絡”監督。把“以制度管人，以流程辦事”運用到日常工作的方方面面，切實解決不敢監督、不愿監督、不好監督和拒絕監督的問題。

三、從培訓方面入手，提高執法效能

將人員層次與職能層面有效結合，切實強化各類業務的交叉學習，通過經驗交流、案例分析、實地指導等方式，督促干部職工盡快熟悉不同領域的業務知識，逐步解決不懂、不會、不專的問題。真正把學習培訓變成思想上的“吸氧倉”，政治上的“加油站”和工作上的“推進器”。利用視頻、網絡等智能化手段，提高培訓工作實際效果。采用“互聯網+”思維，依托大數據，構筑市場監管新體系。配備執法記錄儀，在行政執法方面，全方位記錄執法過程中的影音資料，做到痕跡化管理，增加執法透明度。

四、從落實崗位責任入手，提高監管水平

在排查風險過程中，力求不忽視任何一個領域，不放過任何一個環節，不漏掉任何一個疑點，根據每個人的崗位職責，編制履職風險防控表，提前列出風險點，防范于未然。做到“查得準、防得住、控得嚴、落得實”，完善教育、約束、提醒、監督“四位一體”互為前提、彼此保障的管理模式，強化使命感、責任心。

五、從問責方面入手，提高威懾力

加大問責力度，堅持原則，敢于問責，有力問責。對不作為、亂作為現象，進行嚴肅問責，督查到位。重點對關鍵崗位、重點工作進行督查督辦，確保實效。對有令不行、有禁不止的，從嚴處理，切實增強問責追責工作的威懾力。

六、從考核評價方面入手，提高工作績效

完善監督考核制度，堅持德才兼備原則，建立以業績為依據，構筑以品德、知識、能力等要素構成的評價指標體系，擴大考核評價的覆蓋面，把考核結果與崗位使用、職稱聘用、工資晉升有機地結合起來，進一步激發工作熱情。

七、從輿情預警方面入手，提高應對能力

對在網絡輿情上發現的涉及制假售假、消費欺詐、電梯安全、虛假廣告、產品質量等方面問題，要立即按照相關流程迅速行動，將問題解決在萌芽狀態，把社會危害性降低到最低程度。對網絡發帖、信訪、投訴等事項主動回復和反饋，對網民反映的問題做到事事有回應、件件有落實。暢通各類舉報投訴渠道，認真受理社會咨詢和信訪投訴。