符合中醫藥特點的科技評價體系建設研究報告＊

一、研究背景與意義

以科技創新推動中醫藥傳承發展，是實現中醫藥事業振興發展的必由之路。如何更好地發揮科技評價的有效導向作用，建立健全科學合理和有效可行的中醫藥科技評價體系，是保證中醫藥科技創新方向、提高中醫藥科技創新效率、保障中醫藥科技創新質量的必要前提。目前，中醫藥科技評價基本照搬或套用了現代醫學等其它學科的評價方法和指標體系，未能充分體現中醫藥自身發展規律和特點，已成為制約中醫藥創新發展的瓶頸問題。《中華人民共和國中醫藥法》和《中醫藥發展戰略規劃綱要（2016—2030年）》都提出了要“建立和完善符合中醫藥特點的科技評價體系和管理體制”。建立符合中醫藥特點和規律的科技評價體系，助推中醫藥傳承創新發展迫在眉睫。

二、研究目的

探索提出適合中醫藥傳承創新發展評價體系的原則、基本框架、規則與策略，為建立健全符合中醫藥特色、適合中醫藥發展的科研評價體系提供依據與支持。

三、研究方法

點面結合。“面”的研究：通過文獻研究梳理國內外科技評價現狀、中醫藥科技項目、成果、人才、機構、績效、第三方評價的本底資料；問卷調查548份；召開中醫藥科技評價相關研討座談會15次。“點”的研究：開展實地調研2次，并通過“點”的深入重點解剖了中醫藥科技人才評價、證候類新藥研發、以國家中醫藥臨床研究基地和重點研究室為例的機構評價及科技成果的第三方評價。

四、研究內容與結果

1.存在問題的梳理

目前，中醫藥科技評價存在的主要問題：中醫藥科技項目、成果、人才、機構、績效評價及臨床療效評價基本照搬或套用了現代醫學等其它學科的評價方法和指標體系，未能充分體現中醫藥自身發展規律和特點；評價技術方法相對單一落后；評價過程有待進一步規范，影響了評價結果的公認度；中醫藥評價相關政策的銜接性、協調性不夠。

科技項目評價存在的問題更集中在如何確保科技項目評價的公正性、客觀性和科學性。具體問題包括：①科技項目評價指標體系問題：我國政府與科技管理部門對科技計劃項目評價給予了宏觀指導方向，但并沒有給出具體的操作細則，對于項目的評價程序、指標體系設計與評價標準也未給出詳細說明，存在科技項目不同階段的評估標準設置不合理，評價指標體系復雜繁瑣、專家的主觀意見量化缺乏標準等問題；②科技項目的長期跟蹤監督機制有待改進。

中醫藥科技成果評價存在主要問題：①中醫科技成果評價相關的專業機構建設不足；②符合中醫藥特點的成果評價規范、標準不足，尚未形成符合中醫學科特色的成果分類評價指標體系；③中醫藥科技成果評價結果的采信力度有待加強。

中醫藥人才評價方面，存在的問題：①套用現代醫學方法評價中醫藥人才；②人才評價標準單一；③中醫藥人才評價約束機制不健全,如學術風氣、行政干預、評審專家等約束機制不健全。

中醫藥科技機構評價主要存在問題：機構評價中科研平臺儀器設備是考察的重要內容，但是，目前不乏有同一單位不同部門大型儀器重復購置，儀器共享存在問題。

中醫藥臨床療效評價方面存在的問題也較多：①中醫臨床屬于典型的復雜干預，評價難度大；②基于循證醫學的中醫臨床研究存在不足，缺乏適宜評價技術；③中藥新藥的臨床評價辦法存在不足。中醫藥行業中第三方評價實踐中存在的問題：①專業化的第三方評價機構供不應求；②第三方科技評價機構的公信力基礎尚不穩固；③第三方科技評價的社會需求尚未充分激發。

中醫藥應用SCI期刊分區評價存在的問題：“讀者/受眾少”、“傳播范圍有限”、“理論創新類論文發表時滯、出版周期以及被引半衰期較長”、“影響力難以評價”等。

2.構建符合中醫藥特點的科技評價體系

2.1 指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大精神,立足新時代新要求,全面貫徹黨的中醫藥方針，落實中醫藥在健康中國中的根本任務，發展中醫藥事業，推進中醫藥評價公平。

把“是否有利于營造鼓勵創新、寬容失敗的環境，是否有利于大批優秀人才特別是尖子人才能脫穎而出，是否有利于合理調配科技資源，是否有利于科學作風的盛行和防止、懲治學術上的不端”作為構建科技評價體系的衡量標準，充分調動各方面積極性，依靠制度化建設推進評價體系的完善。

2.2 建設目標

在遵循國際評價的一般規則和充分尊重中醫藥科研活動特殊性基礎上，通過完善中醫藥科技項目、成果、人才、機構、績效等評價標準和指標體系，構建自我評價、第三方評價和政府評價的三級評價體系，建立協調、系統、可行、公平、公正、誠信、公認度高、符合中醫藥特點的科技評價體系，使之成為促進中醫藥科技創新發展的有力杠桿。

2.3 建設原則

（1）循序漸進，分步實施。科技評價體系的建設要在現有基礎上逐步推進，進行積極穩妥的分步實施。

（2）統籌協調，經濟有效。統籌體系各部分建設內容，整體協調推進。加強對評價工作的統籌協調，減少重復評價，共享評價結果，以盡量節約評價成本，并減少對機構、人員的負擔。

（3）重點突破，以點帶面。以項目評價作為當前重點建設內容，通過對項目評價的完善樹立起具有公信力評價的一面標桿，帶動其它面上的建設內容。

2.4 總體框架

我國的科技評價體系建設包括宏觀、中觀和微觀三個層面：宏觀層面是制度化的保障體系；中觀層面是多元化的組織體系；微觀層面是規范化的操作體系。符合中醫藥特點的科技評價體系建設，需要在國家科技評價體系總體框架下，分類完善中醫藥科技項目、成果、人才、機構、績效及臨床療效評價的評價指標、評價方法，并開展示范研究。

2.5 分類評價框架和指標體系

制定中醫藥科技項目、成果、人才、機構、績效評價的分類評價框架和指標體系。

（1）中醫藥科技項目評價

根據研究目標的不同，中醫藥科技項目可以分為基礎研究、應用研究、試驗開發、研究與發展成果應用、科技服務五類。根據科技項目管理階段的不同，制定項目評價指標體系。立項階段，從導向性、重要性、創新性、可行性、效益性等方面評價，尤其是導向性要強調是否具有中醫原創思維、是否有中醫藥理論指導、是否朝向解決中醫臨床實際問題；中期評價主要考評項目執行完成情況、項目研究支撐條件、項目研究變動情況等；結題評價，主要考核項目投入與項目產出。

（2）中醫藥科技成果評價

建立符合中醫藥學科特點的成果分類評價指標體系，將中醫藥科技成果分為技術類、方法類、方藥類、方案類、設備類、軟件類、標準類、理論類、發現類、其他類等10類。建議在上述分類的基礎上，從學術水平、影響力、實用性、轉化度等維度設置一級指標。各類成果均要評價學術水平、影響力和轉化度，理論、方案、技術、方法、方藥、設備、軟件類成果還需考察其實用性。

（3）中醫藥科技人才評價

建立中醫藥人才分類評價體系，根據理論型、教學型、科研型、技術型、臨床型、管理型等不同人才分類設計評價指標；機制建設方面，通過第三方評價、專家監督制度等，健全中醫藥人才評價機制，加強中醫藥人才評價廉政建設，完善中醫藥人才團隊評價。

（4）中醫藥科技機構評價

中醫藥科技機構分為大專院校、科研院所、中醫醫院三類。機構評價中科研平臺儀器設備是考察的重要內容，但是，目前存在同一單位不同部門大型儀器重復購置，儀器共享存在問題。建議：優先考慮共享平臺的儀器設備，并將本單位公共平臺的儀器設備納入到考核指標中，避免儀器設備的重復購置。

（5）中醫藥科技績效評價

以中國中醫科學院中醫基礎理論研究所績效考核為實例，對中醫藥科研院所職工績效評價方法進行了初步的探索。通過調研和座談，將研究所的人員分為研究人員、技術人員和行政管理人員三類，采取不同的評價方法；確定了以研究項目、學術論文、學術獎勵、學術專著和專利為核心的評價內容，結合理論研究的特點進行量化賦值積分，突出理論研究特點。同時，探索建立“中醫學術影響目錄（Academic impact list of Chinese Medicine，AIL）”，評價中醫藥學術論文的價值。

2.6 示范研究

（1）中醫藥科技人才分類評價，選擇傳承型人才培養評價和民間醫生技能評價作為示范研究；

（2）中醫藥臨床療效評價，選擇證候類新藥開發作為示范研究；

（3）中醫藥科技機構評價，以國家中醫藥臨床研究基地和重點研究室為例，開展機構評價研究示范；

（4）積極組織參與和開展“第三方科技評價試點”相關工作，如科技成果的第三方評價，組織開展中醫藥行業內部針對科技項目、機構、人才等方向的第三方評價試點相關工作。

3.政策建議

（1）建立中醫藥科技評價專家庫，推崇小同行評價，實施評審專家信用責任制；

（2）完善以分類、分層、適宜為原則的中醫藥科技評價指標體系。

（3）大力發展專業的第三方評價機構，完善中醫藥專業評價實施體系，發展中醫藥評價的人才隊伍。

（4）對評價結果建立合理的采信制度，協調科技評價技術支撐。

（5）建立符合中醫藥特點的中藥臨床評價體系。

表1 各專題研究論文主要承擔人員