知識產權戰略及實施工具

馬君澤

本文是系列文章中的一篇，該系列文章旨在幫助中國從業者對歐洲知識產權（IPR）體系（特別是商標和外觀設計方面）的運作有一個大致的了解。本文將以概述形式介紹IT工具和應用程序，這些都是免費提供給世界各地的用戶的，以期提升他們的日常實踐，從而更好地實施其IP戰略。

企業通過多種知識產權，從不同角度和廣度的保護范圍來保護其無形資產。有時，尋找對外觀設計的保護是有意義的，因為這種保護很快就能得到授權，但相對商標而言，外觀設計所獲得的保護時間是有限的；盡管商標的受保護時間較長，但也可能會受到第三方的異議。知識產權不具有排他性，但是相互間的保護范圍可能會有重疊。更常見的情況是，公司會同時通過商標和外觀設計來保護自己的品牌，前者作為標簽，后者則是產品的外形。另外，無形資產還可以通過商業秘密得到最好的保護，或者適用版權保護（與中國不同，版權在歐盟不能注冊）。

在決定尋求歐盟知識產權保護時，從業者必須要進一步考慮歐盟的特殊情況。歐盟由28個成員國組成，歐盟商標體系（EUTM）中，除了比利時、荷蘭和盧森堡采用地區體系，其他成員國均保留了各自的國家知識產權保護體系。因此，歐盟國家多采用雙重知識產權保護體系，即國家/區域保護與歐盟商標體系并存，后者在所有成員國都有效力。

顯然，如果一家公司要在多個歐盟成員國從事商業活動，那么最經濟和最簡單的商標和外觀設計保護方案，就是EUTM或注冊式共同體外觀設計（RCD）。EUTM和RCD能夠為商標和外觀設計提供通行于28個歐盟成員國的有效保護，保護范圍非常廣泛。然而，一些公司也看到了這方面的危險。隨著時間的推移，由于各成員國法律規定不同的原因，EUTM和RCD可能會受到無效程序的影響。一個成功的無效程序將徹底摧毀整個歐盟權利。為了擁有一個安全的保護網絡，一家公司可以在使用EUTM的同時，也在其關鍵市場進行國家體系的申請。即使EUTM被認為無效，國家商標仍可為企業提供足夠的保護。

中國是馬德里體系的成員國，中國客戶可能會進一步將EUTM與國家商標甚至非歐洲商標相結合。為了幫助客戶更好地做好知識產權保護，為了向專業人員和商業人士提供足夠智能支持，目前市場上已經出現了一些IT工具，可以有效地幫助人們在今后的知識產權保護中避免可能遇到的麻煩。

準確的商標調查是決定一個商標申請能否成功的關鍵。企業為了保護商標或外觀設計，就要確保所選擇的知識產權可以得到保護，且今后不易被其他人成功無效，至少也要知道是否以及在多大程度上存在無效風險。為此，企業會求助于專業人士，或者向知識產權部門、知識產權律師尋求建議。專業人員必須明確，擬申請商標或外觀設計在相應的國家或地區是可被接受的。為了避免客戶申請相同或非常近似的權利，專業人員還需要進一步檢索在先權利的情況。

曾經，專業人員只能依靠擁有數據庫檢索服務的私營公司進行此類調查，但現在企業或專業人員無需支付任何額外費用，就可以使用前述的IT工具進行自助檢索。這些IT工具可以使用英語和其他語言，雖然這其中尚不包括中文，但相關機器翻譯應用程序可以幫助中文母語者克服語言障礙。隨著時間的推移，這些工具將逐步改進，從而提供更易理解的機器翻譯文本。

歐盟知識產權局（EUIPO）擁有一個名為TMview的全球商標數據庫，涵蓋63個國家或地區體系中的約4800萬件已注冊商標。歐盟28個成員國以及歐盟以外的一些知識產權局（如USPTO、JPO、KIPO和巴西INPI等）都加入了TMview。該數據庫是免費的，用戶可以在任何時間、用任何語言，通過互聯網獲取各知識產權局一手的、每日更新的信息。TMview有多種搜索功能來滿足專業人士的需要，用戶還可以將商標信息打印或輸出為PDF或Excel文件。通過使用該數據庫，專業人員能夠獲知哪些類型的標志或可對比的商標已經被相應商標局受理。如此一來，用戶就有可能獲得對相應商標局決策的合理預測。這樣的檢索也可以為申請人提供論據，當申請人遇到審查員的質疑時，可借助TMview數據庫指出與被質疑商標類似的商標已經成功注冊。

易混淆近似商標的登記，今后可能會造成對商標申請的威脅。這種威脅可以通過異議或無效宣告來實現，尤其是后一種情況的危害很大。當權利人已經為其商標推廣做了大量投入之后，才發現商標被認定與已存在的在先權利發生混淆時，其損失是難以估量的。在這些問題上，TMview也可以向專業人士提供進一步服務。

中國的商標數據庫目前還沒有接入TMview數據庫，不過，相關的整合工作大概會在2018年開始。

在外觀設計方面，EUIPO也維護著一個免費數據庫DesignView。中國外觀設計數據庫目前已經集成到了DesignView中。用戶可以隨時從全球范圍內獲取DesignView中的數據，其中包括了來自63個國家或地區體系的以及世界上所有大知識產權局的超過1300萬件已注冊外觀設計。

除了TMview和DesignView，EUIPO還負責維護另外一個在線工具eSearch plus，它包括EUTM、RCD和指定歐盟的國際注冊（IRs）。該工具中的檢索功能已經擴展到圖像檢索，專業人員可以結合維也納和尼斯分類等參數來檢索或監控圖像。只需在應用程序中單擊相機圖標，并將圖像拖拽到搜索框中，用戶就可以找到相似的商標。圖像檢索也能幫助用戶尋找相似的外觀設計。

由世界知識產權組織（WIPO）維護的全球品牌數據庫和全球外觀設計數據庫，也可以免費為專業人士提供全球數據查詢。然而，擁有大量知識產權數據的中國數據庫目前為止還沒有接入上述兩個數據庫。

權利人在為自己的商標或外觀設計掃清了道路，并確認不會因為在先權利或充分近似導致異議或無效結果后，就必須明確其商品或服務所需的保護范圍。由于《尼斯分類協議》的表達內容有限，商品和服務正確的分類和表述的判定就經常成為一個疑難問題。為此，EUIPO所維護的在線工具TMclass（包括66個參與知識產權局）和DesignClass（包括28個參與知識產權局），可以幫助專業人士準確應對上述問題。EUIPO維護的另一在線工具Harmonized Database（HDB，統一數據庫），與TMClass相連通，其中包含了超過7萬條術語，用戶可以從中選擇預先設定好的、適合其擬申請商標所對應的商品和服務的表述。此外，HDB還包含了世界上五大知識產權局（USPTO、JPO、CNIPA、KIPO、EUIPO）的部分預設術語清單。因此，用戶使用HDB進行國際申請也很有優勢。

專業人士如需查閱判例法，無論是行政層面（EUIPO）還是司法層面（歐洲普通法院）的法律問題，都可以轉向EUIPO維護的一個免費數據庫——eSearch Case Law。通過輸入關鍵字，eSearch Case Law可以針對用戶疑惑的法律問題，篩選EUIPO的相關決定或判決，據此為用戶提供咨詢。此外，歐洲普通法院還擁有自己的數據庫，供企業和專業人士查閱與EUTM體系相關的判例法。

執法是知識產權從業人員日常工作的一大重要內容。沒有執行力的保護，是不能滿足商業需求的。大多數國家只扣留進口到本國的貨物，而中國海關總署（GACC）已經推出了一套記錄系統，使其可以扣留進入或離開中國的可疑侵權商品。知識產權所有權人可以在GACC的記錄系統中記錄其各種類型的知識產權，包括在中國已注冊的或國際商標注冊擴展到中國的商標、外觀設計、專利和版權。

目前，知名中國品牌的盜版產品也出現在了歐洲市場上，中國企業急需了解如何在歐洲市場上行使他們的權利來打擊侵權行為。EUIPO維護的一個執法數據庫Enforcement Database（EDB），包含了知識產權所有者被授權的、并已經錄入系統的產品信息，是一個安全、免費、多語種的工具。EDB通過向執法部門提供使用不同語言的產品登記冊，幫助保護正版產品免受假貨的侵害。來自歐盟28個成員國的警察和海關官員可以在EDB中查看產品的信息和細節，以便其更輕松地識別假冒品并采取相應的行動。另外，任何知識產權持有人都可以參與EDB數據的更新。他們只需將有關產品的信息輸入數據庫，并將其與他們的知識產權權益相關聯即可。

此外，中國用戶還可以使用歐洲專利局（EPO）的專利檢索工具。在統一專利還沒有實施的情況下，EPO提供了一種名為Espacenet的免費數據庫。憑借全球覆蓋的數據信息和簡單的搜索功能，Espacenet可免費提供世界范圍內的、從1836年至今超過一億份的專利文件，這些信息是每日更新的。無論初學者還是相關專家，都可訪問該數據庫，了解一項專利是否被授予以及是否仍然有效。 Espacenet也可用于檢索和查找專利出版物和機器翻譯專利文件，跟蹤新興技術的發展，尋求技術問題的解決方案，了解競爭對手的研發動態。世界幾大專利局的數據庫，包括中國知識產權局的中文數據庫，都可以通過Espacenet進行訪問。

如今，信息技術與智能化為專業人員提升客戶服務水平提供了重要幫助。本文介紹的多種工具在最近十年間有了很大的變化。這些工具可以幫助用戶在線進行電子申請、查看申請/注冊的狀態、快速處理申請、進行申訴程序等，提高了知識產權的透明度，也降低了知識產權所有者的運營成本。